深セン英集芯科技株式会社
株式を初めて公開発行し、科創板に上場する
ネット上で申請状況と落札率公告を発行する
推薦機構（主代理店）：
特別ヒント
深セン英集芯科技株式会社(以下「英集芯」、「発行者」または「会社」と略称する)は初めて人民元普通株(A株)を公開発行し、科創板上場(以下「今回の発行」と略称する)の申請は上海証券取引所(以下「上交所」と略称する)の科創板株式上場委員会で審議された。すでに中国証券監督管理委員会は登録に同意している(証券監督許可〔2022426号)。今回の発行は、戦略投資家向けに配売(以下「戦略配売」と略称する)、ネット下向けに条件を満たすネット下投資家向けに引合配売(以下「ネット下発行」と略称する)と、上海市場の非限定A株の株式と非限定販売預託証書の市場価値を持つ社会公衆投資家向けにネット上で定価発行(以下「ネット発行」と略称する)を組み合わせた方式で行われる。
発行者は推薦機構(主引受商)華泰連合証券有限責任会社(以下「華泰連合証券」、「推薦機構(主引受商)」と略称する)と協議し、今回の発行株式数は420000000株と確定した。初期戦略配売の予想発行数は6300000株で、今回の発行総数の15.00%を占めている。戦略投資家が承諾した購入資金と新株の販売仲介手数料は規定時間内に主販売業者が指定した銀行口座に送金され、今回の発行最終戦略の販売数は3330024株で、今回の発行総数の7.93%を占めている。初期戦略配売と最終戦略配売株数の差額2969976株をネット下で発行する。
戦略的に販売された後、ネット上でインターネットの下での回収メカニズムが起動する前に、ネット下での発行数は31529996株で、最終的な戦略的な販売数を差し引いた後の発行数の81.54%を占めた。ネット上の発行数は7140000株で、最終戦略の配給数を差し引いた発行数の18.46%を占めている。最終ネット下、ネット上での発行合計数は、今回の発行総数から最終戦略の配給数を差し引いた38669976株である。ネット上の最終発行数量とネット下の最終発行数量はネット上、ネット下のコールバック状況によって確定する。
今回の発行価格は24.23元/株で、英集芯は2022年4月8日(T日)に上海証券取引所取引システムのネット価格を通じて「英集芯」A株7140000株を発行した。
今回の発行プロセス、申請、納付の一環は投資家に重点的に注目してもらい、2022年4月12日(T+2日)に直ちに納付義務を履行する。
1、ネット下で配給された投資家は『深セン英集芯科技株式会社が初めて株式を公開発行し、科学創板上場ネット下での初歩的な配給結果及びネット上でのサイン結果公告』(以下「ネット下での初歩的な配給結果及びネット上でのサイン結果公告」と略称する)に基づき、最終的に確定した発行価格と配給数に基づき、2022年4月12日(T+2日)16:00までに新株予約資金と対応する新株配給コミッションを適時に満額納付する。
今回の発行に参加したネット下の投資家の新株配給仲介手数料率は0.50%だった。配給対象の新株配給仲介手数料金額=配給対象の最終配当金額×0.50%(四捨五入は正確に分まで)。ネットの下の投資家は日に複数の新株を獲得したように、必ず新株ごとに別々に支払ってください。同日に複数の新株を配当された場合、合計金額だけを送金すると、合併納付が入金に失敗し、これによる結果は投資家が自ら負担する。
ネット上の投資家が新株を申請して署名した後、「ネット下の初歩的な販売結果とネット上の署名結果公告」に基づいて資金の納付義務を履行し、その資金口座が2022年4月12日(T+2日)日に最終的に満額の新株予約資金があることを確保し、不足部分は購入を放棄したと見なし、これによる結果と関連法律責任は投資家が自ら負担する。投資家の金額の支払いは、投資家が所属する証券会社の関連規定を遵守しなければならない。ネット下とネット上の投資家が納付して購入した株式の合計が最終戦略の販売数を差し引いた今回の公開発行数の70%を下回らない場合、ネット下とネット上の投資家は購入した株式の一部を主販売業者が請け負うことを放棄する。
