証券コード： China Resources Chemical Innovative Materials Co.Ltd(301090) 証券略称： China Resources Chemical Innovative Materials Co.Ltd(301090) 公告番号：2022022 China Resources Chemical Innovative Materials Co.Ltd(301090)
会計士事務所の再雇用に関する公告
当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
China Resources Chemical Innovative Materials Co.Ltd(301090) (以下「会社」という)は2022年4月8日に第1回取締役会第24回会議と第1回監事会第15回会議を開き、それぞれ「会社継続2022年度監査機構と内部統制鑑証機構に関する議案」を審議・採択し、天職国際会計士事務所(特殊一般パートナー)(以下「天職国際」という)を会社2022年度監査機構として継続することに同意した。独立取締役はすでに本事項に対して事前承認意見と明確な同意の独立意見を発表したが、本議案は会社の2021年度株主総会の審議を提出する必要があり、現在関連事項を以下のように公告する。
(I)機構情報
1.基本情報
天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「天職国際」と略称する)は1988年12月に創立され、本部北京にあり、監査鑑証、資本市場サービス、管理コンサルティング、政務コンサルティング、税務サービス、法務と清算、情報技術コンサルティング、工事コンサルティング、企業評価に専念する特大型総合コンサルティング機構である。
天職国際首席パートナーは邱靖之で、登録住所は北京市海淀区車公荘西路19号68号棟A-1とA-5区域で、組織形式は特殊な普通パートナーである。
天職国際はすでに北京市財政局が発行した執業証明書を取得し、中国で初めて証券先物関連業務資格を取得し、特大型国有企業の監査業務資格を取得し、金融監査資格を取得し、会計司法鑑定業務資格を取得し、軍需産業の機密業務コンサルティングサービスの安全秘密保持資質などの国が資質管理を実行する最高の執業資質を取得した会計士事務所の一つである。米国PCAOBに登録している。天職国際は過去20年以上証券サービス業務に従事してきた。
2021年12月31日現在、天職国際パートナー71人、公認会計士939人、証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士313人。
天職国際2020年度監査された収入総額は22.28億元、監査業務収入は16.93億元、証券業務収入は8.13億元である。2020年度上場企業の監査顧客は185社で、主要業界(証監会門類業界、以下同)は製造業、情報伝送、ソフトウェアと情報技術サービス業、電力、熱力、ガスと水生産と供給業、交通運輸、倉庫と郵便業、不動産業などを含み、監査費用総額は2.07億元で、当社の同業界上場企業の監査顧客は110社である。
2.投資家の保護能力
天職国際は関連法律法規に従って前年度に累計で満額の職業リスク基金を計上し、すでに計上した職業リスク基金と購入した職業保険の累計賠償限度額は8000万元を下回らない。職業リスク基金の計上及び職業保険の購入は関連規定に合致する。この3年間(2019年度、2020年度、2021年度及び2022年初頭から本公告日まで、以下同)、天職国際は執業行為により関連民事訴訟において民事責任を負うことはない。
3.誠実な記録。
天職国際はこの3年間、執業行為で刑事処罰0回、行政処罰0回、監督管理措置7回、自律監督管理措置0回、規律処分0回を受けた。従業員はこの3年間、執業行為によって監督管理措置を6回受け、関連人員は16名であり、執業行為によって刑事処罰、行政処罰、自律監督管理措置を受ける状況は存在しない。
（Ⅱ）プロジェクト情報
1、基本情報。
プロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質管理再検討者の基本情報は以下の通りである。
プロジェクトパートナー及び署名公認会計士1:[汪娟]は、2009年に公認会計士となり、2013年から上場会社の監査に従事し、2009年から本所で開業し、2015年から当社に監査サービスを提供し、ここ3年間上場会社の監査報告8社に署名し、上市会社の監査報告2社を検討した。署名公認会計士2:[王巍]は、2007年に公認会計士となり、2017年から上場企業の監査に従事し、2010年から本所で開業し、2016年から当社に監査サービスを提供し、
3年間に上場企業の監査報告書7社に署名し、上場企業の監査報告書0社を検討した。
プロジェクト品質管理再検討者:[陳ベルリン]は、2005年に公認会計士となり、2006年から上場企業の監査に従事し、2008年から本所で開業し、2021年から当社に監査サービスを提供し、ここ3年間、上場企業の監査報告6社、上場会社の監査報告2社に署名した。
2、誠実な記録。
プロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質管理再検討者はこの3年間、執業行為により刑事処罰を受け、証券監督管理委員会及びその派遣機構、業界主管部門などの行政処罰、監督管理措置を受け、証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分を受けた具体的な状況は以下の表を参照する。
