Changshu Tianyin Electromechanical Co.Ltd(300342)
独立取締役2021年度述職報告(張孟友)
株主および株主代表の皆様:
本人は Changshu Tianyin Electromechanical Co.Ltd(300342) (以下「会社」と略称する)の独立取締役を担当しています。会社の独立取締役として、本人は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「上場会社で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」、「社会公衆株の株主権益保護を強化することに関する若干の規定」、「会社定款」及び「独立取締役制度」などの関連法律法規、規則制度の規定と要求に厳格に従っている。独立取締役の職責を忠実に履行し、関連規定に与えられた権力を勤勉に、責任を持って履行し、会社の2021年度内の取締役会と株主総会に積極的に参加し、取締役会の各議案を真剣に審議し、関連事項に対して独立意見を発表し、独立董事の独立性と専門性の役割を十分に発揮し、会社と株主、特に中小株主の利益を確実に守った。本人は2021年に独立取締役の職責を履行する状況を以下のように述べる。
一、2021年度取締役会会議出席状況
報告期間の在任期間中、会社は7回の取締役会、1回の年度株主総会と2回の臨時株主総会を開き、本人は自ら会議に出席した。取締役会の開催前に、私は会社が提供した関連資料を真剣に読み、意思決定事項を研究し、会社の経営と運営状況を理解し、会社の重要な意思決定に参加するために十分な準備をしています。会議で、私は各議題を真剣に審議し、積極的に討論に参加し、合理化の提案を提出し、その中の関連事項について事前承認意見と独立意見を発表し、採決権を真剣に行使し、会社の取締役会の正しい意思決定に積極的な役割を果たした。2021年、本人は取締役会に提出されたすべての議案を真剣に審議し、いずれも賛成票を投じ、反対、棄権の状況はなかった。同時に、会社は本人の仕事に対して極めて大きな支持を与えて、独立取締役の独立判断を妨げる情況が発生することはありません。
二、発表した独立取締役の意見
2021年度本人の在任期間は「会社法」、「独立取締役工作制度」の要求に従い、取締役会が提出した各議案を真剣に審議し、定期的に会社の関係者の報告を聴取し、会社の実地考察を重点的に強化し、会社の動態をタイムリーに理解し、会社の経営管理状況を深く理解し、会社の長期的な発展と管理のために計画を立て、取締役会の意思決定に参考意見を提供した。報告期間中、本人は在職期間中に以下の事項に対して「同意」の独立意見を発表し、具体的な状況は以下の通りである。
1、2021年4月8日、第4回取締役会第13回会議において、本人は会社の2020年度利益分配予案、2020年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告、2020年度内部統制自己評価報告、会社の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社の対外保証状況、同社は2020年度関連取引事項及び継続雇用2021年度監査機関の計6事項について事前承認意見と同意の独立意見を発表した。
2、2021年4月12日、第4回取締役会第14回会議において、本人は会社の理事長の選出及び会社の第4回取締役会の非独立取締役の補選に関する事項について同意した独立意見を発表した。3、2021年6月18日、第4回取締役会第17回会議において、本人は子会社の株式構造の調整及び子会社への増資事項について同意した独立意見を発表した。
4、2021年8月9日、第4回取締役会第18回会議において、本人は持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社の対外保証状況について特定項目の説明と会社が上述の状況及び関連取引が存在しない独立意見を発表し、第4回取締役会の独立取締役を補充する事項、財務総監を招聘する事項、高級管理者を招聘する事項、高級管理職の報酬の調整及び株式の買い戻し用途の変更について同意した独立意見を発表した。
上記の意見はすでに中国証券監督管理委員会が指定した創業板情報開示サイトで公告された。上記の事項を除いて、会社は本人が独立した意見を発表する必要がある重大な事項はありません。
三、取締役会の各専門委員会の職務履行状況
会社の取締役会は戦略、監査、指名、報酬と審査の4つの専門委員会を設立し、本人は指名委員会主任委員に選出され、監査委員会委員、戦略委員会委員を務めた。報告期間内、本人は各専門委員会の実施細則の関連要求に従い、会社の定期報告、利益分配方案、非独立取締役の任命、資本運営、資産経営、長期発展戦略計画などの関連事項について審議を行い、意見に達した後、董事会に専門委員会の意見を提出した。
