Changshu Tianyin Electromechanical Co.Ltd(300342)
独立取締役2021年度述職報告(傅冠強)
株主および株主代表の皆様:
本人は Changshu Tianyin Electromechanical Co.Ltd(300342) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、在任期間中に「会社法」、「証券法」、「上場会社管理準則」、「上場会社で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」と「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの法律、法規、および「会社定款」、「独立取締役仕事制度」などの規定に厳格に従い、真剣に権力を行使し、法に基づいて職責を履行し、会社の大株主、実際の支配者またはその他の会社と利害関係のある部門または個人の影響を受けないようにし、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社の規範化運営を監督し、株主全体の利益を維持する。本人が2021年度に職責を履行する基本状況を以下のように報告する:一、2021年度に取締役会会議に出席する状況
2021年、本人は独立取締役として6回の取締役会、1回の年度株主総会、1回の臨時株主総会に出席しなければならない。本人はいずれも以上のすべての会議に自ら出席し、独立取締役の義務を真剣に履行し、欠席、他人に出席を依頼したり、2回連続して会議に出席しなかったりした場合。取締役会会議で、本人は会社の経営管理層と交流し、会社の発展計画と日常経営状況をタイムリーに理解する。各議案を真剣に審査し、慎重な態度で採決権を行使する。自分の財務面での専門知識を十分に運用して会社のために参考的な提案を提出し、会社の取締役会の科学的な意思決定に積極的な役割を果たした。
本人は、会社の取締役会と株主総会の招集、開催、重大経営決定事項とその他の重大事項はすべて関連する審査・認可手続きを履行し、法律法規の要求に合致し、合法的に有効であると考えている。在任中、本人は会社の取締役会の各議案と資料を一つ一つ真剣に審査し、関係者とコミュニケーションを保ち、勤勉、責任を果たす原則に基づいて、すべての審議議案に賛成し、異議、反対、棄権を提出しなかった。
二、発表した独立取締役の意見
2021年度内、本人は会社の独立取締役として職責を厳守し、「会社定款」、「独立取締役工作制度」などの関連制度の要求に厳格に基づき、会社の以下の事項について独立意見を発表した。
1、2021年4月8日、第4回取締役会第13回会議において、本人は会社の2020年度利益分配予案、2020年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告、2020年度内部統制自己評価報告、会社の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社の対外保証状況、同社は2020年度関連取引事項及び継続雇用2021年度監査機関の計6事項について事前承認意見と同意の独立意見を発表した。
2、2021年4月12日、第4回取締役会第14回会議において、本人は会社の理事長の選出及び会社の第4回取締役会の非独立取締役の補選に関する事項について同意した独立意見を発表した。3、2021年6月18日、第4回取締役会第17回会議において、本人は子会社の株式構造の調整及び子会社への増資事項について同意した独立意見を発表した。
4、2021年8月9日、第4回取締役会第18回会議において、本人は持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社の対外保証状況について特定項目の説明と会社が上述の状況及び関連取引が存在しない独立意見を発表し、第4回取締役会の独立取締役を補充する事項、財務総監を招聘する事項、高級管理者を招聘する事項、高級管理職の報酬の調整及び株式の買い戻し用途の変更について同意した独立意見を発表した。
これらの意見はいずれも中国証券監督管理委員会が指定した創業板情報開示サイトで公告された。上記の事項を除いて、会社は本人が独立した意見を発表する必要がある重大な事項はありません。
三、取締役会の各専門委員会の職務履行状況
監査委員会主任委員として、2021年度中、本人は監査委員会が開催した3回の会議に参加し、主宰し、2020年度の監査業務の手配、定期財務報告、利益分配案、内部統制、会計士事務所の選任などの事項を審議し、討論した。会社の募集資金の使用などの重大事項の進展状況を監視し、監査会計士と2020年度財務報告監査を行い、会社の四半期、半年度財務諸表を審査し、監査過程で発見された問題について関係者とコミュニケーションし、監査委員会の職責を確実に履行した。
報酬と審査委員会委員として、報告期間内、本人は真剣に「会社法」、「会社定款」、「取締役会議事規則」などの関連法律法規に従って仕事を展開し、勤勉に責任を果たし、会社の実際の状況に基づいて、関連意見を提出し、十分なコミュニケーション討論、評価、審査を経て、合理化提案を提出すると同時に、指名された高級管理者の背景資料を審査し、会社の高級管理職報酬制度は、ノミネートされた人などが職務資格に合致しているかどうかをノミネート者に理解し、中小投資家の利益を確実に維持している。
戦略発展委員会の委員として、在任期間中、本人は自分の専門知識を十分に利用し、会社の実情と結びつけて、取締役会に資本運営、発展戦略などの事項に関する提案を提出し、政策決定の科学性を強化し、重大な政策決定の利益と政策決定の質を高め、会社のガバナンス構造を完備する面で積極的に良好な役割を果たした。
四、会社に対して現場調査を行う状況
2021年、本人は書類の審査、現場考察などの多種の形式を通じて、会社の財務状況、生産経営、規範運営及び内部制御状況を重点的に理解し、会社の経営管理状況及び未来の発展戦略について、会社の経営管理層と深く交流し、検討した。電話またはメールを通じて、会社の取締役、役員および関連スタッフと密接な連絡を保ち、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知る。同時に、外部環境や市場の変化が会社に与える影響、メディアに登場する会社に関する報道に常に注目しています。
五、投資家の権益を保護する仕事
1、会社の情報開示に引き続き注目し、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの法律、法規の要求に厳格に従い、会社の情報開示管理の制度を完備するよう促す。会社に情報開示の関連規定を厳格に執行し、会社の情報開示の真実、正確、完全、タイムリー、公正を保証することを要求する。
2、「会社法」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの法律法規の要求に従って独立取締役の職責を履行する。取締役会の審議を提出した議案について真剣に審査し、十分に理解した上で、独立し、客観的、慎重に採決権を行使する。
3、本人は積極的に関連法律、法規と規則制度を学び、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主権益の保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、会社と投資家の利益に対する保護能力を絶えず高め、中小株主権益を自覚的に保護する思想意識を深めた。
六、研修と学習状況
報告期間内に国家の法律、法規及び各規則制度の学習を重視し、特に創業板会社の特殊な規定を重視する。深セン証券取引所、証券監督局及び会社が組織した各訓練活動に積極的に参加する。法人のガバナンス構造を深く理解し、規範化し、社会の公衆株主の権益を保護し、会社の科学的な意思決定とリスク防止・コントロールにより良い提案を提供することを絶えず鞭撻する。
七、その他の仕事
1、報告期間内に取締役会の開催を提案しない場合；
2、報告期間内に会計士事務所の採用または解任を提案しない場合。
3、報告期間内に外部監査機構と諮問機構を独立に招聘していない状況。
会社の独立取締役として、私は忠実に自分の職責を履行して、積極的に会社の重大な事項の決定に参加して、会社の健全な発展のために献策します。2021年8月から、私は会社の第4回取締役会の独立取締役を担当しません。私は心から会社が現職の取締役会の指導の下で持続的で、安定して、健康に向上することを祈っています。同時に、会社の取締役会、経営管理層及び関係者に対して、本人の仕事の中で積極的かつ効果的な協力、支持を与えていただき、ここでも心から感謝しています。
ここに報告しますから、審議してください。
Changshu Tianyin Electromechanical Co.Ltd(300342) 取締役会独立取締役:傅冠強2022年4月8日
