北京海潤天叡弁護士事務所
永泰運化学工業物流株式会社について
株式を初めて公開発行し上場した
法律意見書
[2021]海字第31号
中国・北京
朝陽区建外通り甲14号放送ビル17階郵便番号:100022
電話番号:(01065219696ファックス:(01088381869
目次
一、今回の発行上場の承認と授権……6二、発行者の今回の発行上場の主体資格……7三、今回の発行上場の実質条件……7四、発行者の設立……11五、発行者の独立性……11六、発起人または株主(実際の支配者)……13七、発行者の株式とその発展……15八、発行者の業務……15九、関連取引及び同業競争……16十、発行者の主な財産……17十一、発行者の重大債権債務……18十二、発行者の重大な資産変化及び買収合併……19十三、発行者の会社定款の制定と改正……19十四、発行者株主総会、取締役会、監事会議事規則及び規範運営……20十五、発行者の取締役、監事、高級管理職及びその変化……21十六、発行者の税務……22十七、発行者の環境保護と製品の品質、技術などの基準……22十八、発行者募集資金の運用……23十九、発行者の業務発展目標……23二十、訴訟、仲裁または行政処罰……24 21、発行者募集説明書の法律リスクの評価……24二十二、結論意見……24
釈義
別途説明がない限り、本法律意見書の関連語は以下の特定の意味を有する:会社、発行者、永指永泰運化学工業物流株式会社
泰運
永泰有限は浙江永泰物流有限会社(永泰運の前身)を指す。
永泰貯蔵運送とは浙江永泰貯蔵運送有限会社(永泰有限曾用名)を指す。
永泰国際指浙江永泰国際貨物輸送代理有限会社(永泰有限曾用名)
上虞永泰指上虞市永泰貨物輸送代理有限会社(永泰有限元株主)
上虞国際指上虞市永泰国際貨物輸送代理有限会社(元上虞永泰)
龍柏グループ浙江龍柏グループ会社(永泰有限元株主)
龍柏有限とは浙江龍柏グループ有限会社(龍柏グループから改制設立)を指す。
永泰秦唐とは寧波永泰秦唐投資パートナー企業(有限パートナー)(永泰運従業員持株プラットフォーム、永泰運発人、株主)を指す。
寧波衆匯指寧波梅山保税港区衆匯象田創業投資パートナー企業(有限パートナー)(永泰運発人、株主)
上虞乾泰とは紹興上虞乾泰株式投資パートナー企業(有限パートナー)(永泰運発人、株主)を指す。
上虞コ華とは紹興上虞コ華株式投資パートナー企業(有限パートナー)(永泰運発人、株主)を指す。
杭州財通とは杭州財通尤創創業投資パートナー企業(有限パートナー)(永泰運発人、株主)を指す。
徳清錦鎏財とは、徳清錦鎏財株権投資基金管理パートナー企業(有限パートナー)(永泰運発人、株主)を指す。
諸暨文晨指諸暨市文晨株式投資パートナー企業(有限パートナー)(永泰運株主)
上虞乾邦とは紹興上虞乾邦株式投資パートナー企業(有限パートナー)(永泰運株主)を指す。
閏土錦恒とは、閏土錦恒(嘉興)投資パートナー企業(有限パートナー)(永泰運株主)を指す。
Zhejiang Longsheng Group Co.Ltd(600352) 指 Zhejiang Longsheng Group Co.Ltd(600352) (永泰運株主)
運化工とは寧波永泰運化工情報科学技術有限会社(元全資子会社)を指す。
永泰艾力とは青島永泰艾力国際物流有限会社(完全子会社)を指す。
永泰天極は上海永泰天極物流科学技術有限会社(全資子会社)を指す。
香港永泰指HONGKONG YONGTAI CHEMICAL LOGISTICS CO.LTMITED(完全子会社)
嘉興海泰指嘉興海泰化学工業物流総合サービス有限会社(持株子会社)
永港物流とは寧波市永港物流有限会社(完全子会社)を指す。
永港油品とは寧波市北仑永港油品有限会社(永港物流曾用名)
永港海安は寧波永港海安物流有限会社(永港物流全資子会社)を指す。
順峰建材は寧波順峰建材有限会社(元永港物流全資子会社)を指す。
凱密克は寧波凱密克物流有限会社(完全子会社)を指す。
喜達貯蔵運送とは喜達貯蔵運送(上海)発展有限会社(全資子会社)を指す。
百世万邦とは青島百世万邦国際物流有限公司(持株子会社)を指す。
汎用コンテナとはGeneral Tank Containers Co.Ltd(香港永泰ホールディングス子会社)
上海缶通指缶通国際物流(上海)有限会社(通用集装缶全資子会社)
天津支社指永泰運化学工業物流株式会社天津支社
寧波支社指永泰運化学工業物流株式会社寧波支社
上虞支社とは永泰運化学工業物流株式会社上虞支社を指す。
嘉興中集指嘉興中集博格缶箱サービス有限会社(嘉興海泰参株子会社)
嘉興易錦指嘉興易錦コンテナサービス有限会社(元嘉興海泰ホールディングス子会社)
三会とは発行者株主総会、取締役会、監事会を指す。
今回の発行上場とは、発行者が中国国内で初めて株式(A株)を公開発行し、深セン証券取引所のマザーボードに上場することを指す。
「会社定款」は「永泰運化学工業物流株式会社定款」を指す。
『会社定款(草指『永泰運化学工業物流株式会社定款(草案)』、発行者今回の発行案)』が上場した後に適用する
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理弁法」とは「株式を初めて公開発行し上場管理弁法(2020年修正)」を指す。
「株式募集説明書」とは、「永泰運化学工業物流株式会社初公開発行株式募集説明書(申告稿)」を指す。
