Changshu Tianyin Electromechanical Co.Ltd(300342)
監事会業務報告
報告期間内、 Changshu Tianyin Electromechanical Co.Ltd(300342) (以下「会社」と略称する)監事会の全メンバーは「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「会社定款」、「会社監事会議事規則」などの法律法規に基づき、全株主に責任を負う態度に基づき、職責を厳格に履行し、会社の財務及び会社の取締役、高級管理者に対して職責を履行する合法的、コンプライアンスを監督し、会社の規範的な運営を促進した。監事会の2021年度の主な仕事を以下のように報告する。
一、監事会会議の開催状況
1、2021年4月8日に第4回監事会第13回会議を開き、会社の3人の監事会のメンバーはすべて会議に参加し、「会社定款」の規定人数に合致し、会議は有効である。会議は監事会の張健華主席が主宰した。採決を経て、「 Changshu Tianyin Electromechanical Co.Ltd(300342) 2020年度監査会業務報告に関する議案」、「Changshu Tianyin Electromechanical Co.Ltd(300342) 2020年度報告について」及び年報要約に関する議案」、「 Changshu Tianyin Electromechanical Co.Ltd(300342) 2020年度財務決算報告に関する議案」、「 Changshu Tianyin Electromechanical Co.Ltd(300342) 2020年度利益分配予案に関する議案」、「 Changshu Tianyin Electromechanical Co.Ltd(300342) 取締役会2020年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」、「 Changshu Tianyin Electromechanical Co.Ltd(300342) 2020年度内部統制自己評価報告の議案」、「2021年度監査機関の続投に関する議案」の7項目。
2、2021年4月26日に第4回監事会第14回会議を開き、会社の3人の監事会のメンバーはすべて会議に参加し、「会社定款」の規定人数に合致し、会議は有効である。会議は監事会の張健華主席が主宰した。採決を経て、「Changshu Tianyin Electromechanical Co.Ltd(300342) 2021年第1四半期報告について」の議案が審議・採択された。
3、2021年8月9日に第4回監事会第15回会議を開き、会社の3人の監事会のメンバーはすべて会議に参加し、「会社定款」の規定人数に合致し、会議は有効である。会議は監事会の張健華主席が主宰した。採決を経て、「Changshu Tianyin Electromechanical Co.Ltd(300342) 2021年半年度報告全文及び要約に関する議案」及び「株式買い戻し用途の変更に関する議案」の2つの議案が審議・採択された。
4、2021年10月22日に第4回監事会第16回会議を開き、会社の3人の監事会のメンバーはすべて会議に参加し、「会社定款」の規定人数に合致し、会議は有効である。会議は監事会の張健華主席が主宰した。採決を経て、「 Changshu Tianyin Electromechanical Co.Ltd(300342) 2021年第3四半期報告に関する議案」が審議・採択された。
二、監事会が会社の報告期間内の関連事項に対する独立意見
報告期間内、会社監事会は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「会社定款」の関連規定に基づき、会社の利益と広範な中小投資家の権益を確実に維持することから、監事会の職能を真剣に履行し、会社の法に基づく運営、財務状況、関連取引、対外保証、内部コントロールなどの面に対して全面的な監督を行う。真剣な審議を経て、一致して考えた。
1、会社の法律に基づく運営状況
監事会は法に基づいて会社の2021年度の7回の取締役会と3回の株主総会に列席し、会社の意思決定プログラムと会社の取締役、マネージャーの職務履行状況に対して厳格な監督を行った。
