湘財証券株式会社
Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) について
2021年継続監督現場検査報告
推薦機構名称：湘財証券株式会社被推薦会社略称： Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008)
推薦代表者氏名：呉小萍連絡電話：02168634518
推薦代表者氏名：趙偉連絡電話：02168634518
現場検査員の名前：呉小萍、趙偉
現場検査対応期間：2021年1月1日-2021年12月31日
現場検査時間:2021年3月22日から2021年3月26日まで。2021年9月15日から2021年9月16日まで。2022年3月29日から2022年3月30日まで
一、現場検査事項現場検査意見
（Ⅰ）会社ガバナンスが適用されないか
現場検査手段:(1)会社の定款と各規則制度を調べる。(2)会社の三会会議の資料、情報開示書類などの関連書類資料を調べる。(3)会社の管理層と交流し、会社の基本制度の執行状況を理解し、会社の取締役、監事と高級管理職が職務を履行し、勤勉に責任を果たす状況と変動状況を理解し、会社の5%以上の株式を保有する株主の持株状況と関連法律法規を遵守する状況を理解する。(4)会社の定期報告及び内部統制制度を取得し、会社の管理層と疎通し、会社と関連企業が人員、資産、財務、機構、業務などの面で独立性に影響を与える状況があるかどうかを理解する。会社が同業競争や不公平な関連取引などの違反があるかどうかを確認します。1.会社定款と会社管理制度が完備しているかどうか、√コンプライアンス2.会社定款と三会規則は有効な領収書を得たかどうか√行3.会議の記録が完全かどうか、時間、場所、出席者及び会議内容などの要件がそろっているかどうか、√会議資料が完全に保存されているかどうか。会議に出席する関係者が署名して確認するかどうかを三会会議で決議する。会社董監高は関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書と本所相√関連業務規則に従って職責を履行するかどうか
6.会社董監高に重大な変化が発生した場合、履くかどうか
相応の手順と情報開示義務を行った.会社の持株株主又は実際の支配者が発生した場合
変更、対応するプログラムと情報開示√を履行したかどうか
義務
8.社員、資産、財務、機構、業務√などの面で独立しているか
9.会社と持株株主及び実際の支配者が√
同業競争(II)内部制御現場検査手段が存在する:(1)会社の最新の内部制御制度を調べる;(2)会社の内部監査規則、内部監査部門が発行した内部監査業務計画、業務報告などの資料を調べる。(3)監査委員会会議の資料を調べる。（4）会社関係者に社内審査部門の業務状況を了解する。1.関連規定に従って内部監査制度√を確立し、内部監査部門を設立するかどうか（適用する場合）2.株式上場後6ヶ月以内に内部監査制度を確立し、内部監査部門を設立するかどうか(例えば適√用)3.内部監査部門と監査委員会の人員構成√が適合するかどうか(適用する場合)4.監査委員会は少なくとも四半期ごとに会議を開くかどうか、内部監査部門が提出した仕事の計画と報告などを審議する(適用する).監査委員会は少なくとも四半期ごとに取締役会に内部監査の仕事の進度、品質及び√現の重大な問題などを報告するかどうか(例えば適用する).内部監査部門は少なくとも四半期ごとに監査委員会に内部監査業務計画の√実行状況及び内部監査業務で発見された問題などを報告するかどうか(適用する).内部監査部門は少なくとも四半期ごとに募集資金の保管と使用状況を監査するかどうか√(適用する場合)8.内部監査部門は各会計年度の終了2ヶ月前に監査委員会に次の1√年度内部監査業務計画(適用する場合)を提出するかどうか。内部監査部門は各会計年度の終了後二ヶ月以内に監査委員会に年度√内部監査業務報告書(適用する場合)10を提出するかどうか。内部監査部門は少なくとも毎年監査委員会に内部統制評価報告書を提出するかどうか（√適用）11.ベンチャー投資、委託財テク、オプション保証業務などに従事する事項が完備、コンプライアンスの内√注1制御度を確立したかどうか
注1:会社はすでに完備し、コンプライアンスのリスク投資、委託財テク、スイート保証業務に関する内部制御制度を確立したが、会社は2021年度にリスク投資、委託財テク、スイート保証業務が発生しなかった。(III)情報開示現場検査手段:(1)会社の情報開示管理制度を調べる;(2)会社の情報開示書類を調べる。（3）会社関係者に会社情報開示状況を了解する。1.会社が公表した公告と実際状況が一致しているかどうか
2.会社が開示した内容が完全かどうか√
