2021年度独立取締役述職報告
(唐民琪)
株主の皆様:
本人は Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) (以下「会社」と略称する)の第2回取締役会の独立取締役として、2021年度の仕事の中で、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」などの法律法規と「上場会社の独立取締役規則」、「会社定款」、「独立取締役工作制度」などの関連規定に厳格に従い、職責を忠実に勤勉に履行し、株主総会に積極的に出席し、取締役会と専門委員会の関連会議は、取締役会の議案資料を真剣に審査し、取締役会の各議案を慎重に審議し、会社の関連事項に対して事前承認意見と独立意見を発表した。会社の経営運営状況を積極的に理解し、注目し、会社のガバナンス、経営管理、内部コントロールとリスク管理などの面に対して建設的な提案を提出し、会社全体の利益と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持した。
2021年度、私は現場に深く入り込んでタイムリーに会社の各運営状況を理解することができて、全面的に業界のマクロ情勢と会社の中長期発展目標を検査して、会社の経営の安定した成長のために積極的に献策します。同時に、客観的、独立的、公正な立場を堅持し、独立取締役の権利を積極的に慎重に行使し、法に基づいて規則に従って独立取締役の職責を履行した。
2021年度の職責履行状況を以下に報告する:一、独立取締役の今年度の職責履行状況(I)取締役会と株主総会に出席する状況
2021年度、会社は株主総会を3回、取締役会会議を7回開催し、本人は関連規定に厳格に従って各会議に積極的に出席し、議案を真剣に、十分に理解した上で、科学的に厳格な態度で採決権を行使し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社の全体利益と中小株主の利益を維持した。
2021年度、本人は取締役会に7回、自ら取締役会会議に7回(うち電話通信方式で5回、現場で2回)出席し、委託出席回数は0、欠席回数は0である。株主総会に3回出席(いずれも電話通信方式で出席)。具体的な会議への出席状況は以下の通りである。
表1：2021年度本人が取締役会会議に出席した場合
取締役会会議
氏名は出席すべき自ら出席依頼欠席は2回連続か
回数回数回数回数会議に出席していない
唐民琪
表2：2021年度本人が株主総会に出席した場合
株主総会会議
氏名は出席すべき自ら出席依頼欠席は2回連続か
回数回数回数回数会議に出席していない
唐民琪3 3 0 0 No
(II)取締役会専門委員会への出席状況
2021年度、会社は取締役会専門委員会会議を9回開催した(そのうち財務と監査委員会は6回、報酬と審査委員会は1回、戦略委員会は2回)。本人は取締役会財務と監査委員会委員と招集者、報酬と審査委員会委員と招集者として、取締役会専門委員会に出席する回数は7回、自ら取締役会専門委員会会議に出席する回数は7回、委託出席回数は0、欠席回数は0である。具体的な会議への出席状況は以下の通りである。
表3:2021年度本人が取締役会専門委員会会議に出席した場合
取締役会専門委員会会議
氏名は出席すべき自ら出席依頼欠席は2回連続か
回数回数回数回数会議に出席していない
唐民琪
本人は厳格に《会社定款》、《指名委員会の仕事の規則》、《財務と監査委員会の仕事の規則》と《報酬と審査委員会の仕事の規則》の規定に従って委員の職責を履行して、そして国家の法律法規、会社の規則制度に基づいて、自分の専門知識と能力に基づいて独立した判断をして、客観的に、公正に関連事項を審議して、独立した意見を発表します。各議案を真剣に審議し、積極的に討論に参加し、合理化の提案を提出し、会社の科学的な意思決定に専門的な意見と積極的な提案を提供する。(III)議決権の行使状況
2021年度、会社の取締役会は「会社法」、「会社定款」と「取締役会議事規則」の規定に従って職責を履行することができ、各株主総会と取締役会の招集、開催、議事手続きはいずれも関連規定に合致し、株主総会と取締役会会議の記録は完全である。2021年度に本人が出席すべき取締役会、財務と監査委員会、報酬と審査委員会の各議案に対して、本人はいずれも賛成票を投じ、反対、棄権の状況はない。(IV)独立した意見を発表する場合
2021年度、本人は各法律法規、規範性文書の規定に厳格に従い、独立取締役の職業操守と道徳を厳守し、独立取締役が果たすべき各権利と義務を確実に履行し、会社の利益分配、取締役と高級管理者の報酬、関連取引額の予想、監査機構の継続招聘、資金管理の募集などの重大事項に対して真剣、独立、客観的な審議を行った。そして、上述の重大事項について12項目の独立意見と2項目の事前認可意見を発表し、独立取締役が果たすべき権利と責任を厳格に履行し、会社の取締役会の科学的な政策決定に支持を提供し、会社の法人管理を強化し、健全な発展を安定させるために積極的な役割を果たした。独立した意見を発表する場合の詳細は以下の表4を参照してください。
表4：2021年度の独立意見発表状況
時間及び事項の独立意見を発表する
「 Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) 2020年度内部統制自己評価報告」に関する独立意見
会社の2021年度関連取引の予想に関する独立意見
会社の2020年度利益分配予案に関する独立意見
2021年4月8日(第2回取締役会第4回2021年度監査機関の再雇用に関する独立意見
会議審議事項)「2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」に関する独立意見
会計政策の変更に関する独立意見
持株株主及びその他の関連者の占有資金及び会社の対外保証状況に関する独立意見
2021年8月19日「2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」(第2回取締役会第の独立意見
