会社コード： Sumec Corporation Limited(600710) 公司略称： Sumec Corporation Limited(600710) 蘇 Guangdong Xinhui Meida Nylon Co.Ltd(000782) 有限公司
2021年度内部統制評価報告
蘇 Guangdong Xinhui Meida Nylon Co.Ltd(000782) 有限会社全体株主：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求（以下「企業内部制御規範体系」と略称する）に基づき、蘇 Guangdong Xinhui Meida Nylon Co.Ltd(000782) 有限会社（以下「会社」と略称する）の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、2021年12月31日(社内統制評価報告基準日)の社内統制の有効性を評価した。一.重要な宣言
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。二.内部統制評価の結論1.会社は内部統制評価報告基準日に、財務報告内部統制の重大な欠陥があるかどうか
□はい√いいえ
2.財務報告内部統制評価の結論
√有効□無効
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。3.非財務報告の内部統制に重大な欠陥が発見されたか
□はい√いいえ
会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。4.内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因□適用√適用しない
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。5.内部統制監査意見が会社の財務報告内部統制有効性に対する評価結論と一致しているか
√はい□いいえ6.内部統制監査報告非財務報告内部統制重大欠陥の開示が社内統制評価報告開示と一致するかどうか√はい□いいえ3.内部統制評価作業状況(一).内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。1.評価範囲に入れる主な単位は：江蘇 Sumec Corporation Limited(600710) グループ有限会社、 Sumec Corporation Limited(600710) 国際技術貿易有限会社、江蘇 Sumec Corporation Limited(600710) セット設備工程有限会社、江蘇 Sumec Corporation Limited(600710) 金属工具有限会社、江蘇 Sumec Corporation Limited(600710) 機械電気有限会社、 Sumec Corporation Limited(600710) 船舶有限会社、江蘇 Sumec Corporation Limited(600710) 軽紡国際貿易有限会社、江蘇 Sumec Corporation Limited(600710) 家庭用紡績有限会社、江蘇 Sumec Corporation Limited(600710) イートン紀徳管理コンサルティング有限会社、江蘇 Sumec Corporation Limited(600710) エネルギーホールディングス有限会社などの傘下会社。2.評価範囲に入れる単位比率：
指標の割合（%）
評価範囲に組み入れた単位の資産総額が会社連結財務諸表の資産総額に占める割合100
評価範囲に組み入れた単位の営業収入合計が会社連結財務諸表の営業収入総額に占める割合100
3.評価範囲に入れる主な業務と事項は以下の通りである。
組織構造、発展戦略、人的資源、社会責任、企業文化、資金活動、財務報告、資産管理、中国貿易、国際貿易、工事プロジェクト、関連取引、保証業務、契約管理、内部情報伝達などの業務事項。4.重点的に注目する高リスク領域は主に以下の通りである。
資金活動、財務報告、工事項目、関連取引、保証業務、海外財務管理など。5.上記評価範囲に組み入れた単位、業務と事項及び高リスク領域は会社の経営管理の主要な方面をカバーし、重大な漏れがあるか
□はい√いいえ6.法定免除があるかどうか
□はい√いいえ.その他の説明事項
无(二).内部制御評価作業根拠及び内部制御欠陥認定基準
会社は企業内部制御規範体系及び「内部制御評価管理方法」に基づいて、内部制御評価業務を組織し展開する。1.内部統制欠陥の具体的な認定基準が前年度と調整されたか
√はい□いいえ会社の取締役会は企業内部制御規範体系の重大欠陥、重要欠陥と一般欠陥に対する認定要求に基づき、会社の規模、業界特徴、リスク嗜好とリスク耐性などの要素を結合し、財務報告内部制御と非財務報告内部制御を区別し、当社に適用する内部制御欠陥の具体的な認定基準を確定した。前年度に比べて調整は以下の通りである:内部制御欠陥評価の定量基準を固定金額と利益総額に調整するとともに参考根拠とする。
2.財務報告内部制御欠陥認定基準
会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
