募集資金年度保管と使用状況鑑証報告
天職業字[2 Shandong Wohua Pharmaceutical Co.Ltd(002107) 83号
China Resources Chemical Innovative Materials Co.Ltd(301090) 全株主：
私たちは添付の China Resources Chemical Innovative Materials Co.Ltd(301090) (以下「貴社」と略称する)[ China Resources Chemical Innovative Materials Co.Ltd(301090) 取締役会の募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告書]を審査した。
一、管理職の責任
貴社の管理層の責任は真実、合法、完全な関連資料を提供することであり、『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営』及び関連公告フォーマットの規定に従って『 China Resources Chemical Innovative Materials Co.Ltd(301090) 取締役会募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告』を作成し、その内容の真実、正確、完全を保証し、虚偽の記載が存在しない。誤導的な陳述または重大な漏れ。
二、公認会計士の責任
私たちの責任は「中国公認会計士その他の鑑証業務準則3101号–歴史財務情報監査または審査以外の鑑証業務」の規定に従って鑑証業務を実行することである。この準則は、認証対象情報に重大な誤報が存在しないことを合理的に保証するために、認証作業を計画し、実行することを要求している。鑑証の過程で、会計記録の審査など、私たちが必要とするプログラムを実施しました。私たちが得た証拠は十分で適切であり、鑑証意見の発表に基礎を提供したと信じています。三、鑑証結論
貴社の「 China Resources Chemical Innovative Materials Co.Ltd(301090) 取締役会の募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告」は「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社の規範運営」及び関連公告フォーマットの規定に従って作成され、すべての重大な面で貴社の2021年度募集資金の保管と使用状況を公正に反映していると考えています。
四、報告使用者と使用目的の限定
本鑑証報告は貴社の2021年度報告の開示の目的のみに供し、その他の目的に使用してはならない。本鑑証報告書は貴社の2021年度報告書の必須書類として、他の書類とともに提出することに同意します。
募集資金年度保管・使用状況鑑証報告(続き)
天職業字[2 Shandong Wohua Pharmaceutical Co.Ltd(002107) 83号[このページには本文がない]
中国公認会計士：
中国・北京
二○二二年四月十日
中国公認会計士：
China Resources Chemical Innovative Materials Co.Ltd(301090) 取締役会
募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告
China Resources Chemical Innovative Materials Co.Ltd(301090) (以下「当社」または「会社」と略称する)および取締役会の全員は、情報開示内容の真実、正確、完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」、深セン証券取引所が公布した「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業の規範運営」及び関連公告フォーマットの規定に基づき、当社の2021年度募集資金の保管と使用状況を以下のように報告する。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際募集資金金額、資金入金時間
中国証券監督管理委員会の「同意 China Resources Chemical Innovative Materials Co.Ltd(301090) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可[2 Jiangsu Huachang Chemical Co.Ltd(002274) 1号)の承認を得て、同社は2021年10月に深セン証券取引所で人民元普通株(「A株」)22191248300株を社会公衆に公開発行し、発行価格は10.45元/株で、募集資金総額は231898544735元である。引受及び推薦費用を差し引いた人民元は1792452830元で、残高は人民元2 Shanghai Labway Clinical Laboratory Co.Ltd(301060) 9105元で、また仲介機構費とその他の発行費用を差し引いた人民元は108071879元で、実際の募集資金の純額は人民元229025380026元である。
この募集資金の入金期間は2021年10月21日で、今回の募集資金の到着状況はすでに天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、2021年10月21日に報告番号を天職業字として発行した[20202873120号「検査報告」である。
会社はすでに募集資金を今回発行するために開設された募集資金特別口座に預けている。会社及び募集プロジェクトを実施する子会社珠海華潤化学材料科技有限公司(以下「珠海 China Resources Chemical Innovative Materials Co.Ltd(301090) 」或いは「子会社」と略称する)はすでに推薦機構、募集資金を保管する商業銀行と「募集資金三方監督管理協議」及び「募集資金四方監督管理協議」を締結し、募集資金の使用状況を共同で監督している。
（Ⅱ）本年度使用金額及び年末残高
2021年12月31日までに、当社は累計で募集資金人民元113651204464元を使用し、そのうち、前年度は0.00元、今年度は113651204464元を使用し、いずれも募集資金プロジェクトに投入した。期末にまだ使用されていない募集資金の残高は11562662729元である。
2021年12月31日現在、今期募集資金の使用及び残高状況は以下の通りである。
単位：人民元項目金額
募集資金純額229025380026
プロジェクト金額
加：募集資金預金利息及び現金管理収益161978696その他調整90584341減：募集投資項目のすでに投入した金額（支払った発行費用を含まない）113651204464手数料支出111570期末未使用の募集資金専戸残高1156266272729そのうち:現金管理残高11000000000募集資金専戸残高5626627029二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金管理制度の状況
当社はすでに《中華人民共和国会社法》《中華人民共和国証券法》《上場会社証券発行管理弁法》《深セン証券取引所株式上場規則》《上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用監督管理要求》と《深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営》に従っている。などの関連規定の要求は『 China Resources Chemical Innovative Materials Co.Ltd(301090) 募集資金管理制度』(以下「管理制度」と略称する)を制定し、改正し、募集資金に対して専戸記憶制度を実行し、募集資金の保管、使用、プロジェクト実施管理、投資プロジェクトの変更及び使用状況の監督などを規定した。
この管理制度は当社の2020年度第5回臨時株主総会の審議を経て可決された。当社2020年度第6回臨時株主総会第1回改正;当社は2021年第1回臨時株主総会第2回改訂。
「管理制度」の要求により、当社の取締役会は銀行特別口座の開設を承認し、当社が募集した資金の保管と使用にのみ使用し、他の用途には使用しない。
(II)資金募集三者監督管理協議状況
深セン証券取引所及び関連規定の要求により、当社及び推薦機構 China Securities Co.Ltd(601066) は2021年10月にそれぞれ Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 常州支店、 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 常州鐘楼支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 珠海臨港支店と『資金募集三者監督管理協議』(以下「三者監督管理協議」と略称する)を締結した。三者監督管理協定と深セン証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、三者監督管理協定は確実に履行された。
2021年12月31日現在、募集資金を特定口座に預ける普通預金残高は以下の通りである。
単位：人民元口座開設者が銀行口座口座口座口座預金方式残高を預ける
華潤化学材料科技 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 常
324006100120 Dymatic Chemicals Inc(002054) 4募集専戸、普通預金767724370株式会社州支店華潤化学材料科技中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 株式会社
106101040220102募集専門家、普通預金252955280株式会社司常州鐘楼支店珠海華潤化学材料中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式会社
2 Shandong Weida Machinery Co.Ltd(002026) 529100128075募集専用口座、普通預金4605947379科学技術有限会社司珠海臨港支店
合計5626627029会社は募集資金の使用効率を高めるため、一部の一時的な空き募集資金を現金管理して保本型銀行財テクを購入し、2021年12月31日現在、期末財テク残高は11000000000元で、詳細は以下の通りである。
単位：人民元口座開設者が銀行残高を預ける
China Resources Chemical Innovative Materials Co.Ltd(301090) Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 常州支店300 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 1090 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 常州鐘楼支店5400000000珠海華潤化学材料科技有限公司 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 深セン福強支店19000000珠海華潤化学材料科技有限公司 Bank Of China Limited(601988) 珠海平沙支店7000000合計110000000000003
