China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118) について
2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別査察意見
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (以下「 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 」または「推薦機構」と略す)は China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118) (以下「 China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118) 」または「会社」と略す)非公開で株式を発行する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「上海証券取引所株式上場規則（2022年改訂）」及び「上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求（2022年改訂）」、「上海証券取引所上場企業募集資金管理方法」などの関連法律、法規と規範性文書の規定は、 China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118) 2021年度募集資金の保管と使用状況に対して特別審査を行った。具体的な状況は以下の通りです。
一、募集資金の基本状況
(I)非公開発行株式の募集資金状況
中国証券監督管理委員会の証監許可〔20171797号文の承認を得て、会社は2018年2月12日に非公開発行株式の新規株式の登録託管と販売制限手続きを完了し、実際に人民元普通株348256197株を発行し、発行価格は5.16元/株で、募集資金総額は人民元17970197052元である。今回の発行費用の合計618926213元を差し引いた後、会社の募集資金の純額は179081271439元である。この募集資金は、中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)が2018年2月7日に衆環検字(2018170002号「検資報告」で検証確認し、指定された三者監督管理募集資金専用口座に格納された。
(Ⅱ)募集資金の使用と残高
2021年12月31日現在、会社の募集資金は今年度の投入金額は12149888385元、募集資金の専戸残高は70621962615元(募集資金銀行預金の累計利息収入を含む)。
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
会社の募集資金管理を規範化し、投資家の権益を保護するため、中国証券監督管理委員会の「上場企業の募集資金の使用をさらに規範化することに関する通知」、「上海証券取引所上場企業の募集資金管理方法」などの法律法規の規定に基づき、会社は「募集資金管理方法」を制定した。この制度は募集資金の保管、審査・認可、使用、管理と監督の面で明確な規定を行い、募集資金の規範的な使用を保証した。
2018年2月、会社、推薦機構 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) はそれぞれ中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 海口海秀支店、海南銀行総行営業部、上海浦東発展銀行海口浜海大道支店及び China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 海口支店営業部と「非公開発行株式募集資金三者監督管理協議」を締結した。
（Ⅱ）募集資金の保管状況
2021年12月31日現在、会社が募集した資金の銀行専用口座の保管状況は以下の通りである。
単位：万元
口座開設口座番号初期預け入れ金額締切日残高備考
中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 海口海秀支店1 Inner Mongolia Baotou Steel Union Co.Ltd(600010) 4047882500 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) .96-
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 海口支店営業部9551088388888200 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 20184-
海南銀行総行営業部6888880008579161.103034681-
上海浦東発展銀行海口浜海340400880190 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 5300 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 5.07-
大道支行
中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 海口海秀支店–2675681通知預金
上海浦東発展銀行海口浜海–824348通知預金通り支店
合計17961107062196-
三、2021年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目の資金使用状況
本年度の募集資金の使用状況の詳細は、本審査意見添付ファイル一:「募集資金の使用状況対照表」を参照してください。
（Ⅱ）アイドル募集資金で流動資金を一時的に補充する場合
2020年6月、会社はそれぞれ第5回取締役会第32回会議、第5回監事会第19回会議を開き、「一部の閑置募集資金を使用して流動資金を一時的に補充する議案」を審議・採択し、会社が閑置募集資金人民貨幣80000万元を使用して流動資金を一時的に補充することに同意し、使用期限は取締役会の審議が通過した日から12ヶ月を超えない。会社の独立取締役、監事会、推薦機構はいずれも明確な同意意見を発表した。2021年12月31日現在、臨時補流の募集資金はすべて募集口座に返還された。
