Changshu Tianyin Electromechanical Co.Ltd(300342)
独立取締役2021年度述職報告(呉尚傑)
尊敬する株主および株主代表の皆様:
皆さん、こんにちは！本人は Changshu Tianyin Electromechanical Co.Ltd(300342) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」、「上場会社で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」、「社会公衆株株主権益保護の強化に関する若干の規定」及び「会社定款」、「独立取締役制度」などの関連法律法規と規則制度の規定は、2021年の仕事の中で、忠実に勤勉で、職務を厳守し、積極的に各取締役会会議と株主総会に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、独立、客観、専門の意見を発表した。会社と株主、特に中小株主の利益を確実に守った。
2021年度本人が独立取締役の職責を履行する状況を以下に報告する。
一、取締役会及び株主総会への出席状況
2021年度、会社は合計7回取締役会を開き、本人は6回出席し、実際に6回出席しなければならない。株主総会は計3回開かれ、本人は2回、実際に2回出席しなければならない。本人は会社の取締役会と株主総会の運営が法定の手続きに合致し、重大な経営決定事項及びその他の重大事項はすべて関連審査・認可手続きを履行し、発生した決議は合法的に有効であり、慎重な態度に基づいて、本人は各取締役会が提出した各議案に対して審議を経た後、いずれも賛成票を投じ、反対、棄権意見を提出する状況は現れなかった。
二、独立意見を発表する場合
報告期間内、私は会社の関連事項について真剣に審議し、以下の独立意見を発表した:1、2021年4月8日、第4回取締役会第13回会議で、私は会社の2020年度利益分配予案、2020年度募集資金の保管と使用状況の特別報告、2020年度内部統制自己評価報告、会社の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社の対外保証状況、同社は2020年度関連取引事項及び継続雇用2021年度監査機関の計6事項について事前承認意見と同意の独立意見を発表した。
2、2021年4月12日、第4回取締役会第14回会議において、本人は会社の理事長の選出及び会社の第4回取締役会の非独立取締役の補選に関する事項について同意した独立意見を発表した。3、2021年6月18日、第4回取締役会第17回会議において、本人は子会社の株式構造の調整及び子会社への増資事項について同意した独立意見を発表した。
4、2021年8月9日、第4回取締役会第18回会議において、本人は持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社の対外保証状況について特定項目の説明と会社が上述の状況及び関連取引が存在しない独立意見を発表し、第4回取締役会の独立取締役を補充する事項、財務総監を招聘する事項、高級管理者を招聘する事項、高級管理職の報酬の調整及び株式の買い戻し用途の変更について同意した独立意見を発表した。
本人は独立した判断の立場に基づいて、会社の上述の事項はすべて《会社法》、《証券法》などの関連法律、法規と《会社定款》の規定に合致して、公開、公平、公正の原則を体現して、会社の審議と採決の重大な事項の手続きは合法的に有効で、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう情況は存在しないと思っています。
三、専門委員会の職務履行状況及び年報業務状況
会社の取締役会は監査、指名、報酬と審査、戦略の4つの専門委員会を設立した。本人は取締役会指名委員会委員及び報酬と審査委員会主任として、2021年に主に以下の職責を履行する:1、本人は取締役会指名委員会委員として、報告期間内に、「取締役会指名委員会工作細則」に厳格に従い、指名委員会は計3回の会議を開き、まず指名委員会の2020年度工作報告に対して審議を行った。会議は「第4回取締役会指名委員会2020年度業務報告に関する議案」を審議・採択し、同時に「李珩先生を会社の第4回取締役会の非独立取締役に再選する議案について」、「会社の第4回取締役会の独立取締役を再選する議案について」、「会社の財務総監を招聘する議案について」、「会社の高級管理職を招聘する議案について」を審議・採択した。指名委員会は、指名された第4回取締役会の非独立取締役候補、独立取締役候補、財務総監および高級管理職の選抜と基準について提案し、各候補者の職務資格を真剣に審査し、会社の取締役会の審議に提出し、指名委員会委員の専門職責を履行した。
2、本人は報酬と考課委員会の主任として、報告期間内に、「会社定款」、「取締役会報酬と考課委員会仕事細則」に厳格に従い、2回の報酬と考課委員会会議を主宰し、参加し、職責を勤勉に履行し、会社の取締役、役員年度及び任期報酬考課を組織、実施し、会社の取締役、役員の年俸について審査を行った。その報酬基準と年度報酬総額の確定、支給はそれぞれの職場の職責履行状況と結合し、会社の報酬管理規定に合致し、審査案は合理的で有効であると考えている。四、会社に対して現場調査を行う状況
2021年度、私は取締役会、株主総会及びその他の時間を利用して会社に対して現場考察を行い、会社の経営状況、財務状況及び管理状況を理解し、会社の他の取締役、高級管理者及び関連スタッフと密接な連絡を保ち、外部環境と市場変化が会社に与える影響にタイムリーに注目し、関連報道に注目し、会社の重大事項の進展状況を理解した。
五、投資家の権益を保護する仕事
1、勤勉に職務を遂行し、客観的に意見を発表する
会社の独立取締役として、本人は関連法律法規、「会社定款」と会社の「独立取締役工作制度」の規定に厳格に従って職責を履行し、時間通りに自ら会社の取締役会会議に参加し、各議案を真剣に審議し、客観的に自分の意見と観点を発表し、そして自分の専門知識を利用して独立、公正な判断を行い、中小株主の利益を確実に保護する。
2、会社の情報開示状況に引き続き注目する
報告期間内、本人は積極的に会社の情報開示のタイムリー性、正確性、完全性と真実性を監督し、会社が定期報告とその他の会社に重大な影響を及ぼす事項をタイムリーに、正確に開示することを促進し、社会公衆株の株主に会社の最新状況をタイムリーに理解させる。
3、自分の職務遂行能力を高める
本人は積極的に最新の法律、法規と各規則制度を学び、積極的に各訓練に参加し、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株の株主権益保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、積極的に会社が各種の方式で組織した関連訓練に参加し、社会公衆株の株主権益を自覚的に保護する思想意識を形成する。会社が科学的な意思決定と法人のガバナンス構造をさらに改善する面でより良い意見と提案を提供する。
六、本人のその他の仕事状況
1、報告期間内に、本年度の取締役会議案及び非取締役会議案のその他の事項に対して異議を提出していない。
2、報告期間内に、取締役会の開催を提案しない場合。
3、報告期間内に、会計士事務所の招聘または解任を提案しない場合。
4、報告期間内に、外部監査機関と諮問機関を独立に招聘する場合はない。
2021年、会社の取締役会、経営グループと関係者が本人の職責履行過程で与えた積極的かつ効果的な協力と支持に対して、敬意と心から感謝を表します。2021年8月から、私は会社の第4回取締役会の独立取締役を担当しません。未来、私は引き続き会社の発展に関心を持って、会社が現職の取締役会の指導の下で持続的で、安定して、健康に向上することを祈ります!
特に報告しますので、審議してください。
Changshu Tianyin Electromechanical Co.Ltd(300342) 取締役会独立取締役:呉尚傑2022年4月8日
