China Securities Co.Ltd(601066)
について China Resources Chemical Innovative Materials Co.Ltd(301090)
2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別査察意見
China Securities Co.Ltd(601066) (以下「 China Securities Co.Ltd(601066) 証券」、「推薦機関」と略す)は、 China Resources Chemical Innovative Materials Co.Ltd(301090) (以下「 China Resources Chemical Innovative Materials Co.Ltd(301090) 」、「会社」と略す)として初めて株式を公開発行し、創業板に上場する推薦機関として、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」などの関連規定に基づき、 China Resources Chemical Innovative Materials Co.Ltd(301090) 2021年度募集資金の保管と使用状況を慎重に審査し、具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際募集資金金額、資金入金時間
中国証券監督管理委員会の「同意 China Resources Chemical Innovative Materials Co.Ltd(301090) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可[2 Jiangsu Huachang Chemical Co.Ltd(002274) 1号)の承認を得て、同社は2021年10月に深セン証券取引所で人民元普通株(「A株」)22191248300株を社会公衆に公開発行し、発行価格は10.45元/株で、募集資金総額は231898544735元である。引受及び推薦費用を差し引いた人民元は1792452830元で、残高は人民元2 Shanghai Labway Clinical Laboratory Co.Ltd(301060) 9105元で、また仲介機構費とその他の発行費用を差し引いた人民元は108071879元で、実際の募集資金の純額は人民元229025380026元である。
この募集資金の入金期間は2021年10月21日で、今回の募集資金の到着状況はすでに天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、2021年10月21日に報告番号を天職業字として発行した[20202873120号「検査報告」である。
会社はすでに募集資金を今回発行するために開設された募集資金特別口座に預けている。会社及び募集プロジェクトを実施する子会社珠海華潤化学材料科学技術有限会社(以下「珠海 China Resources Chemical Innovative Materials Co.Ltd(301090) 」或いは「子会社」)はすでに推薦機構、募集資金を保管する商業銀行と「募集資金三方監督管理協議」及び「募集資金四方監督管理協議」を締結し、募集資金の使用状況を共同で監督している。
（Ⅱ）本年度使用金額及び年末残高
2021年12月31日現在、会社は累計で募集資金人民元113651204464元を使用し、そのうち、前年度は0.00元を使用し、今年度は113651204464元を使用し、いずれも募集資金プロジェクトに投入した。期末にまだ使用されていない募集資金の残高は11562662729元である。
2021年12月31日現在、今期募集資金の使用及び残高状況は以下の通りである。
単位：人民元項目金額
募集資金純額229025380026加:募集資金預金利息及び現金管理収益16987452その他調整90584341減:募集投資項目すでに投入された金額(支払った発行費用を含まない)113651204464手数料支出111570期末未使用の募集資金専戸残高1156266272729そのうち:現金管理残高11000000000募集資金専戸残高5626627029二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金管理制度の状況
会社はすでに《中華人民共和国会社法》《中華人民共和国証券法》《上場会社証券発行管理方法》《深セン証券取引所創業板株式上場規則》《上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求》と《深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営》に従っている。などの関連規定の要求は『 China Resources Chemical Innovative Materials Co.Ltd(301090) 募集資金管理制度』(以下「管理制度」と略称する)を制定し、改正し、募集資金に対して専戸記憶制度を実行し、募集資金の保管、使用、プロジェクト実施管理、投資プロジェクトの変更及び使用状況の監督などを規定した。この管理制度は会社の2020年度第5回臨時株主総会の審議を経て可決された。会社2020年度第6回臨時株主総会第1回改訂;会社は2021年に第1回臨時株主総会の第2回改正を行った。
「管理制度」の要求に基づいて、会社の取締役会は銀行の特別口座の開設を承認し、会社が資金を募集する記憶と使用にのみ使用され、他の用途には使用されない。
(II)資金募集三者監督管理協議状況
深セン証券取引所及び関連規定の要求により、会社及び推薦機構 China Securities Co.Ltd(601066) 証券株式会社は2021年10月にそれぞれ Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 常州支店、中国農業銀行株式会社常州鐘楼支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 珠海臨港支店と『資金募集三方監督管理協議』(以下「三方監督管理協議」と略称する)に署名した。三者監督管理協定と深セン証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、三者監督管理協定は確実に履行された。（Ⅲ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金を特定口座に預ける普通預金残高は以下の通りである。
単位：人民元口座開設者が銀行口座口座口座口座預金方式残高を預ける
华润化学材料科技股份 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 常州招募专户,
有限会社支店324006100120 Dymatic Chemicals Inc(002054) 4普通預金767724370華潤化学材料科技株式 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 募集専門家、
有限会社常州時計台支店106101040220102252955280普通預金
珠海華潤化学材料科学技術 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 募集専門家、
有限会社珠海臨港支店2 Shandong Weida Machinery Co.Ltd(002026) 529100128075普通預金4605947379合計5626627029会社は募集資金の使用効率を高めるため、一部の一時的な閑置募集資金を現金管理して保本型銀行財テクを購入し、2021年12月31日現在、期末財テク残高は1100000000000元で、詳細は以下の通りである。
単位：人民元口座開設者が銀行残高を預ける
China Resources Chemical Innovative Materials Co.Ltd(301090) Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 常州支店300 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 1090 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 常州鐘楼支店5400000000珠海華潤化学材料科技有限公司 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 深セン福強支店19000000珠海華潤化学材料科技有限公司 Bank Of China Limited(601988) 珠海平沙支店7000000合計11000000000000三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目の資金使用状況
会社2021年度募集資金の実際使用状況対照表詳細は添付ファイル1募集資金使用状況対照表を参照する。
（Ⅱ）募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
会社が募集した資金投資項目の実施場所、実施形態は変更されていない。
(III)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
2021年10月31日、会社の第1回取締役会第19回会議と第1回監事会第11回会議は「募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択した。今回は公開発行株式募集資金を用いて、2020年10月24日までに募集プロジェクトに投入された自己資金6749650万元および発行費用を支払った自己資金728.81万元を置き換え、計6822531万元である。具体的な状況は以下の通りです。
会社募集資金投資項目における自己資金調達が実際に投入された場合
単位：万元の投資予定金額の中で募集資金で募集資金を投入予定
シーケンス番号プロジェクト名募集プロジェクト総額自己資金調達事前自己資金調達金
投入分金額
珠海 China Resources Chemical Innovative Materials Co.Ltd(301090) 年産50万
1トンポリエステル三期工程12686500632 Tianma Microelectronics Co.Ltd(000050) 128965012896珠海 China Resources Chemical Innovative Materials Co.Ltd(301090) 10万トン/
2年PETG特殊ポリエステル工程4639016345 Shahe Industrial Co.Ltd(000014) 3470143470研究開発試験場所及びセット
