Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) 独立取締役
2021年度の職務報告
本人は Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、在任期間中に「上場会社管理準則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規範運営」と「上場会社独立取締役規則」などの関連法律、法規、および「会社定款」、「独立取締役工作制度」などの規定と要求に厳格に従い、忠実、勤勉、責任を果たして独立取締役の職責を履行し、積極的に会社の歴代取締役会、株主総会と関連専門委員会会議に参加し、会社の取締役会と取締役会専門委員会の各議案を真剣に審議し、重大事項に対して独立意見と提案を発表し、個人の専門知識と専門知識を発揮し、会社の科学的な意思決定と規範運営に対して意見と提案を提出する。独立した監督作用を十分に発揮し、会社及び全株主、特に中小株主の利益を確実に維持する。2021年度の職責履行状況を以下に報告する。
一、会議への出席及び投票状況
(I)取締役会会議
2021年度、会社は15回の取締役会会議を開き、本人は独立取締役を務めてから7回、実際に7回の会議に出席し、現場と通信採決の方式ですべての会議に参加し、出席と欠席を委託していない場合、時間通りに取締役会会議に出席し、議案を真剣に審議し、慎重な態度で採決権を行使し、会社全体の利益と中小株主の利益を維持した。
2021年度、本人は取締役会に提出されたすべての議案を真剣に審議し、いずれも賛成票を投じ、反対、棄権の状況はなかった。
(Ⅱ)株主総会
2021年度に会社は株主総会を2回開き、現場採決とネット投票を組み合わせて開催する。本人は会社の2020年度株主総会が独立取締役に選出された後、会社は株主総会を開催しなかった。
二、独立意見の発表状況
会議時間取締役会会議回次独立取締役の関連事項に対する事前承認意見または独意見タイプ
立意見
会社の高級管理職の任命に関する独立意見の同意
2021年7月第7回取締役会第会社高級管理職2021年度報酬案同意
21日の1回の会議の独立意見
会社の株式買い戻し案に関する独立意見の同意
会社契約について上場会社 Cisen Pharmaceutical Co.Ltd(603367) 株式の同意を受けた
及び関連取引の事前承認意見
2021年7月第7回取締役会第会社の株式買い戻し案に関する独立意見同意
28日第2回会議
契約について上場企業 Cisen Pharmaceutical Co.Ltd(603367) の株式及び関連同意を譲り受けた
連合取引の独立意見
2021年8月第7回取締役会第会社の累計と報告期間内の対外保証状況と同意について
24日の3回の会議の資金占有状況の特別説明と独立意見
会社の2021年制限株式インセンティブ計画に関する同意
事項の独立意見
会社の2021年従業員持株計画に関する事項の同意
2021年11月第7回取締役会第独立意見
29日六回会議会社及び子会社(分)会社の自己資金による購入同意について
財テク製品の購入に関する独立した意見
会社が一部の買い戻し株式の用途を調整し、抹消することについて同意する
項目の独立意見
会社の2021年制限株式インセンティブ計画に関する同意
2021年12月第7回取締役会第事項の独立意見
7日7回会議会社の2021年従業員持株計画に関する事項の同意
独立した意見.