報告期間内、会社の監事会は監督職責を真剣に履行し、関連法律、法規と「会社定款」の規定に基づき、会社の株主総会、取締役会の開催手順、決議事項、取締役会の株主総会決議状況、会社の高級管理職の職責履行状況及び会社の日常生産経営活動などに対して監督検査を行った。監事会は、会社は関連法律、法規、「会社定款」に従い、法に基づいて運営を規範化することができ、形成された各決議はいずれも合法的に有効であり、法律法規、「会社定款」に違反したり、会社、株主及び従業員の利益を損なう行為はないと考えている。
2、会社の財務状況を検査する
報告期間内、監事会は財務検査職能を真剣に履行し、会社の財務制度の執行状況、経営活動状況などを検査監督する。監事会は、会社の財務体系が完備し、内部制御制度が健全で、財務状況が良好で、資産の品質が優れていると考えている。会社の2021年年度財務報告は会社の財務状況と経営成果を真実に反映することができる。中興華会計士事務所(特殊普通パートナー)が会社のために発行した基準無保留意見監査報告書は客観的、公正、真実、信頼できるものである。
3、会社関連取引状況
報告期間内に、会社は重大な関連取引が発生しなかった。持株株主及びその他の関連者が非経営的に会社の資金を占有していることは発見されなかった。
4、対外保証状況
報告期間内に、会社は違反対外保証状況が存在せず、前年度累計2021年12月31日までの違反対外保証状況も存在しない。
5、会社の資産の買収或いは売却に対する審査状況
報告期間内に、会社は重大な資産売却、資産置換、資産保証と抵当などの行為が発生しなかった。6、監事会の内部統制自己評価報告に対する意見
報告期間内、監事会は会社の内部統制状況を監督し、監事会は「会社法人のガバナンス構造が比較的完備しており、既存の内部統制制度は関連法規と証券監督管理部門の要求に合致し、有効な実施を得た」と考えている。内部制御制度の制定と運行は、会社の経営の正常、有効な進行を確保し、会社の内部管理を促進した。そのため、会社の内部制御は合理的で、完全で、運行検査を経て実行可能で、有効である。2021年度、会社は中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所が会社の内部統制に関する規範的な文書と会社の内部統制制度を発表したことに違反する状況は存在しない。会社の取締役会が発行した「2021年度内部統制自己評価報告」は、その内部統制制度の建設と運行状況を公正に反映している。
7、会社がインサイダー情報関係者管理制度を確立し、実施する場合
報告期間内、会社の監事会は会社の内幕情報関係者管理制度の確立と実施状況を監督し、監事会は「会社はすでに法律法規の要求に基づいて、『内幕情報関係者登録管理制度』を確立し、報告期間内、会社は内幕情報関係者登録管理制度を厳格に執行し、情報伝達の流れを厳格に規範化し、制度の要求に従って真実、正確、会社の内幕情報の関係者をタイムリーかつ完全に届け出ます。報告期間中、インサイダー情報関係者がインサイダー情報を漏らしたり、インサイダー取引をしたり、インサイダー情報を利用して取引を提案したりする事件は発見されなかった。
8、監事会は会社の定期報告に対して審査意見を発表する
報告期間内、監事会は会社の定期報告に対して審議を行い、会社は関連法律、行政法規と中国証券監督管理委員会の規定に厳格に従い、会社の定期報告を編制し、報告内容は真実で、正確で、完全に会社の実際の状況を反映し、いかなる虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れも存在しないと考えている。
三、2022年の仕事計画
2022年、監事会は引き続き忠実に職責を履行し、会社法人のガバナンス構造の完備と経営管理の規範運営をさらに促進し、会社の良好な誠実さのイメージを確立する。2022年度監事会の仕事計画は主に以下のいくつかの方面がある。
1、会社の法律に基づく運営状況を監督し、内部統制システムの建設と有効な運行を積極的に督促する。
2、会社の財務状況を検査し、定期的に財務報告書を理解し、審査することによって、会社の財務運営状況に対して監督を実施する。
3、会社の取締役と高級管理職が勤勉に責任を果たす状況を監督し、会社の利益とイメージを損なう行為の発生を防止する。
監事会は引き続き「会社法」、「会社定款」と国家関連法規政策の規定に厳格に従い、自分の職責を忠実に履行し、会社の規範運営をさらに促進し、会社の取締役会と経営管理層の法に基づく経営を確保し、会社の株主と広大中小投資家の利益を維持する。
ここに報告します!
Changshu Tianyin Electromechanical Co.Ltd(300342) 監事会2022年4月8日
