Guoyuan Securities Company Limited(000728)
Chacha Food Company Limited(002557) について
「内部統制規則実行自己調査表」の審査意見
Guoyuan Securities Company Limited(000728) (以下「 Guoyuan Securities Company Limited(000728) 」または「推薦機構」と略称する)は Chacha Food Company Limited(002557) (以下「 Chacha Food Company Limited(002557) 」または「会社」と略称する)として推薦機構を引き続き監督し、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「深セン証券取引所上場会社推薦業務ガイドライン」「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン」などの関連法律法規の要求に基づき、 Chacha Food Company Limited(002557) 《内部制御規則実行自己調査表》に対して検査を行い、検査の具体的な状況は以下の通りである。
一、内部制御の基本状況
Chacha Food Company Limited(002557) 深セン証券取引所の内部統制に関する規則と照らし合わせて、会社の実情に基づき、会社組織機構の建設状況、内部統制制度の建設と実行状況を真剣にチェックし、情報開示の内部統制、裏取引の内部統制、資金募集の内部統制、関連取引の内部統制、対外保証の内部統制に重点を置いた。重大な投資の内部統制などの事項を審査した。検査結果に基づいて、会社は「内部制御規則実行自己検査表」に記入した。
二、社内統制規則の実行状況に存在する問題及び改善措置
自己調査により、会社は内部統制規則に違反していることは発見されなかった。
三、推薦機構の検査
Guoyuan Securities Company Limited(000728) 推薦代表者は Chacha Food Company Limited(002557) 取締役、監事、高級管理職、財務本部、監査部などと交流し、株主総会の会議記録、取締役会の会議記録、監事会の会議記録及び各業務と管理規則制度を調べ、日常の持続的な監督業務と結びつけて、会社が発行した「内部制御規則実行自己調査表」を審査し、会社の内部制御の完全性、合理性と有効性を検証した。
四、その他内部統制に関する重大事項の説明
会社はその他の内部統制に関する重大事項の説明がない。
五、推薦機構が意見を査察する
検査の結果、推薦機関は、会社が関連要求に従って会社の内部統制規則の実行状況を真剣に調査したと考えている。会社はすでに比較的に完備した会社の管理と内部制御の各規則制度を制定し、既存の内部制御制度は中国の関連法規と証券監督管理部門の要求に合致し、内部制御制度の実行状況は良好で、会社の「会社の内部制御規則の実行自己調査表」はその内部制御制度の建設と運行状況を反映している。
(以下、本文なし)
(このページには本文がなく、『 Guoyuan Securities Company Limited(000728) について Chacha Food Company Limited(002557) の査察意見』の署名ページ)
推薦代表者（署名）：
孫彬王鋼
Guoyuan Securities Company Limited(000728) 年月日
