Kede Numerical Control Co.Ltd(688305)
第2回取締役会監査委員会2021年度職責履行報告
2021年、中国証券監督管理委員会の「上場企業管理準則」、上海証券取引所の「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの関連規範性文書の要求と「 Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) 規約」「 Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) 取締役会審計委員会議事規則」などの関連規定に基づき、会社の取締役会審計委員会は勤勉で責任を果たす原則に基づいて、真剣に職務を履行した。2021年度の仕事状況を以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
第2回取締役会審査委員会は、3人の取締役から構成され、委員会主任は会計専門の独立取締役孫継輝さんが担当し、その他の委員はそれぞれ独立取締役劉旭さん、非独立取締役阮叁芽さんである。
二、監査委員会の会議開催状況
2021年、会社の取締役会の審査委員会は法律法規と「会社定款」「監査委員会議事規則」などの関連要求を厳格に遵守し、計4回の会議を開き、2021年7月9日に上海証券取引所の科創板に上場した後、2021年半年度報告、第3四半期報告、日常関連取引などの関連議案を審議・採択し、過去の会議の招集、開催、人員出席状況、採決手順、記録及び決議内容はいずれも「会社法」「会社定款」及び「取締役会議事規則」「監査委員会議事規則」などの関連要求に合致している。
三、監査委員会2021年度の主要業務内容
(I)会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
2021年、私達は会社の2020年の財務報告、2021年半年度報告及び2021年第3四半期報告を審査し、関連財務報告の作成作業と重点事項について会社の経営管理層と十分なコミュニケーションを行い、専門の角度から会社の財務報告の真実性、正確性と完全性に対して評価と監督を行い、監査委員会は会社の関連定期財務報告の内容が真実で、正確で、会社の財務状況と会社の経営成果とキャッシュフローを完全に反映する。重大な会計ミスの調整、重大な会計政策及び見積りの変更にかかわらず、重要な会計判断に関わる事項、非標準で監査意見を保留していない事項などは存在しない。財務報告に関連する詐欺、不正行為及び重大な誤報の可能性は存在しない。財務報告問題を改善しなければならない状況は存在しない。
(II)内部制御の有効性の監督と評価
監査委員会は、「会社法」「証券法」などの法律法規と中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連規定の要求に基づき、比較的健全な内部制御制度と体系を確立し、関連内部制御制度は国家法律法規の要求に合致し、制度設計は適切である。会社の生産経営活動の秩序ある運行を効果的に保障することができる。会社の株主総会、取締役会、監事会、各経営管理部門は運営を規範化し、各法律法規、規則、会社定款及び内部制御管理の要求を厳格に執行し、会社の内部制御の実際の運営状況は関連要求に合致し、有効に執行され、会社及び全体の株主の合法的権益を保障した。
(III)関連取引事項を審査し、意見を発表する
2021年、われわれは会社の日常関連取引事項を事前に理解し、関係者と十分に疎通し、監査委員会は、会社の各種日常関連取引は会社の日常業務の発展の需要に合致し、平等、自発、等価、有償の市場化の原則に従い、定価が合理的で根拠があり、客観的に公正であり、会社と全体の株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。会社の独立性に影響を与えたり、関連取引によって関連者に重大な依存を形成したりすることはありません。関連事項を審議する際、監査委員会委員のチェン叁芽氏は関連者として採決を回避した。
(IV)外部監査機構の監督及び評価
1、外部監査機関の独立性と専門性を評価する
立信会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「立信」と略称する)は会社が採用した外部監査機構であり、証券関連業務に従事する資格を有し、監査業務において勤勉に責任を果たし、真剣に履行することができ、会社に専門監査サービスを提供する経験と能力を備え、会社の監査業務の要求を満たすことができる。この会社が年度財務監査機構を担当している間、独立、客観、公正な監査準則を堅持し、独立監査意見を公正かつ合理的に発表し、双方が契約を締結した責任と義務をよりよく履行し、期日通りに財務報告監査意見を発行した。
2、外部監査機構の再雇用を同意し、取締役会の審議に提出する
立信の基本状況と資料を真剣に、全面的に審査し、会社の年度財務監査機構を担当している間の仕事状況を考察した。
3、外部監査機構と関連監査事項の討論と疎通
2021年、監査委員会は「会社定款」「監査委員会議事規則」などの関連規定に基づき、立信と年度監査計画、監査範囲と監査方法及び監査過程で発見された重大事項などの面についてコミュニケーションを行い、関連監査業務の進展状況に注目し、経営管理層、内部監査部門と外部監査機構のコミュニケーションと協力を協調し、各監査業務が順調に完成することを確保した。
(V)内部監査業務を継続的に監督する
2021年、監査委員会は会社の内部監査業務計画を審査し、積極的に内部監査部に内部監査業務計画に厳格に従って実行するように促し、会社の内部監査業務の正常かつ秩序ある展開を指導し、内部監査過程で発見された問題に対して指導的な意見を提出し、監査委員会は内部監査業務に重大な問題があることを発見しなかった。
四、監査委員会2022年業務計画
2021年、私達は《上場会社管理準則》《上海証券取引所科創板株式上場規則》と《 Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) 定款》《 Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) 取締役会監査委員会議事規則》などの関連規定に基づいて、職責を果たして監査委員会の職責を履行し、外部監査機構の仕事を監督し評価し、内部監査の仕事を指導し、内部制御の有効性の評価、会社の財務報告を審査し、内外部監査機構のコミュニケーションを協調するなどの面で役割を果たし、関連仕事の有効な進行を保障し、会社の財務情報開示の質を高め、会社のガバナンス構造のさらなる完備を促進した。
2022年、われわれは職責を果たし、職責を果たし、監査委員会の職責を履行し、会社及び株主全体に責任を負う精神を受け継ぎ、関連法律法規の規定に従い、職責履行を規範化し、監査委員会の役割を十分に発揮し、会社及び株主全体の合法的権益を積極的に維持する。
全委員：孫継輝阮叁芽劉旭
Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) 取締役会2022年4月7日