指標名称重大欠陥定量基準重要欠陥定量基準一般欠陥定量基準
利益総額5%>誤報金額
内部統制欠陥誤報可能金額≧利益総額5%≧利益総額3%誤報金額誤報金額≧または誤報金額(小さい値をとる)
説明:なし
会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
欠陥特性定性基準
1.取締役、監事、高級管理職は重大な不正が存在し、財務報告の正確性に深刻な影響を及ぼしている。
2.会社の監査とリスクコントロール委員会と内部コントロール管理部門は財務報告の内部コントロールに対する監督が無効である。
重大な欠陥3.財務報告書が正式に公開される前に重大な漏れが発生した。
4.外部監査は当期財務報告に重大な誤報があることを発見し、内部統制は運行中にその誤報を発見できなかった。
1.取締役、監事、高級管理者の不正行為に対して内部制約を行ったが、内部制御措置が完備していないか、または内部制御システムがタイムリーに発見できるが、タイムリーに制止できない。
2.財務報告書が正式に公開される前に一部の情報が漏洩した。
3.会社の監査とリスクコントロール委員会と内部コントロール管理部門は財務報告に誤報があることを発見したが、重要な欠陥がなかった場合に是正する。
4.公認会計準則に基づいて会計政策を選択し、応用していない。
5.非常规または特殊取引の帐簿処理に対して相応の制御メカニズムを确立していないか、実施していないか、相応の补偿性制御がない。
6.期末財務報告過程の制御に1つ以上の欠陥が存在し、作成した財務諸表が真実で正確な目標を達成することを合理的に保証できない。
一般的な欠陥は重大な欠陥または重要な欠陥を構成しない他の内部制御欠陥
説明:なし3.非財務報告内部制御欠陥認定基準
会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
指標名称重大欠陥定量基準重要欠陥定量基準一般欠陥定量基準
利益総額5%>損失金額損失金額損失金額≧(小さい値を取る)
の大きさ（小さい値を取る）5000万元
(小さい値をとる)
説明:なし
会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
欠陥特性定性基準
1.国の法律、法規または規範性文書に違反し、重大な処罰を受ける。
重大な欠陥2.会社は明確な戦略目標と戦略管理システムを持っていない。
3.民主的な政策決定プログラムが不足しているか、「三重一大」の政策決定プログラムが不足している。
4.多くの重要業務が制度制御或いは制度システム性の失敗に欠けている。
5.内部統制評価の重大な欠陥は改善されていない。
6.国外の国家、地区或いは国際組織の輸出規制、貿易制裁などを受け、会社の国際化戦略或いは国際イメージに重大なマイナス影響を与える。
7.中高級管理職と高級技術者の流失が深刻である；
8.メディアはネガティブなニュースが頻発し、広範囲にわたる。
1.軽微な違反で監督管理部門の処罰を受けた。
2.会社の戦略目標が明確ではなく、戦略計画が明確ではない。
3.民主的な意思決定を行ったが、執行中に決議に違反する場合がある。
重要な欠陥4.個別の重要な業務制度の制御が完備していないか、制度システムに設計が不合理である。
5.会社は頻繁に大量訴訟事件が発生する。
6.肝心な職場の業務人員の流失が深刻である。
7.メディアはマイナスニュースが出て、局部の区域に波及した。
8.内部統制の重要な欠陥が改善されていない。
一般的な欠陥は重大な欠陥または重要な欠陥を構成しない他の内部制御欠陥
説明:なし(三).内部制御欠陥認定及び改善状況1.財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況1.1.重大な欠陥.
報告期間内に会社に財務報告内部制御の重大な欠陥があるかどうか
□はい√いいえ
1.2. 重要な欠陥
報告期間内に会社に財務報告内部制御の重要な欠陥があるかどうか
□はい√いいえ
1.3. いっぱんけっかん
会社は評価の過程で個別の財務報告の内部制御の一般的な欠陥があることを発見したが、このような欠陥によるリスクはすべて制御可能な範囲内であり、会社の財務報告に実質的な影響を与えず、しかも会社はすでに改善を実行したり、相応の改善措置を取ったりして、会社の内部制御の有効性評価の結論に影響を与えない。1.4. 上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社が改善を完了していない財務報告内部統制の重大な欠陥があるかどうか
□はい√いいえ1.5.上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社が改善を完了していない財務報告内部統制の重要な欠陥があるかどうか
□はい√いいえ2.非財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況2.1.重大な欠陥.
報告期間内に会社が非財務報告内部制御の重大な欠陥を発見したかどうか
□はい√いいえ
2.2. 重要な欠陥
報告期間内に会社が非財務報告内部制御の重要な欠陥を発見したかどうか
2.3. いっぱんけっかん
会社は評価の過程で個別の非財務報告の内部制御の一般的な欠陥があることを発見したが、このような欠陥によるリスクはいずれも
