浙江禾川科技株式会社
株式を初めて公開発行し、科創板に上場する
募集意向書付録目録
1推薦書発行…12財務諸表及び監査報告書……303内部統制認証報告書……1664公認会計士が承認した非経常損益明細書……1805法律意見書……1956弁護士の仕事報告……3767会社定款(草案)……6178浙江禾川科技股份有限公司が初めて株式を公開発行することに同意したことについての承認……658
China International Capital Corporation Limited(601995)
について
浙江禾川科技株式会社
株式を初めて公開発行し、科創板に上場した
推薦書を発行する
推薦人
(北京市朝陽区建国門外通り1号国貿大厦2基27階及び28階)
浙江禾川科技株式会社が推薦書を発行
浙江禾川科技株式会社について
株式を初めて公開発行し、科創板に上場する発行推薦書
中国証券監督管理委員会、上海証券取引所：
浙江禾川科技株式会社(以下「禾川科技」、「発行者」または「会社」と略称する)は、株式の初公開発行を申請し、科創板に上場する予定である(以下「今回の証券発行」または「今回の発行」と略称する)。また、初めて株式を公開発行し、科創板に上場する推薦人(以下、「推薦機構」または「本機構」と略称する)として China International Capital Corporation Limited(601995) (以下、「 China International Capital Corporation Limited(601995) 」)を招聘した。
『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)、『中華人民共和国証券法』(以下「証券法」と略称する)、『科創板初公開発行株式登録管理弁法(試行)』(以下「注冊管理弁法」と略称する)、「上海証券取引所科創板株式上場規則」(以下「科創板上場規則」、「証券発行上場推薦業務管理弁法」などの法律法規と中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督会」と略称する)、上海証券取引所(以下「上交所」と略称する)の関連規定、 China International Capital Corporation Limited(601995) とその推薦代表者は誠実に信用を守り、勤勉に責任を果たす。法律に基づいて制定された業務規則、業界の執業規範と道徳準則に厳格に従い、本発行推薦書を発行し、本発行推薦書の真実性、正確性、完全性を保証する。(本発行推薦書に特に説明がなければ、関連用語は「浙江禾川科技株式会社が初めて株式を公開発行し、科創板上場募集説明書」(登録稿)と同じ意味を有する)。
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浙江禾川科技株式会社が推薦書を発行
目次
一、今回の証券発行の基本状況……3
(I)推薦機関名……3
(II)今回の推薦を具体的に担当する推薦代表者……3
(III)プロジェクト協力者及びその他のプロジェクトグループのメンバー……3
(IV)発行者基本状況・・・3
(V)本機構と発行者との関連関係…3
(VI)本機構の内部審査プログラムとカーネル意見……4二、推薦機構の承諾事項……6三、当機構の今回の証券発行に対する推薦意見……7
(I)本機構の今回の証券発行に対する推奨結論……7
(II)発行者が今回の証券発行について履行する意思決定プログラム……7
(III)今回の証券発行は「証券法」に規定された発行条件に合致する……8
(IV)今回の証券発行は「登録管理方法」に規定された発行条件に合致する……9(V)発行者及びその持株株主等の責任主体に対する承諾及び拘束措置事項の査察意見
……11(VI)発行者の「先発及び再融資、重大資産再編の即時リターンに関する事項
の指導意見」に関する事項の査察意見……12
(VII)発行者私募投資基金の株主登録届出状況に関する査察意見……13(VIII)発行者財務報告監査締め切り日後の主要財務情報及び経営状況に関する査察状況及び結
について16
(Ⅸ)今回の発行で第三者を招聘する行為に関する査察意見……16
(X)発行者に存在する主なリスク……17
(十一)発行者の発展の見通しに対する簡単な評価……23添付ファイル：…27 3-1-2-2
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一、今回の証券発行の基本状況（I）推薦機構名称
China International Capital Corporation Limited(601995) 。（Ⅱ）今回の推薦を具体的に担当する推薦代表者
郝暁鵬:2020年に推薦代表者の資格を取得し、推薦業務の執業過程で「証券発行上場推薦業務管理方法」などの関連規定を厳格に遵守し、執業記録が良好である。
劉帆:2020年に推薦代表者の資格を取得し、推薦業務の執業過程で「証券発行上場推薦業務管理方法」などの関連規定を厳格に遵守し、執業記録が良好である。(III)プロジェクトコーディネーター及びその他のプロジェクトグループメンバー
プロジェクト協力者:馬致遠は、2015年に証券就職資格を取得し、2020年に推薦代表者資格を取得した。
プロジェクトグループの他のメンバー:魏徳俊、趙言、邵洋、王偉。(IV)発行者基本状況
会社名：浙江禾川科技株式有限公司
登録住所：浙江龍遊工業団地阜財路9号
登録期間：2011年11月22日
株式会社設立期間：2011年11月22日
連絡先:0570711178888039回転)
ソフト・ハードウェア技術開発;プログラマブルコントローラ、タッチスクリーン、周波数変換器、サーボモータ及びエンコーダ、サーボドライバ、30024コントローラ及び本体、CNC多軸コントローラ、電動蒸気経営範囲:車モータコントローラ及びモータ、 Cecep Solar Energy Co.Ltd(000591) 光起電力インバータ、工業情報化ソフトウェアの研究、生産、販売、システム集積、技術コンサルティング;電力、電気、電子設備、電子部品、チップ、自動化制御設備及び技術輸出入業務(法律法規の制限を除くと、許可証を取得すべきは許可証による経営)。
今回の証券発行タイプ:株式を初めて公開発行し、科創板に上場する
(V)本機構と発行者との関連関係
