Citic Securities Company Limited(600030) China National Gold Group Gold Jewellery Co.Ltd(600916) 2021年度募集資金の保管と使用状況に関する査察意見
Citic Securities Company Limited(600030) (以下「 Citic Securities Company Limited(600030) 」または「推薦機構」と略称する)は、 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) (以下「 China National Gold Group Gold Jewellery Co.Ltd(600916) 」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し上場する推薦機関として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場企業募集資金管理弁法(2013年改訂)」などの関連法律法規の規定によると、会社の2021年度募集資金の保管と使用状況に対して真剣かつ慎重な検査を行い、具体的な検査状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際募集資金金額、資金入金時間
中国証券監督管理委員会の「承認 China National Gold Group Gold Jewellery Co.Ltd(600916) 初公開発行株式に関する承認」(証券監督管理許可[20203063号)によると、同社は2021年1月27日にネット販売方式で引合対象者に人民元普通株(A株)1260000万株を公開発行した(回収メカニズムを起動した後、最終発行数は180000万株)。2021年1月27日にネット上の定価方式を採用して人民元普通株(A株)540.00万株(ダイヤルバックメカニズムを起動した後の最終発行数1620000万株)を公開発行し、合計で人民元普通株(A株)180000万株を公開発行し、1株当たりの額面人民元1元、1株当たりの発行価格は人民元4.99元であり、瑞華会計士事務所が発行した瑞華検字[202101500001号の検査報告によって検証された。募集資金総額は8982000万元で、発行費用672395万元を差し引いて、募集資金の現金金額は8309605万元で、2021年2月2日に会社が Industrial Bank Co.Ltd(601166) 北京支店営業部に設立した募集資金専用口座(口座番号は326660100442779)と China Citic Bank Corporation Limited(601998) 北京中糧広場支店の募集資金専用口座(口座番号は7112610182 Nanjing Chixia Development Co.Ltd(600533) 50)に送金した。
（Ⅱ）本年度使用金額及び年末残高
2021年12月31日現在、会社は累計5296469万元の募集資金を使用し、募集資金口座の残高は414145万元(利息を含む)である。
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金管理制度の状況
会社はすでに《中華人民共和国会社法》、《中華人民共和国証券法》、《上場会社証券発行管理方法》に従い、「上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」と「上海証券取引所上場企業募集資金管理弁法(2013年改訂)」などの関連規定の要求は「 China National Gold Group Gold Jewellery Co.Ltd(600916) 募集資金管理弁法」(以下「管理弁法」と略称する)を制定し改訂し、募集資金に対して専戸記憶制度を実行し、募集資金の保管、使用、事業実施管理、投資事業の変更及び使用状況の監督等について規定した。
「管理方法」の要求に基づいて、会社の取締役会は銀行の特別口座の開設を許可し、会社が資金を募集する記憶と使用にのみ使用され、他の用途には使用されず、詳細は以下の通りである。
1、会社は Industrial Bank Co.Ltd(601166) 北京支店営業部に資金募集専用口座を開設し、口座番号は3266 Jinneng Holding Shanxi Coal Industry Co.Ltd(601001) 00442779である。
2、会社は China Citic Bank Corporation Limited(601998) 北京中糧広場支店に資金募集専用口座を開設し、口座番号は7112610182 Nanjing Chixia Development Co.Ltd(600533) 50である。
募集資金を使用する時、会社は相応の申請と審査・認可手続きを厳格に履行し、同時に直ちに推薦機構に通知し、推薦機構の監督を受け、関連規定と協議に違反する状況は発生しなかった。
(II)資金募集三者監督管理協議状況
上海証券取引所及び関連規定の要求に基づき、2021年1月29日、会社は Industrial Bank Co.Ltd(601166) 北京支店営業部、 Citic Securities Company Limited(600030) と『資金募集専戸記憶三者監督管理協議』を締結し、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 北京支店、 Citic Securities Company Limited(600030) と『資金募集専戸記憶三者監督管理協議』を締結し、協議の各方面は厳格に『資金募集専戸記憶三者監督管理協議』に従って関連義務を履行した。
（Ⅲ）募集資金専用口座の保管状況
単位:元
口座開設銀行口座残高
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 北京支店営業部32666010044277936741046802
