湘財証券株式会社
Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) について
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告
湘財証券株式会社（以下「湘財証券」または「推薦機構」という）は Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) （以下「 Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) 」または「会社」という）として2020年に初めて株式を公開発行する推薦機構であり、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第13号——推薦業務」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号——マザーボード上場企業規範運営」などの法律法規文書の規定は、 Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) 2021年度募集資金の保管と使用状況について検査を行い、具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際の資金募集状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) 初公開発行株式に関する承認」(証券監督許可[20201879号)の承認を得て、 Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) は公開発行株式方式で人民元普通株(A株)2000万株を発行し、発行価格は1株当たり30.42元である。2020年9月18日現在、会社は実際に人民元普通株(A株)2000万株を社会に公開発行し、募集資金総額608400000元、引受費、推薦費、監査費、弁護士費、情報開示などの発行費用5272771212元を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元55567228788元である。上記資金の到着状況は大信会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、大信検査字[2020]第2 Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.Ltd(300006) 号文号の検査報告書を発行した。会社は募集資金に対して専用預金制度を採用した。
（Ⅱ）募集資金の使用及び残高
大信会計士事務所(特殊普通パートナー)が2020年9月18日に発行した大信検査字[2020]第2 Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.Ltd(300006) 号検査報告書によると、会社は人民元普通株2000000株を社会に公開発行した。
実際に募集した資金の純額は人民元5556723万元である。2021年12月31日現在、会社が募集した資金の累計使用金額(置換先期投入金額を含む)は2734309万元で、そのうち、前年度の使用金額は1909926万元、今年度の使用金額は824383万元である。
2021年12月31日現在、会社の募集資金残高は人民元29237866321元で、明細は下表を参照してください。
項目金額（人民元）
実際に募集資金55567228788を受け取った
減：募集資金累計使用金額（置換先期投27343091484入金を含む）
そのうち：華南基地（珠海）建設プロジェクト15107871128
本部基地のアップグレード建設プロジェクト10171482356
研究開発センター建設プロジェクト1 Sichuan Languang Development Co.Ltd(600466) 000
補充運営資金463272000
加：募集資金利息収入控除手数料純額1013729017
2021年12月31日現在募集資金残高29237866321
そのうち:資金募集による構造預金の購入金額2250000000
募集資金口座残高6737866321
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
会社の募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を確実に保護するために、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金管理と使用の監督管理要件」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン」などの法律、法規、規範的な書類と《会社定款》などの関連規定は、会社の実際の状況と結びつけて、会社は《 Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) 募集資金管理制度》を制定した。会社は《 Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) 募集資金管理制度》の規定に基づいて、募集資金に対して専戸記憶制度を実施して、そして厳格に使用審査・認可手続きを履行して、専金専用を保証します。
会社は全部で5つの募集資金専用口座を設立し、2020年10月12日、会社はそれぞれ China Construction Bank Corporation(601939) 許昌支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 許昌支店、 Bank Of China Limited(601988) 許昌支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 許昌支店及び推薦機構湘財証券株式会社と「募集資金三者監督管理協議」に署名した。2020年10月12日、会社とその完全子会社珠海 Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) 技術有限会社(合称一方)は Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 許昌支店と推薦機構湘財証券株式会社と「資金募集三者監督管理協議」に署名した。会社は2021年度の「資金募集三者監督管理協議」を正常に履行した。
上述の5つの募集資金専用口座が署名した3つの監督管理協定は、深セン証券取引所の3つの監督管理協定のモデルと重大な違いはなく、会社は募集資金を使用する際に厳格に遵守して履行している。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金の保管状況は以下の通りである。
口座開設会社口座開設口座残高（人民元）備考
中国建行銀行株
会社分有限会社許昌410501712844099999993083832808活期許継支店
中国建行銀行株構造性預金会社分有限公司許昌410502712844 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 11000000000金
許継支店
Bank Of China Limited(601988) 株式
会社限会社許昌許継259872470570311617543活期大道支行
Bank Of China Limited(601988) 株式構造性預金会社限公司許昌許継259872470550000金
大道支行
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式有
会社限会社許昌許継37190771521 Anhui Gourgen Traffic Construction Co.Ltd(603815) 42409活期大道支行
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式構造性預金会社限会社許昌許継371907715281 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 430000000金
大道支行
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式有構造性存公司限公司許昌許継371907715281 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 835000000金
大道支行
会社 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 株式会社469010100141611580848734有効期限会社許昌支店
珠海 Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) 上海浦東発展銀
技術有限会社行株式会社164100788018001001711168024827活期許昌支店
珠海 Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) 上海浦東発展銀構造性存技術有限公司行株式会社164100788018 Shenzhen China Bicycle Company (Holdings) Limited(000017) 1135000000金
許昌支店
口座開設会社口座開設口座残高（人民元）備考
合計29237866321
三、本年度募集資金の実際使用状況
（一）募集資金投資項目の資金使用状況
単位：万元
募集資金総額5556723本年度投入募集資金総額824383
報告期間内の用途変更の募集資金総額-
累計変更用途の募集資金総額-累計投入募集資金総額2734309
累計変更用途の募集資金総額比率-
変更したかどうか調整した後、期末累計期末までに本年度がプロジェクトの実行可能な承諾投資プロジェクトと超過プロジェクトに達したかどうか(部募集資金を含む資金受給総額本年度の投計投入金額の進度(%)プロジェクトが予定通り実現可能な予想性までに募金投向金の投入分を変更するかどうか)ノ投資総額(1)入金額(2)（3）＝（2）/（1）状態日付で利益に重大な変化が生じる
投資項目の承諾
華南基地(珠海)無264527226452724984861510787 57.112023年3月31日適用不適用不適用No
建設プロジェクト
本部基地のアップグレード建設は116819611681961575881017148 87.072022年9月なし