3.会社がすでに開示した事項に重大な変化が発生していないか√または重要な進展が得られている4.開示すべき未開示の重大√事項が存在しないか。重大情報の伝達、開示プロセス、秘密保持状況などは会社の情報開示管理制度√の関連規定に合致するかどうか。投資家関係活動記録表は直ちに本√のインタラクティブなウェブサイトに掲載されているかどうか(IV)会社の利益を侵害から保護する長期的なメカニズムの確立と実行状況の現場検査手段:(1)会社の関連取引の内制御制度、対外保証制度及びその他の内部制御制度を取得する;(2)会社の定期報告、臨時公告、関連取引の明細を調べ、関連取引の内部審議資料を調べる。（3）会社の関連部門の人員に会社の関連取引、対外保証の合法的なコンプライアンス状況を了解する。1.持株株主、実際の支配者及びその関連者が直接又は間接的に上場√会社の資金又はその他の資源を占有することを防止する制度を確立したかどうか。持株株主、実際の支配者及びその関連者が直接又は間接的に上場企業√資金又はその他の資源を占有しない場合3.関連取引の審議手続が順守され、かつ相応の情報開示義務が履行されたか
4.関連取引価格が公正かどうか√
5.関連取引の非関連化が存在しないか
6.対外保証審議手続が規定に合致しかつ履行されたか
相応の情報開示義務
7.被担保者に財務状況の悪化がないか、√
期限切れの未返済被担保債務等の状況
8.被担保債務が満期になった後、引き続き担保を提供する場合、
適切な承認手続きとピペを再履行したかどうか
露義務(V)募集資金現場検査手段:(1)会社の募集資金台帳、募集資金対請求書を調べる;(2)会社募集資金管理制度を取得する。(3)募集資金の三者監督管理協議を調べる。(4)会社が募集した資金の使用に関する情報開示書類を調べる。(5)募集資金の現金管理に関する三会文書を取得する。(6)募集資金の使用状況を会社関係者に了解する。
1.募集資金が到着してから一ヶ月以内に√三者監督管理協議を締結するかどうか。資金を募集する三者の監督管理協議は有効に実行するかどうか√3.募集資金は第三者が占用または違反して委託財テクを行うなどの状況が存在しないか。審議手続を履行することなく募集資金の用途を勝手に変更したり、流動資金を一時的に補充したり、予め投入したり、実施場所を変更したりすることはないか.遊休募集資金を使用して流動資金を一時的に補充し、募集資金の投入を永久的な補充に変更する
流動資金または超募集資金を使用して流動を補充する√
資金または銀行ローンを返済した場合、会社は承諾期間中にリスク投資を行っていないかどうか。募集資金の使用と開示状況は
プロジェクトの進度、投資効果と株募集について
明書等が一致する.募集资金プロジェクトの実施中に√重大なリスクが存在しないかどうか注2:会社の投资计画によると、「研究开発センター建设プロジェクト」の1年目、2年目、3年目にそれぞれ616483万元、434503万元、470503万元を投资した。2021年12月31日現在、「研究開発センター建設プロジェクト」の累計投資額は160047万元で、上述の募集資金投資計画との差は30%を超えた。業界マクロ要因、COVID-19疫病などの要因の影響を受け、「研究開発センター建設プロジェクト」の投資進度は予想に及ばない。今後の年度、会社はプロジェクトの実際の需要と結びつけて、タイムリーに、科学的に投資計画を手配します。(VI)業績状況現場検査手段:(1)会社の定期報告を調べる;(2)同業界の上場企業の定期報告を調べる。（3）会社の経営陣に会社の財務状況を了解する。
1.業績に大きな変動がないか√注3
2.業績の大幅な変動に合理的な解釈があるか
3.同业种の会社と比较すると、会社の业绩は√否に明らかな异常はない。3:判断根拠:会社が公表した定期报告によると、2021年度、会社の収入は1438954万元で、前年同期比-13.05%変动した。2021年度、会社は非後帰母純利益537138万元を実現し、前年同期比-21.42%変動した。(VII)会社及び株主の承諾履行状況現場検査手段:会社及び株主、取締役、監事、高級管理者が行った承諾及び関連情報開示書類を確認し、履行承諾状況を確認する。
1.会社は関連承諾を完全に履行したかどうか√
2.会社の株主が関連承諾を完全に履行したかどうか√
(VIII)その他の重要事項の現場検査手段:(1)会社定款及び情報開示書類を調べる;(2)会社の重大な契約、多額の資金支払い記録を調べる。(3)会社の管理層と交流し、会社の重大な契約執行状況を理解する。1.現金配当制度を完全に実行したかどうか、そして√実開示
2.対外的に財務援助を提供することが合法的かどうか、そして√
如実に開示する3.巨額の資金の往来は真実な取引の背√景と合理的な原因を持っているかどうか。重大な投資又は重大な契約の履行過程において√No重大な変化又はリスクが存在しない.会社の生産経営環境に重大な変化が存在しないか
6.前期の監督管理機構と推薦機構は会社の預金を発見した√
現在の問題は関連要求に従って改善されたかどうか二、現場検査で発見された問題と説明
なし。
(以下、本文なし)
(本ページは本文がなく、『湘財証券株式会社に関する Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) 2021年持続監督現場検査報告』の署名ページである)
推薦代表者：
呉小萍趙偉
湘財証券株式会社年月日