本人は会社の指名委員会の主任委員を担当して、厳格に《深セン証券取引所の上場会社の自律監督管理のガイドラインの第2号–創業板の上場会社の規範的な運営》、《会社の定款》、《取締役会の指名委員会の仕事の細則》などの制度の関連する要求に従って、会社の取締役、監事、高級管理者などの選択基準とプログラムに注目して、会社の取締役、監事及び高級管理職はコミュニケーション交流を行い、会社及び株主権益を維持し、委員会委員を指名する責任と義務を確実に履行した。
本人は会社監査委員会委員として、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」、「会社定款」、「取締役会審計委員会工作細則」などの関連制度の規定に従い、積極的に職責を履行している。会社の財務と経営状況を真剣に審査し、会社の募集資金の使用状況を重点的に審査した。中興華会計士事務所(特殊普通パートナー)が2021年度に会社が提供した監査サービスを評価し、継続会計士事務所に提案した。
本人は会社戦略委員会委員として、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」、「会社定款」、「取締役会戦略委員会工作細則」などの制度の関連要求に厳格に従い、会社の長期発展戦略計画について研究し、提案した。会社定款の規定に対して取締役会の承認を得なければならない重大な投資融資案を研究し、提案し、戦略委員会委員の責任と義務を確実に履行した。
四、会社に対して現場調査を行う状況
2021年度、本人は会社に対して何度も現場考察を行い、重点的に会社の生産経営状況、管理と内部コントロールなどの制度建設と執行状況、取締役会決議執行状況に対して検査を行った。そして、電話とメールを通じて、会社の他の取締役、高級管理職と関連スタッフと密接な連絡を保ち、外部環境と市場変化が会社に与える影響に常に注目し、メディア、ネット関連会社の関連報道に注目し、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知り、会社の運行動態を把握する。
五、投資家の権益を保護する仕事
1、会社の情報開示の仕事に引き続き注目し、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律、法規と会社の「情報開示管理方法」の関連規定に厳格に従い、情報開示の仕事を真実、タイムリー、完全に完成させることができる。
2、「会社法」、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業の規範運営」などの法律法規の要求に従って独立取締役の職責を履行する。同時に本人は終始慎重、勤勉、忠実の原則を堅持し、関連法律法規と規則制度を積極的に学習し、専門レベルをさらに高め、他の取締役、監事及び管理層とのコミュニケーションを強化し、意思決定能力を高め、客観的に公正に広範な投資家、特に中小株主の合法的権益を保護し、会社の安定した経営を促進し、良好な業績を創造するために、あるべき役割を果たしている。
六、研修と学習状況
私は独立取締役を務めて以来、最新の法律、法規と各規則制度の学習を重視し、上場企業の関連法規、政策及び会社法人のガバナンス構造の規範化、社会公衆株主の権益保護などの関連法規に注目している。本人は積極的に深セン証券取引所、江蘇証券監督局、上場会社協会などの機構が組織した関連独立取締役または取締役の育成訓練に参加し、上場会社の管理の各制度をより全面的に理解し、絶えず自分の職責履行能力を高め、社会公衆株主の権益を自覚的に保護する思想意識を形成し、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社のさらなる規範運営を促進する。
七、その他の仕事
1、報告期間内に、本年度の取締役会議案及び非取締役会議案のその他の事項に対して異議を提出していない。
2、報告期間内に、取締役会の開催を提案しなかった場合。
3、報告期間内に、会計士事務所の採用または解任を提案しなかった場合。
4、報告期間内に、外部監査機関と諮問機関を独立に招聘していない場合が発生する。
2021年、会社の取締役会、経営グループと関係者が本人の職責履行過程で与えた積極的かつ効果的な協力と支持に対して、敬意と心から感謝を表します。新しい年の中で、私は引き続き勤勉で、忠実に自分の職責を履行して、法律法規の要求に厳格に従って、独立取締役の役割を確実に発揮して、自分の専門知識と経験を利用して取締役会の科学的な意思決定に参考意見を提供して、会社の意思決定の水平を高めて、全体の株主、特に中小株主の合法的権益を維持します。
ここに報告しますから、審議してください。
Changshu Tianyin Electromechanical Co.Ltd(300342) 取締役会独立取締役:張孟友2022年4月8日