1、株式が層ごとに貫通した後、本機構は株主達晨二号を通じて発行者の株式を間接的に保有する場合があり、本機構の間接的な保有発行者は1株未満である。本機構自身及び本機構傘下の子会社が発行者又はその持株株主、実際の支配者、重要な関連者の株式を直接保有する場合はない。本機構は上交所の関連規定3-1-2-3に従う
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今回の発行戦略の販売に参加し、その後、要求に応じて今回の発行戦略の販売に参加する具体的な方案をさらに明確にし、規定に従って上交所に関連書類を提出する。
2、発行者又はその持株株主、実際の支配者、重要な関連者が本機構及び本機構傘下の子会社の株式を保有していない場合。
3、本機構の推薦代表者及びその配偶者、取締役、監事、高級管理者は、発行者又はその持株株主、実際の支配者及びその重要な関連者の株式を保有しておらず、発行者又はその持株株主、実際の支配者及び重要な関連者に在職する場合がない。
4 China International Capital Corporation Limited(601995) 持株株主は中央為替投資有限責任会社（以下「中央為替」または「上級株主単位」という）であり、2021年12月31日現在、中央為替は直接 China International Capital Corporation Limited(601995) の約40.11%の株式を保有している。同時に、中央為替の傘下子会社である中国建銀投資有限責任会社、建投投資有限責任会社、中国投資コンサルティング有限責任会社はそれぞれ China International Capital Corporation Limited(601995) の約0.06%の株式を保有している。中央為替は中国投資有限責任会社の完全子会社であり、中央為替は国務院の授権に基づき、国有重点金融企業に対して株式投資を行い、出資額を限度として国を代表して法に基づいて国有重点金融企業に対して出資者の権利を行使し、出資者の義務を履行し、国有金融資産の価値保証付加価値を実現する。中央為替は他の商業的な経営活動を展開せず、持ち株する国有重点金融企業の日常経営活動に関与しない。発行者が提供した資料と公開情報資料によると、発行者の株主の中で新興富、達晨1号、達晨2号、珠海鎔聿が上へ層ごとに貫通し、中央為替金が少量株を持っている場合がある。このほか、 China International Capital Corporation Limited(601995) 上級株主単位と発行者またはその持株株主、実際の支配者、重要関連者との間には相互持株が存在しない場合、 China International Capital Corporation Limited(601995) 上級株主単位と発行者持株株主、実際の支配者、重要関連者との間には相互に担保や融資を提供する場合は存在しない。
5、本機構と発行者との間には他の関連関係は存在しない。
本機構は関連法律法規と会社定款に基づいて、独立して公正に推薦職責を履行する。(VI)本機構の内部監査手順とカーネル意見
1、内部監査手順
「証券発行上場推薦業務管理弁法」及び China International Capital Corporation Limited(601995) 品質管理とカーネル制度に基づき、本機構はプロジェクト審査後すぐにプロジェクト実行と品質制御委員会によって対応する品質制御グループを設立し、品質制御グループはプロジェクトリスクに対してプロセス管理と制御を実施する。内核部は内核工作グループを設立し、内核委員会と共同で内核工作を実施し、会社レベルの審査の形式を通じてプロジェクトに対して輸出管理と端末リスクコントロールを行い、会社名義で対外に提出、報告、発行または開示材料と書類の最終審査・認可決定職責を履行する。
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本機構の内部審査手順は以下の通りである。
（1）審査立件
プロジェクトグループはプロジェクトの審査を申請する時、プロジェクトの実行と品質管理委員会は審査申請についてプロジェクトの実行リスクの角度から審査意見を提供し、内核部はプロジェクトの肝心なリスクの角度から審査意見を提供する。
（2）指導段階の審査
指導期間中、プロジェクトグループは品質管理グループと内核工作グループに指導の進展状況を報告し、プロジェクトグループは中国証券監督管理委員会に機構を派遣して報告した指導届出申請、指導報告、指導検収申請などの書類は品質管理グループと内核工作グループに提出し、品質管理グループの審査を経て合格し、内核工作グループの確認を得た後、対外に報告することができる。プロジェクトグループは重点検査活動が実施される前に、具体的な検査計画と品質管理グループについて討論し、品質管理グループの確認を得るべきである。後続の実際の検査過程で重大な事項があれば、検査計画の重大な調整を招き、品質管理グループとタイムリーにコミュニケーションしなければならない。重点的に議論する必要がある場合は、プロジェクトグループと品質管理グループ、カーネルワークグループが特別テーマ会議を開いて議論することができます。
（3）届出段階の審査
プロジェクトグループは関連規定に従い、申告材料を品質管理グループとコアワークグループに提出し、品質管理グループは申告材料、職務遂行調査状況及び作業原稿を全面的に審査し、審査中の重点問題及び作業原稿に対して現場検査を行う。品質管理グループの審査が終わった後、プロジェクト執行と品質管理委員会が初審会を組織して審議し、審査を行う。初審後、品質管理グループはプロジェクト品質管理報告書と職務遂行調査の原稿検収意見を発行し、カーネル委員会会議(以下「カーネル会議」と略称する)で審査状況について報告する。カーネル部はカーネル会議を開き、プロジェクトについて十分な討論を行い、推薦申告に同意するかどうかについて採決し、カーネル意見を提出した。
（4）届出後の審査
プロジェクトグループが申告材料を証券監督管理機構に提出した後、プロジェクトグループは証券監督管理機構の過去の質問状の回答/フィードバック意見の回答、申告材料の更新及び証券監督管理機構に発行したその他の書類を品質管理グループと内核工作グループに提出し、品質管理グループと内