「監査報告」とは、今回発行された「永泰運化学工業物流株式会社監査報告」(天健審[2 Shenzhen Kstar Science & Technology Co.Ltd(002518) 号)を指す。
「内部統制鑑証とは、天健が今回発行・上場のために発行した「永泰運化学工業物流株式会社内報告に関する」部統制の鑑証報告を指す(天健審[2 Jiangsu Yinhe Electronics Co.Ltd(002519) 号)
「納税状況鑑証とは、天健が今回発行・上場のために発行した「永泰運化学工業物流株式会社に関する最も報告」のここ3年間の主要税種納税状況の鑑証報告を指す」(天健審[2 Zhejiang Zhongcheng Packing Material Co.Ltd(002522) 号)
「非経常損益とは、天健が今回の発行のために発行した「永泰運化学工業物流株式会社に関する最も鑑証報告」のこの3年間の非経常損益の鑑証報告を指す」(天健審[2 Qifeng New Material Co.Ltd(002521) 号)
本所が発行者として今回発行された『北京海潤天叡弁護士事務所の『法律意見書』とは、永泰運化学工業物流株式会社が初めて株式を公開発行し上場した法律意見書を指す([2002 1]海字第31号)
発行者が今回発行した「北京海潤天叡弁護士事務所の「弁護士業務報告」とは、永泰運化学工業物流株式会社が初めて株式を公開発行し上場した弁護士業務報告を指す([2002 1]海字第32号)
中国は中華人民共和国を指す(本弁護士の仕事報告の目的のために、中華人民共和国香港特別行政区、マカオ特別行政区と台湾地区を含まない)
中国証券監督管理委員会とは中国証券監督管理委員会を指す。
深セン証券取引所
安信証券指安信証券株式会社
天健とは天健会計士事務所(特殊普通パートナー)を指す。
坤元指坤元資産評価有限会社
報告期間、近三年とは2018年、2019年、2020年を指す
北京海潤天叡弁護士事務所
本所弁護士とは、本所が今回の発行に上場するために指名した弁護士を指す。
元、万元とは人民元、万元を指す。
北京海潤天叡弁護士事務所
永泰運化学工業物流株式会社について
株式を初めて公開発行し上場した
法律意見書
[2021]海字第31号致:永泰運化学工業物流株式会社
永泰運化学工業物流株式会社と本所が締結した「特別法律顧問協議」に基づき、本所は発行者の委託を受け、発行者が初めて株式を公開発行し、上場する(以下「今回の発行上場」と略称する)特別法律顧問を担当する。
本所は「会社法」「証券法」と中国証券監督管理委員会が発表した「管理弁法」「弁護士事務所が証券に従事する法律業務管理弁法」「公開発行証券会社情報開示編報規則第12号–証券を公開発行する法律意見書と弁護士活動報告」などの関連法律、法規、規則と規範性文書の規定、および本所と発行者が締結した「特定法律顧問協議」に基づき、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉責任の精神に基づき、法律意見を発表し、本法律意見書を発行する。
この法律意見書を発行するために、本所の弁護士は以下の声明を謹んで発表します。
1、当弁護士は中国証券監督管理委員会が発表した「公開発行証券会社情報開示編報規則第12号–公開発行証券の法律意見書と弁護士業務報告」の規定及び本法律意見書が発行された日以前にすでに発生またはすでに存在した事実及び国家現行の法律、法規、規範性文書と中国証券監督管理委員会の関連規定に基づいて法律意見を発表する。
2、本所の弁護士はすでに法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を果たし、誠実で信用する原則に従い、発行者の行為及び今回の発行上場申請の合法、コンプライアンス、真実、有効性に対して十分な検査検証を行い、本法意見書と弁護士の仕事報告に虚偽記載、誤導性陳述及び重大な漏れがないことを保証した。
3、当所の弁護士は本法律意見書と弁護士業務報告書を発行者として今回の上場申請に必要な法定書類とすることに同意し、他の申告資料とともに報告し、相応の法律責任を負いたい。4、本所の弁護士は発行者の一部または全部が「株募集説明書」の中で本法律意見書と弁護士の仕事報告の内容を引用または中国証券監督管理委員会の審査要求に従って引用することに同意するが、発行者が上記の引用を行う場合、上記の内容を引用することによって法律上の曖昧さや曲解を招いてはならず、本所の弁護士は発行者が今回発行した「株募集説明書」の関連内容を再審査し、確認する権利を有する。
5、本所の弁護士は仕事の過程で、発行者の保証を得た:すなわち、発行者業は本所の弁護士に本所の弁護士が本所の法律意見書と弁護士の仕事報告を作成するために必要とする原始的な書面材料、コピー材料と口頭証言を提供した。その提供した文書と材料は真実で、正確で、完全で、有効であり、隠蔽、虚偽と重大な漏れがない。
6、本法の意見書及び弁護士の仕事報告が極めて重要で、独立した証拠の支持を得ることができない事実に対して、本所の弁護士は関係政府部門、発行者又はその他の関係部門が発行した証明書に頼って本法の意見書を作成する根拠とする。
7、当所の弁護士は発行者と今回の発行上場に関する法律問題についてのみ意見を発表し、会計、監査及び資産評価などの専門事項について意見を発表しない。本法律意見書と弁護士の仕事報告の中で関連会計報告、監査報告と資産評価報告書の中のいくつかのデータと結論に対して