シーケンス処理処罰処理
号氏名日付処罰実施単位事由及び処理処罰状況
を選択します。
行政中国証券監督管理委員会は Shenyang Machine Tool Co.Ltd(000410) 2019年に1汪娟2021-1-21遼寧監督管理局の監査プロジェクトを監督管理する際、執業行為は「中国登録会措置計師執業準則」の関連要求に合致せず、「上場行政中国証券監督管理委員会会社情報開示管理方法」の規定に違反した。中国証券監督2王巍2021-1-21遼寧監督管理局会遼寧監督管理局は天職国際及び署名登録会計措置師に対して監督管理談話の監督管理措置をとる。
関連法律法規の規定によると、上述の行政監督管理措置は天職国際が証券サービス業務とその他の業務を継続または実行することに影響を与えない。
3、独立性。
天職国際及びプロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質制御再検討者などは独立性に影響を及ぼす可能性がない状況は存在しない。
4、監査費用。
天職国際監査サービスの料金は業務の責任の軽重、簡素度、仕事の要求、必要な仕事の条件と労働時間及び実際に業務に参加する各レベルの従業員が投入した専門知識と仕事の経験などの要素によって確定する。2022年度の監査費用は合計90万元(そのうち、年間監査費用70万元、内部管理監査費用20万元)である。前期監査費用より10万元増加した。
二、会計士事務所の継続招聘の手続き
(I)取締役会の議案審議と採決状況
2022年4月8日、会社の第1回取締役会第24回会議は9票の同意、0票の棄権、0票の反対の採決結果で「会社の継続雇用2022年度監査機構と内部統制鑑証機構に関する議案」を審議し、天職国際を会社の2022年度監査機構と内部統制鑑証機構の継続雇用に同意した。
(II)監査委員会の職責履行状況
2022年4月8日、会社の第1回取締役会審計委員会第13回会議は「会社の2022年度監査機構と内部統制鑑証機構に関する議案」を審議・採択し、天職国際が会社の2022年度監査機構と内部統制鑑証機構のために再招聘することに同意し、関連議案を会社の第1回取締役会第24回会議の審議に提出した。
会社の取締役会の審査委員会は天職国際に対して審査を行い、天職国際は専門の適任能力、投資家の保護能力、誠実さの状況、独立性などの面で会社の財務監査の仕事の要求を満たすことができると考えている。天職国際は会社の監査機構を担当している間、「中国公認会計士監査準則」の規定に厳格に従い、独立、客観、公正な執業準則に従う。監査機構の職責を確実に履行し、各財務諸表の監査と関連鑑証サービスをよりよく完成した。
(III)独立取締役の事前承認状況と独立意見
1、事前承認意見
検査の結果、天職国際は証券、先物関連業務許可証を持ち、相応の執業資格、執業能力と執業経験を備えている。それは会社の2021年度監査機構として、会社に監査サービスを提供する過程で、独立監査の原則を堅持し、客観的、公正、公正に会社の財務状況、経営成果を反映し、監査機構が果たすべき職責を確実に履行し、会社の財務監査の仕事の要求を満たした。会社が会計士事務所を引き続き任命する事項は、会社及び株主全体の利益を損なうことはない。そのため、私たちは天職国際を2022年度の監査機構と内部統制鑑証機構として引き続き招聘し、この事項を会社の取締役会に提出して審議することに同意した。
2、独立意見
査察の結果、天職国際は会計士事務所の執業証明書及び証券、先物関連業務資格を有し、独立して会社の財務状況を監査することができ、会社の財務監査業務の要求を満たし、会社及び株主全体の利益を損なうことはない。会社の今回の継続招聘会計士事務所の審議、採決手続きは関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致している。以上、私たちは天職国際が会社の2022年度監査機構と内部統制鑑証機構の再招聘に同意し、この議案を会社の2021年度株主総会の審議に提出することに同意した。
(IV)監事会審議状況
2022年4月8日、会社の第1回監事会第15回会議は「2022年度監査機構と内部統制鑑証機構に関する議案」を審議・採択し、審議を経て、監事会は「天職国際は会社監査機構を担当している間、「中国公認会計士監査準則」の規定に厳格に従い、独立、客観、公正な執業準則に従い、監査機構の職責を確実に履行し、各財務諸表の監査と関連鑑証サービスをよりよく完成した。会社の監査業務の安定性、連続性を維持するために、私たちは天職国際を2022年度の監査機構と内部制御鑑証機構に継続することに合意した。(V)発効日
今回の会計士事務所の再雇用事項は、2021年度株主総会の審議を提出し、2021年度株主総会の審議が可決された日から発効する。三、書類の検査準備
1、第1回取締役会第24回会議決議；
2、第1回監事会第15回会議の決議；
3、第1回取締役会審査委員会第13回会議決議;
4、独立取締役の第1回取締役会第24回会議に関する事項に関する事前承認意見;5、独立取締役の第1回取締役会第24回会議に関する事項に関する独立意見。
6、天職国際は被監査機関が深交所で会計士事務所の継続招聘を公告する基本情報を提出した。
ここに公告します!
China Resources Chemical Innovative Materials Co.Ltd(301090) 取締役会
2022年4月8日