六回会議審議事持株株主及びその他の関連者の占用資金及び会社の対外保証状況に関する項)特別説明と独立意見
2021年9月23日「一時遊休募集資金及び自己資金による現金管理(第2回取締役会第の議案」に関する独立意見
七回会議審議事「董監高責任保険の購入に関する議案」の独立意見
)
事前承認意見の発表の詳細は下表5を参照してください。
表5：2021年度事前承認意見発表状況
発表時期及び事項事前承認意見
2021年4月8日（第2021年度関連取引の予定に関する事前承認意見
第2期取締役会第4回
会議審議事項）2021年度監査機関の再雇用に関する事前承認意見
2021年に異議を申し立てる事項はなかった。
(V)現場事務及び実地調査状況
「上場企業独立取締役規則」、「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」及び関連規定に基づき、2021年、本人は何度も会社に行って現場事務と調査研究を行った。また、疫情管理制御の特殊な状況下で、何度も遠隔会議などの方式で、会社とオンラインコミュニケーションを行った。会社の生産経営と管理(会社情報開示事務管理を含む)、内部統制などの制度の建設と執行状況、取締役会決議執行状況などについて現場調査研究検査を行い、会社の各重大事項の進展を深く理解し、現場情報を把握する。その一つは外部監査機構の仕事を監督することであり、本人は監査委員会委員(招集者)として会社の外部監査機構-大信会計士事務所と、年度財務年報監査計画の実行、年度財務監査に関する重要な監査事項について詳細な問い合わせと十分なコミュニケーションを行い、内部と外部監査機構の相互協力関係を協調し、外部監査機構を監督して監査仕事をしっかりと行う。監査過程で発見されたリスク事件とリスク警報状況に対して、直ちに監査委員会会議を招集し、取締役会に報告する。
第二に、会社の現場訪問と実地調査の過程で、本人と会社の取締役、高級管理層は会社の発展戦略計画、日常運営、年度財務報告監査などの方面について積極的なコミュニケーションと交流を行い、会社の高級管理層と関連部門の責任者が会社の経営状況、財務状況と内部制御規範の運行と華南基地(珠海)建設プロジェクトの状況に対する報告を聞いた。重点的に会社の財務管理、内部監査、内部コントロールなどの関連状況を尋ね、各重大事項の進展をタイムリーに知り、積極的な専門提案を提出した。
第三に、日常の仕事の中で、私は積極的に独立取締役の職責を履行することができて、電話、微信、メールなどの多種のルートを通じて、会社のその他の取締役、高級管理職と関連スタッフと密接な連絡を維持して、自発的に会社の関連経営状況と重大な事項の進展を理解して、株主総会の決議、取締役会の決議の実行状況に重点を置いて、独立取締役の専門知識と独立作用を十分に発揮します。会社に積極的な提案をする。
(VI)自身の履職能力向上状況
勤勉に責任を果たして独立取締役の仕事をしっかりと行うために、私は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所が新たに発表した関連規則、規範性文書及びその他の関連文書を追跡学習することに注意し、特に深セン証券取引所のマザーボードが合併した後に発表した関連新規則制度を時間通りに深く提出し、独立取締役に対する後続訓練を受け、2021年の会社管理特別テーマ訓練(第3期)に参加した。第126期上場企業の独立取締役養成班(後続養成)などの教育訓練活動は、卒業合格証明書を取得した。知識を更新し、職責履行能力を維持し、仕事の需要に適応する。
同時に、国際中国の検査業界のマクロ情勢と発展の見通しに積極的に注目し、国家が検査業界の発展を支持するマクロ政策と発展の新しいチャンスを学び、理解し、同類の上場企業の運行現状と発展傾向に注目し、自身の専門認知能力を強化する。中国資本市場に関する新しい法律法規をタイムリーに追跡し、学習し、自分の専門能力を絶えず向上させ、独董職責を履行し、会社と株主の利益を確実に維持する。二、会社は独立取締役の仕事状況に協力する
仕事の中で、会社は真剣に関連会議の組織の仕事をよくして、直ちに書類の材料を伝達して会社の関連経営状況を報告して、独立取締役の職責履行のために必要な仕事の条件を提供して、本人の仕事に対して積極的な支持と協力を与えて、独立取締役の職責履行を妨げる情況は存在しません。取締役、高級管理者及び財務、人的資源、総合管理、証券事務などの部門及びその従業員は本人と連続的に有効なコミュニケーションを維持し、本人に会社の経営と発展状況をタイムリーに理解させ、同時に独立董事実の現場調査研究に便利な仕事条件を提供する。
三、全体評価と提案
2021年度、会社の独立取締役として、本人は『中華人民共和国会社法』、『中華人民共和国証券法』などの法律、法規及び『会社定款』と『独立取締役工作制度』などの要求に厳格に従い、客観、公正、独立の原則に基づいて、忠実に勤勉に責任を負い、積極的に会社の重大な政策決定に参与し、全力を尽くして責任を果たし、独立取締役の専門的な役割を十分に発揮した。会社の利益及び株主の合法的権益を確実に守った。
2022年、私は引き続き誠実さと勤勉さの精神に基づいて、法律、法規と「会社定款」などの規定と要求に厳格に従い、独立取締役の職責を履行し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社の利益と株主全体の合法的権益を断固として守る。同時に、専門知識の更新をさらに努力し、専門能力とレベルを向上させ、専門の専門知識を十分に発揮し、現場調査に深く入り込み、独立取締役の現場勤務時間を十分に保証し、会社の安定した経営、良好な発展のためにアドバイスを提供し、取締役会の科学的な意思決定能力とリーダーシップを絶えず向上させ、会社の持続的な健全な発展を促進することを期している。
2021年度の仕事の中で、会社の各位の取締役、監事、高級管理職と関連部門と人員は独立取締役の職責履行のために大いに支持と緊密な協力を与えて、ここで私は心から感謝します!
独立取締役：唐民琪