口座開設銀行口座残高
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 北京中糧広場支店7112610182 Nanjing Chixia Development Co.Ltd(600533) 504400402976
合計4114449778
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目使用状況
会社は厳格に《募集資金管理方法》に従って募集資金を使用して、2021年12月31日まで、会社の募集プロジェクトの資金使用状況は本審査意見「添付ファイル1 China National Gold Group Gold Jewellery Co.Ltd(600916) 募集資金使用状況対照表」を参照してください。
(II)募集項目前期投入及び置換状況
同社は2021年4月19日に開催された第1回取締役会第16回会議、第1回監事会第9回会議で、「募集資金の置換について事前に自己資金を投入した議案」を審議・採択し、募集資金人民元2465616万元を使用してすでに募集プロジェクトに投入された自己資金を置換することに同意した。
そのうち、地域旗艦店建設プロジェクトの使用募集資金は2143279万元、情報化プラットフォームのアップグレード建設プロジェクトは222009万元、研究開発設計センタープロジェクトは100328万元である。会社の独立取締役は上述の事項に対して同意した独立意見を発表した。天健会計士事務所は上記事項について「 China National Gold Group Gold Jewellery Co.Ltd(600916) 自己資金で事前に募集プロジェクトに投入した鑑証報告について」(天健審[2002]1-954号)を発行した。推薦機構 Citic Securities Company Limited(600030) は上記の事項について審査意見を発表し、会社が募集資金を使って事前に自己資金を投入することに同意した。
(III)アイドル募集資金補充流動資金状況
なし。
(IV)募集資金の使用その他の状況
報告期間内に、会社は資金を募集するその他の使用状況が存在しない。
四、募集項目の資金使用状況の変更
なし。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社の取締役会は、会社が募集資金の使用及び管理などの開示すべき情報をタイムリー、真実、正確、完全に開示したと考え、募集資金管理違反の状況は存在しない。
六、会計士鑑証報告意見
天健会計士事務所(特殊普通組合)2021年度「募集資金年度の保管と使用状況に関する特別報告」は鑑証報告書(文号は天健審〔2022〕1-217号)を発行し、「会社の取締役会が作成した2021年度の『募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告』は『上海証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号——規範運営』(上証発〔2022〕2号)及び関連フォーマットガイドラインの規定に合致し、 China National Gold Group Gold Jewellery Co.Ltd(600916) 会社の募集資金の2021年度の実際の保管と使用状況を如実に反映している。」
七、推薦機構の検査過程と検査意見
Citic Securities Company Limited(600030) 推薦代表者は会社の取締役、監事、高級管理職、内部監査、公認会計士などとのインタビューを通じて、内部監査報告、年度募集資金の保管と使用に関する特別説明、会計士募集資金の年度使用状況鑑証報告及び各業務と管理規則制度を調べ、会社募集資金の管理、募集資金の用途、募集資金の情報開示状況等について、募集資金制度の完全性、合理性及び有効性を検証した。
査察を経て、推薦機構は「 China National Gold Group Gold Jewellery Co.Ltd(600916) 2021年度募集資金の保管と使用は『上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求』、『上海証券取引所上場企業募集資金管理方法(2013年改訂)』などの中国証券監督管理委員会と上海証券取引所の募集資金管理法規に関する規定に合致していると考えている。会社は募集資金に対して専戸記憶と特別使用を行い、募集資金の用途を変えたり株主の利益を損なったりすることはなく、募集資金を違反して使用することはない。
(以下、本文なし)
添付資料1 China National Gold Group Gold Jewellery Co.Ltd(600916) 募集資金使用状況対照表
単位：万元
発行費用控除後募集資金純額8309605本年度投入募集資金総額5296469
用途変更の募集資金総額-
累計投入募集資金現金総額5296469用途変更募集資金総額比率-
期末累計期末プロジェクトが実行可能かどうか変更募集資金を調整した後、期末募集資金を投入期末計投入金額を投入進度プロジェクトが前年度達成性に達したかどうか投資プロジェクトの更プロジェクトを承諾したかどうか(投資総額承諾を含む本年度投入累計投入と承諾投入(%)(4)定可使用状実現の予想利益生重大変部分変更)総額金額(1)入金額金額(2)金額の差額=(2)/(1)状態日付利益化
(3)＝(1)-(2)
1.区域旗艦店No 54270875427087280765028076502619437 51.732024年3月適用しないNo
建設プロジェクトの建設期間
2.情報化プラットフォームNo 634366343667354588354588279779 55.902024年3月投資はまだ適用されていないNo
アップグレード建設プロジェクトが完了していません
3.研究開発設計中No 248151248151134231134231113920