三、会社の現場考察及び現場事務状況
2021年度、私は現場で会議に参加する機会とその他の時間を利用して会社に対して現場調査と理解を行い、取締役会決議、株主総会決議の執行状況を検査し、電話、微信、メールなどの多種の方式を通じて会社の取締役、取締役会秘密書、財務責任者及びその他の関連スタッフと緊密な連絡を保ち、外部環境と市場変化が会社に与える影響に注目した。メディアの会社に関する報道に注目し、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに把握し、会社の運営動態を把握する。会社が決定する重大事項に対して決議を行う前に、本人は事前に会社が提供した資料に対して真剣に審査を行い、そして会社の関係者に具体的な状況を尋ね、理解し、独立、客観、慎重に採決権を行使し、積極的に有効に独立取締役の職責を履行し、会社と株主全体の利益を真剣に守った。
会社は独立取締役が職権を有効に行使することを保証するために、独立取締役の職責履行に必要な条件を提供し、独立取締役が会社に対して実地調査研究や電話で関連状況を理解する時、会社の生産経営などの重大事項について独立取締役と十分に疎通することができ、独立取締役が補充を要求する資料に対して直ちに補充または解釈することができ、独立取締役の職責履行に有効な協力を提供した。
四、取締役会専門委員会の仕事に参与する状況
報告期間内、本人は会社の取締役会監査委員会主任委員、報酬と審査委員会主任委員、戦略委員会委員と指名委員会委員として、取締役会監査委員会会議を3回、報酬と審査委員会会議を3回、取締役会戦略委員会会議に2回、指名委員会会議を1回開催した。会社の定期報告を審査し、監査委員会の「2021年半年度監査業務報告」と「2021年第3四半期監査業務報告」を発行した。会社監査部と会社の内部統制制度の整備と執行などについてコミュニケーションを保つ。
会社の取締役及び高級管理職の報酬、制限株激励計画などの事項を審議し、取締役会の審議に提出し、報酬と審査委員会の職責を確実に履行した。株式売却、株式買収などの戦略的意思決定の検討に積極的に参加し、浙江国鏡と広東科倫持株権の譲渡、協議譲受 Cisen Pharmaceutical Co.Ltd(603367) 一部の株式の譲渡などの事項について意見書を提出した。「取締役会指名委員会業務細則」に基づき、会社の高級管理職候補資格を審査し、「会社の総経理の任命に関する議案」、「会社の副総経理の任命に関する議案」、「会社の取締役会秘書の任命に関する議案」、「会社の財務総監の任命に関する議案」などの議案を審査し、取締役会の審議に提出した。
五、投資家の権益保護の面で行ったその他の仕事
(I)情報開示。「深セン証券取引所株式上場規則」などの関連法律法規の要求を遵守するように促し、会社の季報、年報の編成と開示の過程で、積極的に会社の管理層に会社の今年度の生産経営状況と重大事項の進展状況を理解し、年審公認会計士とタイムリーなコミュニケーションを維持し、会社の情報開示の真実、正確、タイムリー、完全を保証する。
(II)会社の管理及び経営管理。会社の生産経営、財務状況、業務発展などの状況を深く理解し、会社の内部統制制度の執行状況、株主総会及び取締役会の決議執行状況、役員の職責履行状況などに対して検査と監督を行い、会社に存在する問題と発展方向に対して、積極的に会社の管理層と疎通した。(III)法律、法規の学習理解を強化し、会社と投資家の利益に対する保護能力を高める。関連法律、法規、規則制度及びその他の関連書類を積極的に学習することによって、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主権益の保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、絶えず自分の職責履行能力を高め、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社と投資家の利益に対する保護能力を絶えず向上させる。社会公衆の株主権益を自覚的に保護する思想意識を深める。六、その他の仕事
2021年度、会社の運営状況は良好で、管理層の組織構造は安定して秩序があり、取締役会、株主総会の招集、開催は法定手続きに合致し、重大な経営決定事項はいずれも関連手続きを履行したため、2021年度に会社は独立取締役が取締役会の開催を提案し、会計士事務所の招聘または解任を提案し、外部監査機構とコンサルティング機構の招聘を提案した状況は発生しなかった。以上は本人が2021年度に職責を履行する基本的な状況報告である。
2022年、私は引き続き誠実さ、勤勉さ及び会社と全体の株主に責任を負う精神を受け継ぎ、独立取締役の義務を忠実に履行し、独立取締役の役割を発揮し、取締役会、監事会と経営層とのコミュニケーションと協力を強化し、自身の専門知識と経験を利用して会社の発展に力を尽くし、全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に守る。最後に、会社の取締役会及び関係者が2021年度の仕事で与えた協力と積極的な協力に対して、心から感謝の意を表します。
Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) 独立取締役:任世馳2022年4月11日
