証券コード： Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) 証券略称： Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) 公告番号：2022017
Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008)
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告
当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際の資金募集状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) 初公開発行株式に関する承認」(証監許可[20201879号)の承認を得て、 Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) (以下「会社」または「当社」と略称する)は公開発行株式方式で人民元普通株(A株)2000万株を発行し、発行価格は1株当たり30.42元である。2020年9月18日現在、当社は実際に人民元普通株(A株)2000万株を社会に公開発行し、募集資金総額608400000元、引受費、推薦費、監査費、弁護士費、情報開示などの発行費用5272771212元を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元55567228788元である。上記資金の到着状況は大信会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、大信検査字[2020]第2 Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.Ltd(300006) 号文号の検査報告書を発行した。会社は募集資金に対して専用預金制度を採用した。
（Ⅱ）募集資金の使用及び残高
大信会計士事務所(特殊普通組合)が2020年9月18日に発行した大信検査字[2020]第2 Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.Ltd(300006) 号検査報告書に基づき、当社は人民元普通株を社会に公開発行する
2000000株、実際の募集資金の純額は人民元55567228788元である。2021年12月31日現在、当社が募集した資金の累計使用金額(置換先期投入金額を含む)は27343091484元で、そのうち前年度の使用金額は19099263596元、今年度の使用金額は8243827888元である。
2021年12月31日現在、当社の募集資金残高は人民元29237866321元で、明細は下表を参照してください。
項目金額（人民元）
実際に募集資金55567228788を受け取った
減：募集資金累計使用金額（置換先期投27343091484を含む
入力金額)
そのうち：華南基地（珠海）建設プロジェクト15107871128
本部基地のアップグレード建設プロジェクト10171482356
研究開発センター建設プロジェクト1 Sichuan Languang Development Co.Ltd(600466) 000
補充運営資金463272000
加：募集資金利息収入控除手数料純額1013729017
2021年12月31日現在募集資金残高29237866321
そのうち:資金募集による構造預金の購入金額2250000000
募集資金口座残高6737866321
注1:2020年10月21日に会社は第2回取締役会第2回会議、第2回監事会第2回会議を開催し、2020年11月6日に開催される2020年第2回臨時株主総会の審議を経て、会社(子会社を含む)が募集資金プロジェクトの建設を保証する場合、3億元を超えない一時遊休募集資金を用いて現金管理を行う。安全性が高く、流動性がよく、本契約があり、単項製品の投資期間が最長12ヶ月を超えない製品(定期預金や構造預金などを含むが、これらに限定されない)を購入するために使用される。
2021年9月23日に会社は第2回取締役会第7回会議、第2回監事会第6回会議を開き、2021年10月11日に2021年第2回臨時株主総会を開き、「一時的に遊休募集資金及び自己資金を用いた現金管理に関する議案」を審議・採択した。同意会社(子会社を含む)は募集資金プロジェクトの建設と会社の正常な経営を保証する場合、3億元を超えない閑置自有資金を使用して現金管理を行い、安全性が高く、流動性がよく、保証本の約束があり、単項製品の投資期限が最も長く12ヶ月を超えない製品(定期預金、構造預金などを含むが、これに限らない)を購入するために使用する。
2021年12月31日現在、会社は募集資金を使って構造的な預金残高を2250000000元購入した。
注2:2020年10月21日、会社は第2回取締役会第2回会議を開き、「募集資金を用いて事前に投入された募集プロジェクトの自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、会社の募集資金が事前に投入された募集プロジェクトの自己資金を置換することに同意し、置換資金総額は1771636万元である。大信会計士事務所(特殊一般パートナー)は2020年10月11日、「募集資金を募集資金に置き換えて募集資金プロジェクトに投入した自己資金を調達する審査報告」(大信専審字[2020]第2 Wuhan Golden Laser Co.Ltd(300220) 号)を発行した。
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
会社の募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を確実に保護するために、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金管理と使用の監督管理要件」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」などの関連規定は、当社の実情と結びつけて、当社は「資金募集管理制度」を制定した。
