華泰連合証券有限責任会社
Huafu Fashion Co.Ltd(002042) について
非公開発行限売株上場流通の査察意見
華泰連合証券有限責任公司(以下「華泰連合証券」または「推薦機構」と略称する)は Huafu Fashion Co.Ltd(002042) (以下「 Huafu Fashion Co.Ltd(002042) 」または「上場会社」または「会社」と略称する)非公開発行株式の推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規範運営」及び「深セン証券取引所上場会社自律監督管理指引第13号-推薦業務」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に基づき、 Huafu Fashion Co.Ltd(002042) 非公開発行株式販売制限上場流通事項について査察を行い、具体的な状況は以下の通りである。
一、今回の株式売却制限解除の概況
中国証券監督管理委員会が発行した「承認 Huafu Fashion Co.Ltd(002042) 非公開発行株に関する承認」(証券監督許可[20202582号)によると、 Huafu Fashion Co.Ltd(002042) は2021年9月に非公開発行株で20人の特定対象者に274278835株の普通株(A株)を発行した。この一部の株は2021年10月14日に深セン証券取引所に上場した。今回発行された新規株式の性質は有限販売条件流通株であり、今回発行対象者が購入した株式の販売制限期間は6ヶ月であり、上場流通可能期間は2022年4月14日である。今回の非公開発行が完了した後、会社の総株式は1519375555株から1793654390株に増えた。会社は2021年12月30日に買い戻した株式92973035株を抹消し、詳しくは2022年1月1日に公表した「買い戻し株式抹消完了及び株式変動公告について」を参照し、今回の抹消が完了した後、会社の総株式は1793654390株から1700681355株に減少した。
本査察意見の発行日までに、上述の事項を除き、会社は非公開発行の株式販売制限が形成された後、その他の株式数の変化を招く事項は発生しなかった。
二、株式売却制限の解除を申請する株主の承諾履行状況
1、今回の非公開発行株式の購入対象: Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 、安徽省農業産業化発展基金有限会社、国泰基金管理有限会社、 China Securities Co.Ltd(601066) 、財通基金管理有限会社、淮北市成長型中小企業基金有限会社、華夏基金管理有限会社、UBS AG、安徽高新材料産業基金パートナー企業(有限パートナー)、 Guosen Securities Co.Ltd(002736) 、阮栄光、陳蓓文、郭偉松、上海白金紳投資センター(有限パートナー)-白金紳二十九号証券投資私募基金、上海銘大実業(グループ)有限会社、北京京鵬投資管理有限会社、 Haitong Securities Company Limited(600837) 、寧波寧聚資産管理センター(有限パートナー)-寧聚映山紅4号私募証券投資基金、浙江寧聚投資管理有限会社-寧聚量子化安定黒字6期私募証券投資基金、ノルド基金管理有限会社。
上記株主承諾:当社が今回発行した株式が上場した日から6ヶ月以内に、当社/本人が購入した上記株式を譲渡しない。
本査察意見の発行日までに、今回の株式販売制限の解除を申請した株主は、販売制限期間中に上記の承諾を厳格に履行し、関連承諾の未履行が今回の株式販売制限の上場流通に影響を与える状況は存在しない。
本査察意見の発行日までに、今回株式の売却制限を解除することを申請した株主は、会社の資金占有が存在しない場合、会社も違反担保など会社の利益を損なう行為が存在しない場合。
三、今回の株式販売制限解除の上場流通手配
1、今回の株式売却制限解除の上場流通日は2022年4月14日である。
2、今回の販売制限解除株式数は274278835株で、会社の現在の総株式に占める割合は161276%である。
3、今回の株式売却の解除を申請した株主数は20名で、具体的な状況は以下の通りである。
序持有限売株保有限売株今回の上場フロー残存限売号発行対象名称数(株)が会社総株通数(株)株数に占める割合(株)
1 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 30,769230 1.8092% 30,769230 0
2安徽省農業産業化発展基金240384611.413524038461有限会社
3国泰基金管理有限公司230769231.356923076923
4 China Securities Co.Ltd(601066) 21,153846 1.2438% 21,153846 0
5財通基金管理有限会社189903841.116618990384
6淮北市成長型中小企業基金144230760.848114423076有限会社
7華夏基金管理有限公司144230760.848114423076
8 UBSAG 12,259615 0.7209% 12,259615 0
序持有限売株保有限売株今回の上場フロー残存限売号発行対象名称数(株)が会社総株通数(株)株数に占める割合(株)
9安徽高新投新材料産業基金120192300.706712019230パートナー企業(有限パートナー)
10 Guosen Securities Co.Ltd(002736) 12,019230 0.7067% 12,019230 0
11阮栄光120192300.706712019230
12陳蓓文103365380.607810336538
13郭偉松96153840.565496153840
上海白金紳投資センター(有限合
14伙)-白金紳二十九号証券投資86538460.50888653846私募基金
15上海銘大実業（集団）有限公司84134610.49478413461社
16北京京鵬投資管理有限公司84134610.494784134610
17 Haitong Securities Company Limited(600837) 8,413461 0.4947% 8,413461 0
寧波寧聚資産管理センター(有限
18パートナー)-寧聚映山紅4号私募84134610.494784134610証券投資基金
浙江寧聚投資管理有限会社-
19寧聚量子化安定収益6期私募証券84134610.49478413461投資基金
20ノルド基金管理有限会社84134610.494784134610
合計2742788351612762742788350
4、今回の販売制限解除前後の株式構造変動表
変動前変動後株式数
株式性質が総株式に占める変動量が総株式数(株)に占める割合株式数(株)割合
一、販売制限条件フロー27591908516.22%-2742883516402500.10%通株/非流通株
高管ロック株16402500.10%016402500.10%
非公開限売株27427883516.13%-27422788350 0.00%
二、無制限販売条件142476227083.782742788351699904110599.90%流通株
三、総株式1700681355100.00%01700681355100.00%
四、推薦機構の審査意見
検証の結果、推薦機関の華泰連合証券は以下のように考えている。
1、会社の今回の株式販売制限の解除、上場流通時間などは「中華人民共和国会社法」「深セン証券取引所株式上場規則」などの関連法律法規と規範性文書の要求に合致する。
2、今回の株式販売制限上場流通事項の情報開示は真実、正確、完全である。
以上、推薦機関の華泰連合証券は今回の非公開発行の株式上場流通制限事項に異議がない。(本ページは本文がなく、『華泰連合証券有限責任公司の Huafu Fashion Co.Ltd(002042) 非公開発行限売株上場流通に関する査察意見』の署名ページ)推薦代表者
牟晶于桑琦
華泰連合証券有限責任会社年月日
