株券コード： Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) 株券略称： Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008)
2021年度監事会業務報告
二〇二年四月
2021年、 Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) (以下「会社」と略称する)監事会は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規範運営」などの法律法規及び「会社定款」及び会社「監事会議事規則」の関連規定に基づき、株主全員に責任を負う精神に基づき、誠実さの原則を遵守し、職務を厳守し、法律、法規に与えられた各職権と義務を真剣に履行し、会社の経営意思決定プログラム、法に基づく運営状況、財務状況及び内部管理などの面に対して査察を行い、会社の取締役、高級管理者などの職責履行状況に対して有効な監督を行い、企業の規範運営と発展に積極的な役割を果たした。会社の利益と株主全体の合法的権益を守った。報告期間内の監事会の仕事状況を以下に報告する:一、2021年の監事会の仕事状況
2021年度、監事会は全部で5回の会議を開き、会議の招集、開催手順は「会社法」、「会社定款」及び「監事会議事規則」の関連規定に合致し、具体的な状況は以下の通りである。
1、2021年4月8日、第二回監事会第三回会議は当社会議室で現場会議の方式で開催され、会議は監事3人、実際には3人まで行われ、会議は『Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) 2020年度監事会業務報告に関する議案』、『Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) 2020年度報告及び要約>に関する議案』、『Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) 2020年度内部統制自己評価報告に関する議案』、「Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) 2020年度財務決算報告について」、「Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) 2021年度財務予算報告について」、「 Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) 2021年度関連取引予想について」、「会社の2020年度利益分配予案に関する議案」、「2020年度監事報酬に関する議案」、「2021年度監査機関の続投に関する議案」、「の議案」、「会計政策の変更に関する議案」。
2、2021年4月28日、第2回監事会第4回会議は当社の会議室で現場結合通信方式で開催され、会議は監事3人、実際に3人まで行われ、会議は「Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) 2021年第1四半期報告について」の議案を審議し、採択した。
3、2021年8月19日、第2回監事会第5回会議は当社の会議室で現場方式で開催され、会議は監事3人、実際には3人まで行われ、会議は『Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) 2021年半年度報告及び要約>に関する議案』、『の議案』を審議し、採択した。
4、2021年9月23日、第2回監事会第6回会議は当社の会議室で現場方式で開催され、会議は監事3人、実際には3人まで行われ、会議は「一時的に遊休した募集資金及び自己資金を用いて現金管理を行うことに関する議案」、「董監高責任保険の購入に関する議案」を審議し、可決した。
5、2021年10月21日、第2回監事会第7回会議は当社の会議室で現場方式で開催され、会議は監事3人、実際には3人まで行われ、会議は「Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) 2021年第3四半期報告について」の議案を審議し、採択した。
二、監事会は会社の2021年度の規範運営に関する意見
2021年、会社監事会は「会社法」、「会社定款」の関連規定に基づき、会社の利益と中小株主の権益を確実に守ることから出発し、監事会の職能を真剣に履行し、会社の資産運営、経営管理、財務状況及び高級管理者の職責履行などの面に対して全面的な監督を行い、真剣に審議した後、一致して
2021年、会社監事会は法に基づいて会社の運営状況を監督し、会社の株主総会、取締役会の開催手順、決議事項、および取締役会の株主総会決議の執行状況、会社の意思決定手順、会社の取締役会メンバーおよび高級管理人の職務履行状況に対して厳格な監督を行った。監事会は、会社の株主総会、取締役会会議の招集、開催はすべて「会社法」に従い、「証券法」及び「会社定款」などの関連制度の規定は、政策決定手順が関連法律法規及び「会社定款」の要求に合致し、関連決議の内容が合法的に有効であり、会社が違法・違反した経営行為を発見していない。会社の取締役会のメンバーと高級管理職は国家の関連法律法規と「会社定款」の関連規定に従い、忠実に勤勉にその職責を履行することができる。2021年以内に、会社の取締役及び高級管理職が職務を執行し、職権を行使する際に法律法規、「会社定款」に違反し、会社と株主の利益を損なう行為は発見されなかった。2、会社の財務状況
