China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118)
2021年度取締役会監査委員会の職責履行報告
「上場企業管理準則」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号--規範運営」と「会社定款」などの関連規定と要求に基づき、私たちは China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118) (以下「会社」または「 China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118) 」)取締役会審査委員会のメンバーとして、取締役会が与えた職責を積極的に履行し、役割を果たした。2021年度の職務履行状況を以下に報告する。
一、監査委員会の基本状況
2021年10月15日、会社の取締役会は交代選挙を行った。選挙が変わる前に、会社の監査委員会のメンバーは陳麗京、王沢莹、林位夫で、そのうち陳麗京は主任委員だった。交代後、監査委員会のメンバーは陳麗京、艾逸倫、王沢莹、陳麗京は主任委員となった。これらの人員はいずれも監査委員会の職責に適任できる専門知識と商業経験を持っており、主任委員は会計または財務管理関連の専門経験を備えた独立取締役が担当し、上海証券取引所の関連規定と「会社定款」などの制度要求に合致している。
二、監査委員会会議の開催状況
報告期間中、監査委員会は計7回の会議を開いた。全委員は関連規定に厳格に従い、職責を真剣に履行し、自らすべての会議に出席し、監査機構の招聘、年度監査報告、定期報告、内部統制評価報告、利益分配予案、資金の保管と実際の使用状況の特別報告、会計政策の変更などの重要な事項を審議・採択した。また、報告期間中、上場企業の内部監督とリスクコントロールをさらに強化するため、監査委員会は監査計画コミュニケーション会、年報監査コミュニケーション会などの特別テーマシリーズ会議を開き、会社の全体的な財務状況、経営成果、キャッシュフローなどの経営状況に対して監督評価を行った。
三、監査委員会の主な業務状況
(I)外部監査機構の監督及び評価
報告期間内、私たちは中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)の財務監査と内制御監査の仕事に対して監督と評価を行い、私たちは中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)が会社の監査機構として、証券関連業務に従事する資格を備え、独立、客観、公正な執業準則に従い、勤勉に責任を果たし、会社が委託した各監査の仕事をよりよく完成したと考えている。
年審の過程で、私たちは監査機構が会社の年報監査に対する仕事計画と関連資料を真剣に聴取し、審査し、自分の専門経験の優位性を十分に発揮した上で、監査機構と監査計画、監査範囲、監査プログラムと時間の手配などについて十分なコミュニケーションと交流を行った。審査の結果、中審衆環会計士事務所は中国公認会計士独立監査準則の規定に厳格に従って年度監査業務を実行することができ、発行した監査結論は会社の実際の状況に合致すると考えている。
(II)内部監査業務の指導
報告期間中、私たちは真剣に会社の内部監査の仕事計画と総括を審査し、同時に会社の内部監査が関連法律法規と規範性文書の要求に厳格に従うことを促し、指導的な意見を提出した。
(III)会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間内に、当社は会社の定期財務報告書を真剣に審査し、会社の財務報告書は真実、正確、完全、客観的に会社の当期の財務状況、経営成果とキャッシュフロー状況を反映しており、詐欺、不正行為及び重大な誤報の状況は存在せず、重大な会計ミスの調整、重要な会計判断に関わる事項、非標準的な意見監査報告書の保留を招くなどの事項も存在しないと考えている。
(IV)内部制御の有効性の評価
報告期間内、会社は「会社法」、「証券法」などの法律法規と中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連規定と要求に基づき、比較的完備した業務プロセスと内部制御制度を確立し、株主総会、取締役会、経営層が規範的に運営し、会社と株主の合法的権益を確実に保障した。われわれは積極的に会社に関連制度の執行を促し、各部門が内部統制の自己評価で発見した欠陥を実行・改善し、会社の内部統制システムの完備を積極的に推進することを要求している。われわれは、会社の内部統制の実際の運営状況は監督管理機構の上場企業に対する規範的な管理の要求に合致していると考えている。
(V)管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間中、われわれは会社の管理層、内部監査部門及び関連部門と中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)の監査事項に関する意見を真剣に聴取し、各方面間の有効なコミュニケーションを促進し、積極的に関連業務を協調し、監査業務の順調な推進を確保した。
(VI)会社関連取引事項の審査
報告期間中、われわれは引き続き会社の関連取引事項の規範運営状況に重点を置き、会社の関連取引事項を真剣に審査し、専門意見を発表した。私たちは会社の関連取引が国家の関連法律、法規の規定に合致し、公平、公正、公開の市場化の原則に従い、定価が公正で合理的で、意思決定の手続きが合法的に規則に合致し、会社と株主、特に中小株主の利益を損なっていないと考えています。
四、総括評価
報告期間内に、「上場企業管理準則」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号--規範運営」と「会社定款」などの関連規定に基づき、職務を厳守し、審査と監督の役割を十分に発揮し、会社全体の利益を確実に維持し、株主、特に中小株主全体の合法的権益を確実に維持した。
監査委員会委員:陳麗京、艾逸倫、王沢莹