当社は「募集資金管理制度」の規定に基づき、募集資金に対して専戸記憶制度を実施し、使用審査・認可手続きを厳格に履行し、専金専用を保証する。
当社は5つの募集資金専用口座を設立し、2020年10月12日、会社はそれぞれ China Construction Bank Corporation(601939) 許昌支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 許昌支店、 Bank Of China Limited(601988) 許昌支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 許昌支店及び推薦機構湘財証券株式会社と「募集資金三方監督管理協議」に署名した。2020年10月12日、会社とその完全子会社珠海 Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) 技術有限会社(合称一方)は Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 許昌支店と推薦機構湘財証券株式会社と「資金募集三者監督管理協議」に署名した。会社は2021年度の「資金募集三者監督管理協議」を正常に履行した。上述の5つの募集資金専用口座が署名した3つの監督管理協定は、深セン証券取引所の3つの監督管理協定のモデルと重大な違いはなく、当社は募集資金を使用する際に厳格に遵守して履行している。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金の保管状況は以下の通りである。
口座開設会社口座開設口座残高（人民元）備考
中国建行銀行株
会社分有限会社許昌410501712844099999993083832808活期
許継支店
中国建行銀行株
会社分有限会社許昌41050271284400 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 11000000000構造預金許継支店
Bank Of China Limited(601988) 株式
会社限公司許昌許継259872470570311617543活期
大道支行
Bank Of China Limited(601988) 株式
会社限公司許昌許継25987247057015000000構造性預金大道支店
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式有
会社限会社許昌許継37190771521 Anhui Gourgen Traffic Construction Co.Ltd(603815) 42409活期
大道支行
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式有
会社限会社許昌許継371907715281 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 430000000構造性預金大道支店
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式有
会社限公司許昌許継371907715281 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 835000000構造性預金大道支店
会社 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 株式会社469010100141611580848734普通株式会社
有限会社許昌支店
珠海 Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) 上海浦東発展銀
技術有限会社行株式会社1641007880180001711168024827普通期間
許昌支店
上海浦東発展銀164100788018 Shenzhen China Bicycle Company (Holdings) Limited(000017) 1135000000構造預金
口座開設会社口座開設口座残高（人民元）備考
技術有限会社行株式会社
許昌支店
合計29237866321
三、本年度募集資金の実際使用状況
（一）募集資金投資項目の資金使用状況
詳細は本報告書付表1を参照してください。
（Ⅱ）募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
2021年12月31日現在、当社が株式募集資金を初めて公開発行した投資項目の実施場所、実施形態は変更されていない。
(III)募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
当社は今年度、募集資金を事前に募集プロジェクトに投入した自己資金に置き換える場合はありません。(IV)アイドル募集資金による流動資金の一時補充状況
2021年12月31日現在、当社はアイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する状況は存在しない。
（V）余剰募集資金の使用状況
当社では、節余募集資金の使用状況はございません。
（VI）超募集資金の使用状況
当社では超募集資金の使用状況はございません。
(VII)未使用の募集資金の用途及び行方
同社は2020年10月21日に第2回取締役会第2回会議、第2回監事会第2回会議を開催し、2020年11月6日に開催される2020年第2回臨時株主総会の審議を経て、募集資金プロジェクトの建設を保証する場合、3億元を超えない一時遊休募集資金を用いて現金管理を行う。安全性が高く、流動性がよく、本契約があり、単項製品の投資期間が最長12ヶ月を超えない製品(定期預金や構造預金などを含むが、これらに限定されない)を購入するために使用される。
同社は2021年9月23日に第2回取締役会第7回会議、第2回監事会第6回会議を開き、2021年10月11日に2021年第2回臨時株主総会を開催し、「一時的な遊休募集資金及び自己資金による現金管理に関する議案」を審議・採択した。同意会社(子会社を含む)は募集資金プロジェクトの建設と会社の正常な経営を保証する場合、3億元を超えない閑置自有資金を使用して現金管理を行い、購入安全性が高く、流動性が良い