2021年以内に、会社の監事会は会社の財務状況に対して有効な監督と検査を行い、会社の財務体系が完備し、制度が健全であると考えている。財務状況は正常です。第2回監事会第3回会議審議についての「Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) 2020年度報告及び要約について」、第2回監事会第4回会議審議の「Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) 2021年第1四半期報告について」、第2回監事会第5回会議審議の「Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) 2021年半年度報告及び要約について」、第2回監事会第7回会議審議の『Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) 2021年第3四半期報告について』の議案は、審査を経て、監事会は、取締役会が Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) 関連定期報告のプログラムを編成し審議することは法律、行政法規及び中国証券監督管理委員会の規定に合致し、報告内容は真実で、正確で、完全に上場企業の実際の状況を反映し、いかなる虚偽の記載も存在しないと考えている。誤導的な陳述または重大な漏れ。3、会社投資事項
監事会は会社の2021年度の対外投資状況に対して監督と審査を行い、裏取引は発見されず、取締役、高級管理職が株主の権益を損害したり、会社の資産流失をもたらしたりした状況は発見されなかった。4、会社関連取引状況
監事会は会社の2021年度の関連取引状況を監督し、審査し、関連取引は公平、公開、公正の原則に従い、価格は公正で、会社と中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
5、会社の対外保証状況
2021年以内に、会社は対外保証状況が発生しなかった。6、会社募集資金の実際使用状況
2021年度、監事会は会社の募集資金の使用状況を継続的に監督する。第2回監事会第6回会議で審議された「一時閑置募集資金及び自己資金による現金管理に関する議案」について、審査を経て、監事会は「会社が今回閑置募集資金及び自己資金を用いて現金管理を行う意思決定手順は「上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」などの規範性文書に関する要求。7、内部統制評価報告に対する意見
会社が作成した「 Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) 2020年度内部統制自己評価報告」を真剣に審査し、会社の内部統制などの関連書類を調べた結果、監事会は「会社は比較的完備した内部統制システムを構築し、内部統制規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な内部統制を維持した」と判断した。会社の既存の内部統制制度は現在の会社の生産経営の実際の状況の需要に合致し、会社の「2020年度内部統制自己評価報告」は全面的、客観的、正確に会社の内部統制制度の実際の状況を反映している。8.内幕情報関係者管理制度の執行状況
報告期間内に、会社監事会は会社の内幕情報関係者管理制度の確立と実施状況を検査した。審査を経て、会社の監事会は「内幕情報関係者管理制度」の要求に厳格に従い、内幕情報管理と登録届出の仕事をしっかりと行い、内幕情報関係者が内幕情報を漏らしたり、内幕取引を行ったり、他人が内幕情報を利用して取引を行うことを提案したりする状況が発生したと考えている。三、監事会2022年工作計画
2022年、監事会は引き続き職責を忠実に勤勉に履行し、自身の学習を絶えず強化し、誠実さの原則を謹んで遵守し、監督力を強化し、会社と株主の利益が侵害されないことを確実に維持し、保障することを自分の責任とし、会社法人のガバナンス構造の完備と経営管理の規範的な運営を促進し、会社の良好な市場イメージを確立する。
2022年の監事会の仕事計画は主に以下のいくつかの方面がある。
(I)会社の法に基づく運営状況を監督し、内部制御システムの建設と有効な運行を積極的に督促する。
(II)会社の財務状況を検査し、定期的に財務報告書を理解し、審査することによって、会社の財務運営状況に対して監督を実施する。
(III)会社の取締役と高級管理職が勤勉に責任を果たす状況を監督し、会社の利益を損なう行為の発生を防止する。
(IV)会社情報開示事務管理制度の検査と監督を強化する。
(V)学習を強化し、自身の業務レベルと職責履行能力を向上させ、監事会の監督職能をよりよく発揮する。
2022年、会社の监事会は引き続き真剣に监督の職責を履行して、着実に各仕事をしっかりと行って、会社と全体の株主の全体の利益を维持して、会社の健康な持続的な発展を促进します! Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) 監事会2022年4月8日
