証券コード： Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) 証券略称： Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) 公告番号：2022045
Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422)
資金募集三者監督管理協議の締結に関する公告
当社及び取締役会の全員は情報開示内容の真実、正確と完全を保証し、虚偽の記載、誤りがない
導的な陳述または重大な漏れ。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) 転換社債の公開発行に関する承認」(証券監督許可[2 Suzhou Hailu Heavy Industry Co.Ltd(002255) 号)の承認を得て、会社は2022年3月18日に300.00万枚の転換社債を公開発行し、発行価格は1枚100元で、募集資金総額は人民元3000000万元である。引受推薦費及びその他の発行費用199460万元(税を含まない)を差し引いた後、募集資金の純額は人民元29800540万元である。以上の募集資金の到着状況はすでに毕馬威華振会計士事務所(特殊普通パートナー)が検査を行い、「毕馬威華振検字第2200707号」「募集資金検証報告」を発行した。
二、「募集資金三者監督管理協議」の締結状況及び募集資金専戸の開設状況
会社の募集資金管理を規範化し、投資家の権益を保護するため、「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」「深セン証券取引所株式上場規則(2022年改訂)」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書及び会社の「募集資金管理制度」の要求により、会社の第7回取締役会第10回会議、第7回監事会第6回会議の審議を経て、会社、募集資金保管銀行、推薦機構はすでに「募集資金三者監督管理協議」に署名した。2022年4月7日現在、会社が募集した資金専用口座の開設と資金の保管状況は以下の通りである。
資金集めの帳簿を順次募集する.
口座名口座開設銀行口座残高（万募集資金用途）
元)
四川 Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) 株 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 株式会社43135001001002創新製剤生産ライン及び関連建設プロジェクト、大输1部有限会社司成都人北支行348340977液と小水針産業構造アップグレード建設プロジェクト、NDDS及び抗腫瘍製剤産業化建設プロジェクト
2四川 Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) 株 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式会社02890013021090350012.00革新製剤生産ライン及び関連建設プロジェクト分有限会社司成都支店営業部
3四川 Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) 株中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 株6346846815000000創新製剤生産ライン及び関連建設プロジェクト分有限公司限公司成都建設路支
行
4四川 Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) 株 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 株式会社811100101250081735593.00デジタル化建設プロジェクト
部有限会社司成都迎賓大道支店549
注:募集資金専戸の保管金額と募集資金純額の違いは、「補充運営資金プロジェクト」に関連する募集資金がすでに振り替えられたことと、募集資金専戸の保管金額には、振り替えられていない発行費用の一部、発生した利息収入、手数料支出などが含まれている。
三、「資金募集三者監督管理協議」の主な内容
会社及び推薦機構（ Changjiang Securities Company Limited(000783) 引受推薦有限会社）はそれぞれ China Citic Bank Corporation Limited(601998) 株式会社成都支店、 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 成都支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 成都支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 成都支店と《資金募集三方監督管理協議》を締結した。前述の4つの契約の主な内容は以下の通りである。
甲：＊＊＊ Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) ；
乙： China Citic Bank Corporation Limited(601998) 成都支店、 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 成都支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 成都支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 成都支店；
丙方： Changjiang Securities Company Limited(000783) 販売推薦有限会社；
1、甲乙双方は『中華人民共和国手形法』、『支払決済方法』、『人民元銀行決済口座管理方法』などの法律、法規、規則を共に遵守しなければならない。
2、丙は甲の推薦機構として、関連規定に基づいて推薦代表者またはその他の従業員を指定し、甲の募集資金の使用状況を監督しなければならない。丙は『深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営』及び甲が制定した募集資金使用管理制度に基づいてその監督職責を履行し、現場調査、書面質問などの方式でその監督権を行使することができる。甲と乙は丙の調査と照会に協力しなければならない。丙は半年ごとに甲が募集した資金の保管と使用状況に対して現場検査を行う。
3、甲は丙に指定された推薦代表者の楊光遠、李忠を授権し、いつでも乙に問い合わせ、甲の専門家の資料をコピーすることができる。乙は適時に、正確に、完全に必要な専門家に関する資料を提供しなければならない。
推薦代表者は乙に甲の専門家の関連状況を照会する時、本人の合法的な身分証明書を発行しなければならない。丙が指定したその他の従業員は乙に甲の専戸の関連状況を照会する時、本人の合法的な身分証明書と部門紹介状を発行しなければならない。
4、乙は毎月（毎月10日前）に甲に対する請求書を発行し、丙に送付する。乙は請求書の内容が真実で、正確で、完全であることを保証しなければならない。
5、甲が一度又は十二ヶ月以内に累計して専戸から受け取った金額が五千万元を超え、又は募集資金の純額の20%を超えた場合、乙は直ちにファックス方式で丙に通知し、同時に専戸の支出リストを提供しなければならない。
6、丙は関係規定によって指定された推薦代表者を交換する権利がある。丙が推薦代表者を交換する場合、関連証明書類を書面で乙に通知し、同時に協議の要求に従って書面で交換後の推薦代表者の連絡先を通知しなければならない。推薦代表者の交換は本契約の効力に影響しない。
7、乙は三回連続して丙側に対する請求書を発行しなかったり、丙側に専戸に大額の支給状況を通知したり、丙側の調査専戸に協力していない状況がある場合、甲または丙側は甲に一方的に本協議を終了し、募集資金専戸を抹消するように要求することができる。
8、本協議は甲、乙、丙の3つの方法によって代表者/責任者またはその授権代表がそれぞれの部門の公印に署名し、捺印した日から発効し、専戸資金のすべての支出が完了し、法に基づいて口座を販売した日から失効する。丙側義務は、継続監督期間が終了する日まで、2023年12月31日に解除される。
四、書類の検査準備
1、会社と募集資金保管銀行、推薦機構が締結した「募集資金三者監督管理協議」。ここに公告する。
Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) 取締役会2022年4月11日
