China Industrial Securities Co.Ltd(601377)
上海欣巴自動化科学技術株式会社について
上海欣巴自動化科技股份有限公司(以下「欣巴科技」、「指導対象」)は中華人民共和国国内で初めて株式の公開発行と上場を申請する予定である。 China Industrial Securities Co.Ltd(601377) (以下「 China Industrial Securities Co.Ltd(601377) 」と略称する)は指導機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法(2020年改訂)」「株式の初公開発行及び上場指導監督管理規定」などの関連規定、及び「上海欣巴自動化科技株式会社の株式の初公開発行に関する指導協議」に関する約束に基づき指導業務を展開する。また、前回指導進捗報告書の提出日(2022年1月11日)から本報告書の提出日までの指導業務進捗状況について以下のように報告する。
一、指導業務の展開状況
（Ⅰ）指導者及び変動状況
China Industrial Securities Co.Ltd(601377) と指導対象者が署名した指導協議と制定した指導計画に基づき、 China Industrial Securities Co.Ltd(601377) は王海桑、袁涵、単吟、楊安宝、付芸の5人の指導メンバーからなる指導工作グループを派遣し、指導対象者を指導し、そのうち王海桑は指導グループの組長を務めた。
今期の指導期間中、プロジェクトグループの仕事の力を強化するために、 China Industrial Securities Co.Ltd(601377) 劉韻铮を指導グループのメンバーに増加した。今回の変更後、指導工作グループのメンバーは王海桑、袁涵、単吟、楊安宝、付芸、劉韻铮で構成され、そのうち王海桑は指導グループの組長である。
これらの人員はいずれも証券業協会に証券従業員として登録されており、4社以上の上場予定会社の指導を同時に担当しておらず、関連法規の要求に合致している。
新規指導者の履歴書は次のとおりです。
劉韻铮、管理学、理学の双修士、プロジェクトグループのメンバーとして多くのIPOプロジェクトの指導と調整に参加したことがある。
(II)指導対象の高級管理職の変化
2022年1月、欣巴科技副総経理の花岳東は個人的な理由で副総経理を辞任したが、会社に勤めている。
上記の変動はヒンバ科学技術取締役、監事、高級管理職の重大な不利な変化を構成していない。
(III)指導時間及び方式
当期の指導勤務時間は、前回の指導進展報告書が提出された日(2022年1月11日)から本報告書が提出された日までである。
China Industrial Securities Co.Ltd(601377) 指導グループは本指導期間内に、資料の調査、インタビュー、実地訪問などの方式を通じて指導対象の主要人員、株主、主要顧客とサプライヤーとコミュニケーション、実地訪問を行う。電話、覚書、会議紀要またはメールなどの書面形式で専門的な提案を提出する。確定した改善案に基づいて指導対象者に改善を促す。
(IV)指導の主な内容
1、指導グループは「推薦人職務調査業務準則」の要求に基づき、指導対象の法律、財務及び業務などについてさらに詳細な職務調査を行う。
2、指導対象者の経営状況と財務状況に引き続き注目し、指導対象者に財務会計管理制度の健全化を促し、指導対象者の財務規範の程度と内部統制執行の有効性をさらにチェックする。
3、職務遂行調査の原稿及び募集説明書などの書類をさらに完備する。
4、今期の指導機構は新任の独立取締役の呉光洋に対して特別指導を行い、それに対して特別知識テストを行い、効果は良好である。
5、今期の指導機構は指導対象の董監高、主要株主に対して「中華人民共和国刑法改正案(十一)」の特別訓練を行い、情報開示制度に対する刑法学習を強化し、関係者の証券市場に対する認識を高めた。
6、上記の指導業務のほか、指導機構は現場会議、電話会議などの形式を通じて仲介機構協調会を開き、指導過程で発見された問題を解決し、プロジェクトの仕事計画を絶えず調整し、フォローする。
(V)証券サービス機構が協力して指導業務を展開する状況
容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「容誠会所」と略称する)は今回の指導の専門機構として、関係者は China Industrial Securities Co.Ltd(601377) を協力して指導対象に財務及び内部制御方面の特別指導と日常指導の仕事を提供する。
北京市天元弁護士事務所(以下「天元律所」と略称する)は今回の指導の専門機構として、 China Industrial Securities Co.Ltd(601377) に協力して指導対象に法律の特別指導と日常指導の仕事を提供する。このうち、発行者の董監高と株主はすでに指導機構によって会社の管理に関する上場指導訓練を行い、指導訓練の成果を強固にし、会社の董監高会社の管理能力を強化するために、天元律所は関連指導文書を作成し、指導対象の関係者を組織して学習とテストを行った。
二、指導対象者が現在依然として存在する主な問題と解決策
(I)前期指導業務における問題発見及び解決状況
指導対象の上位5大顧客が営業収入に占める割合が高く、顧客が集中している状況がある。
解決状況:指導対象者は一部の顧客に対する販売収入が会社の営業収入に占める割合が比較的高い。指導対象者が持続的に販売に力を入れ、下流の顧客の需要を深く掘り起こし、顧客の多様性を高める措置を実施するにつれて。指導対象顧客の集中度は低下し続け、関連リスクも低下し続けている。
(II)現在も存在する主な問題と解決策
現在、指導対象者は運営を規範化することができ、内部制御システムを絶えず最適化しており、上場に影響を与える重大な事項は存在しない。
三、次の段階の指導の仕事の手配
China Industrial Securities Co.Ltd(601377) は引き続き王海桑、袁涵、単吟、楊安宝、付芸、劉韻铮の6人の指導メンバーからなる指導工作グループを派遣し、指導対象者に対して指導活動を行う。
次の段階の指導の仕事は主に仲介機構の協調会、集中授業、指導対象の独学、討論などの多種の方式の学習、交流を継続することをめぐって、同時に更に職責を果たす調査の仕事を展開して、主に含みます:
(I)指導グループは授業、協調会などの方式を通じて、指導対象者に最新の監督管理政策と動態を十分かつタイムリーに伝え、関連者の中国資本市場と監督管理政策に対する認識と理解を絶えず深め、関連法律、法規と規則を全面的に学習し理解し、規範と責任意識を確立するのを助ける。
(II)指導機構と会社が招聘した会計士は引き続き財務検査を完備し、指導対象の最近3年間の財務諸表に基づいて各財務検査を引き続き完成させ、指導対象が企業会計準則の要求に基づいて会社の会計管理システムを確立し、健全化し、内部制御レベルをさらに向上させることに協力する。
(III)指導機関と指導対象者が招聘した弁護士は引き続き法律審査を完備し、指導対象者に協力して三会議事規則をさらに規範化し、管理レベルを高める。
(IV)指導機構は中国証券監督管理委員会が発表した「監督管理規則適用ガイドライン-先発上場企業の株主情報開示の申請に関する」文書の株主査察の要求を全面的に実行し、会社の株主に対して特別査察を行い、会社の株式構造の規範化に協力し、透明度を高める。
(V)指導機関はさらに全面的な職務遂行調査を展開し、申告資料の編成、仕事の原稿の整理を重点的に完成する。