2、今回のネット下発行部分では、公募方式で設立された証券投資基金とその他の株式型資産管理製品(略称「公募製品」)、全国社会保障基金(略称「社会保障基金」)、基本養老保険基金(略称「年金」)、「企業年金基金管理方法」に基づいて設立された企業年金基金(略称「企業年金基金」)、「保険資金運用管理弁法」などの関連規定に合致する保険資金(以下「保険資金」と略称する)と合格海外機関投資家などの販売対象のうち、10%の最終受領口座(上方修正計算)は、今回の販売を受けた株式の販売制限期間を自発的に歩行者が初めて公開発行し、上場した日から6ヶ月と約束しなければならない。前述の振込対象口座は2022年4月13日(T+3日)に振込抽選で確定する。抽選されていないネット下の投資家が管理している販売対象口座に配られた株は流通制限や販売制限がなく、今回発行された株が上交所に上場した日から流通できる。ネット下の配給番号抽選は、配給対象による配給方法を採用し、ネット下の投資家が最終的に配給した口座数に応じて配給を行い、各配給対象には1つの番号が配給される。ネット下の投資家はオファーすると、今回発行されたネットの下限販売期間の手配を受け入れると見なされます。
3、最終戦略の配給数量を差し引いた後、ネット下とネット投資家が納付して購入した株式の合計が今回の公開発行数量の70%未満の場合、発行者と主代理店は今回の新株発行を中止し、発行を中止した原因と後続の手配について情報開示を行う。
4、有効なオファーネットの下で投資家が申請に参加していないか、申請に参加していないか、初歩的な販売を受けたネットの下で投資家が直ちに購入資金と対応する新株の販売仲介手数料を納付していない場合、違約と見なされ、違約責任を負わなければならない。
ネット上の投資家が12カ月連続で累計3回中に署名した後、満額の納付が行われていない場合、決済参加者が最近購入放棄を申告した翌日から6カ月(180自然日で計算し、翌日を含む)以内に新株、預託証明書、転換社債、交換社債のネット購入に参加してはならない。購入を放棄した回数は、投資家が実際に新株の購入を放棄した回数、預託証明書、転換社債と交換社債を放棄した回数によって計算される。一、ネット上での申請状況及びネット上での発行の初歩的な落札率
上海証券取引所が提供したデータによると、今回のネット上で発行された有効申請戸数は4332078戸で、有効申請株数は27628143500株だった。
ネット上で発行された初歩的な落札率は Xilong Scientific Co.Ltd(002584) 321%だった。配号総数は55256287で、番号範囲は100 Ping An Bank Co.Ltd(000001) Gansu Jingyuan Coal Industry And Electricity Power Co.Ltd(000552) 56286。二、ダイヤルバックメカニズムの実施、発行構造及びネット上で発行された最終落札率
「深セン英集芯科技株式会社」が初めて株式を公開発行し、科創板に上場して公告を発行した回拨メカニズムによると、今回のネット発行の初歩的な有効申請倍数は386949倍で、100倍を超えたため、発行者と主な販売業者は回拨メカニズムをスタートさせ、ネット下、ネット上で発行する規模を調整することにした。最終戦略配給分を差し引いた今回の公開発行株式数の10.00%(500株の整数倍、3867000株に上方修正)の株式をネット上に戻す。ダイヤルバックメカニズムがスタートした後、ネット下の最終発行数は27662976株で、最終戦略の販売数を差し引いた発行数の71.54%を占めている。ネット上の最終発行数は11007000株で、最終戦略の配給数を差し引いた発行数の28.46%を占めている。ダイヤルバックメカニズムが起動した後、ネット上で発行された最終的な落札率は003983981%だった。三、ネットで番号を振ってくじを引く
発行者と主代理店は2022年4月11日(T+1日)午前、深セン市福田区紅ライチ西路上歩工業区203棟202室で今回発行されたネット通販の抽選を行い、2022年4月12日(T+2日)に上海証券報「中国証券報」「証券時報」と「証券日報」でネット通販の抽選結果を発表する予定だ。
発行者:深セン英集芯科技株式会社推薦機構(主引受商):華泰連合証券有限責任会社2022年4月11日(このページには本文がなく、「深セン英集芯科技株式会社が初めて株式を公開発行し、科創板上場ネット上で申請状況と中署名率公告」の署名ページ)
深セン英集芯科技株式会社年月日(このページには本文がなく、「深セン英集芯科技株式会社初公開発行株式及び科創板上場ネット上で発行申請状況及び中署名率公告」の署名ページ)
華泰連合証券有限責任会社年月日