(III)アイドル募集資金の現金管理状況
会社は2021年9月28日に第五回取締役会第四十九回会議、第五回監事会第二十七回会議を開催し、それぞれ「 China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118) 一部募集資金を使ってスマート通知(協定)預金を行う議案」を審議、採択し、会社が60000万元を超えない募集資金を使ってスマート通知(協定)預金を行うことに同意した。募集資金の安全と募集プロジェクトの使用に影響を与えないことを保証する前提でスクロールして使用し、使用額は取締役会会議の審議が通過した日から12ヶ月以内に有効である。
単一の現金管理製品の投資期間は12ヶ月を超えない。会社の独立取締役、監事会、推薦機構はいずれも明確な同意意見を発表した。
2021年12月31日までに、会社は Agricultural Bank Of China Limited(601288) 海口市海秀支店で預金残高が2675681万元であることを通知し、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 海口浜海大道支店で預金残高が824348万元であることを通知し、上述の現金管理製品はまだ期限切れではない。
(IV)超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況
会社は超募集資金を貯金していない。
(V)超募集資金が建設中のプロジェクト及び新プロジェクト(資産買収等を含む)に使用される場合
会社は超募集資金を貯金していない。
（VI）余剰募集資金の使用状況
会社は資金を募集する余裕がない。
（VII）募集資金の使用その他の状況
2021年度には、会社が資金を募集して使用する他の状況は存在しない。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
（Ⅰ）募集資金投資項目の変更状況
会社の第5回取締役会第46回会議、第5回監事会第25回会議、2021年第2回臨時株主総会は「募集プロジェクトの変更を行い、残りの募集資金を永久に流動資金を補充することに関する議案」を審議・採択した。会社は国家の産業政策、生産経営環境、市場要素、会社の未来発展戦略配置調整及び今回の募集プロジェクトの実際の建設状況などの要素を総合的に考慮し、国家産業及び生態環境保護政策を遵守し、国家の重要な戦略配置を全面的に支持し、会社の経営発展と戦略配置に効果的に協力し、会社の主業の持続可能な健全な発展を促進し、同時に会社の募集資金の使用効率を高めた。株主の利益を維持し、同社は熱帯高効率非ゴム農業プロジェクトを終了し、このプロジェクトが終了した後、残りの募集資金は7048189万元で、そのうち1933310万元は特殊なゴム園の更新栽培プロジェクトに使用され、残りの5114879万元は永久的に流動資金を補充するために使用された。同時に、国家の「第13次5カ年計画」、「第14次5カ年計画」の天然ゴム生産能力建設計画と会社の「主業に焦点を当てる」戦略発展の需要に基づき、元の特殊ゴム園の更新栽培プロジェクトの実施期限を延長し、プロジェクト関連内容を調整する。
2021年12月31日現在、会社が募集資金投資プロジェクトを変更した資金の使用状況は本審査意見添付ファイル2:「募集資金投資プロジェクトを変更した状況表」を参照してください。
（Ⅱ）計画進捗及び変更後の事業の実行可能性に重大な変化が生じた場合
会社にはこのような状況はありません。
(III)変更後の募集資金投資項目が単独で利益を計算できない原因及びその状況
プロジェクトはまだ生産開始期間に達していないので、現在単独で利益を計算することはできない。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社はタイムリーで、真実で、正確で、完全に関連情報を公開し、資金募集管理の違反状況は存在しない。六、推薦機構が意見を査察する
査察を経て、 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) は: China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118) は中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の募集資金管理に関する規定及び会社の募集資金管理制度を遵守し、募集資金監督管理協議を有効に実行し、募集資金に対して専門家の記憶と専門項目の使用を行い、募集資金の保管と使用は中国証券監督管理委員会と上海証券取引所の募集資金管理に関する関連規定に合致している。募集資金の用途を変更したり、株主の利益を損なったりすることはなく、募集資金を違反して使用することもない。
(以下、本文なし)
(このページは本文がなく、『 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) について China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118) 2021年度募集資金の保管と使用状況の特定項目の審査意見』の署名捺印ページである)
推薦代表者署名：
許磊周聡
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 年月日
添付書類一：
募集資金使用状況対照表
単位：人民元万元
募集資金総額17908127本年度投入募集資金総額(募集資金置換を含む)1214989
用途変更の募集資金総額7048189
累計投入募集資金総額6495946用途変更募集資金総額割合39.36%
すでに変更した項目は期末までに期末投資項目がプロジェクトの承諾できる投資目に達した。含部募集资金承调整后投资缔期末承本年度投资缔期末累计投资金额入进度到予定本年度达行性是プロジェクト分変更ノ投资総额ノ投资金额计投入金额和承诺投入金额(%)可使用実现的到预测否発生(如)(1)（2）金額の差額（4）＝（2）／（1）状態日益益重大変（3）＝（2）－（1）期
