蘇 Guangdong Xinhui Meida Nylon Co.Ltd(000782) 有限会社
2021年度取締役会監査とリスクコントロール委員会職責履行報告2021年度、蘇 Guangdong Xinhui Meida Nylon Co.Ltd(000782) 有限会社(以下「会社」と略称する)取締役会監査とリスクコントロール委員会、「上場企業管理準則」「上海証券取引所株式上場規則」「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」と「会社定款」「会社取締役会監査とリスクコントロール委員会実施細則」などの関連規定に基づき、勤勉に責任を果たし、職責を真剣に履行する。2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、監査とリスクコントロール委員会の基本状況
2020年9月28日に第9回1回取締役会の審議が可決され、会社の第9回取締役会監査とリスクコントロール委員会は独立取締役の陳冬華氏、独立取締役の劉俊氏、取締役の王玉琦氏の3人で構成され、そのうち陳冬華氏は主任委員(招集者)である。
2021年12月30日9期11回取締役会審議が可決された:会社の第9回取締役会監査とリスクコントロール委員会は独立取締役茅寧さん、独立取締役劉俊さん、取締役王玉琦さんの3人で構成され、そのうち茅寧さんは主任委員(招集者)である。
二、監査とリスクコントロール委員会年度会議の開催状況
報告期間中、監査とリスクコントロール委員会は計6回会議を開き、委員全員が直接すべての会議に出席した。
1.2021年3月19日に監査とリスクコントロール委員会2021年第1回会議を開き、会議の内容は主に:監査部の会社2020年監査業務の総括と2021年重点業務計画を聴取し、資産財務部の会社内部コントロールシステム建設状況の報告を聴取し、法律と風コントロールコンプライアンスの会社全面リスクコントロールシステム建設状況の報告を聴取した。2020年度会社財務初審報告書を審査し、2020年度財務諸表監査初稿等について天健会計士事務所(特殊一般パートナー)(以下「天健所」と略称する)とコミュニケーションをとる。天健所が会社の2021年度財務諸表監査機構と内部統制監査機構を続任することに関する議案を審議し、可決し、会社の取締役会の審議に提出することに同意した。
2.2021年4月11日に監査とリスクコントロール委員会2021年第2回会議を開催し、会議の内容は主に会社の2020年度財務報告、2020年内コントロール自己評価報告、監査とリスクコントロール委員会の2020年度職責履行状況報告を審議し、会社の取締役会審議の提出に同意した。
3.2021年4月23日に監査とリスクコントロール委員会2021年第3回会議を開催し、会議の内容は主に会社の2021年第1四半期の財務報告を審議し、会社の取締役会の審議に提出することに同意した。4.2021年7月27日に監査とリスクコントロール委員会2021年第4回会議を開き、会議の内容は主に会社の2021年半年度財務報告を審議し、会社の取締役会の審議に提出することに同意した。5.2021年10月15日に監査とリスクコントロール委員会2021年第5回会議を開き、会議の内容は主に会社の2021年第3四半期の財務報告を審議し、会社の取締役会の審議に提出することに同意した。
6.2021年11月30日に監査とリスクコントロール委員会2021年第6回会議を開き、会議の内容は主に会社の2021年日常関連取引の議案を審議し、会社の取締役会の審議に提出することに同意した。
三、監査とリスクコントロール委員会の年度主要業務内容状況
1.外部監査機構の業務の監督及び評価
(1)外部監査機関の独立性と専門性を評価する。会社は天健所を会社の外部監査機構として採用し、証券関連業務に従事する資格を持ち、会社が委託した各監査業務をよりよく完成することができ、監査報告は真実で、正確で、完全に会社の全体状況を反映している。
(2)外部監査機構と監査範囲、監査計画、監査方法及び監査中に発見された重大事項を討論し、コミュニケーションする。報告期間中、監査とリスクコントロール委員会と天健所は監査範囲、監査計画、監査方法などの事項について十分な討論と疎通を行い、監査期間中に監査中に他の重大事項が存在することは発見されなかった。
(3)監査とリスクコントロール委員会は天健所在会社が展開した財務、内部コントロール監査業務を認め、監査機構の業務素質が良好であり、招聘以来ずっと職務を厳守し、中国公認会計士監査準則に従って監査業務の関連要求を執行し、独立、客観、公正な職業準則に従った。
2.内部監査業務の指導
報告期間内、監査とリスクコントロール委員会は監査部の2020年監査業務の総括と2021年重点業務計画について聴取し、この計画の実行可能性を認め、会社の内部監査機構に監査計画に厳格に従って執行し、指導意見を提出するよう促したが、内部監査業務に重大な問題があることは発見されなかった。3.上場企業の財務報告を審査し、意見を発表する
報告期間内、監査とリスクコントロール委員会は会社の財務報告を真剣に審査し、会社の財務報告は「企業会計準則」の規定に基づいて作成され、真実で正確で、会社の財務状況と会社の経営成果とキャッシュフローを完全に公正に反映し、会社は不正行為や誤りによる重大な誤報が存在せず、重大な会計ミスの調整が存在せず、開示内容とプログラムのコンプライアンスが合法であると考えている。
4.内部統制の有効性の評価
会社は「会社法」、「証券法」などの法律法規と中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連規定の要求に従い、比較的完備した会社のガバナンス構造とガバナンス制度を確立した。監査とリスクコントロール委員会は、会社が作成した年度内部コントロール評価はすでに企業内部コントロール規範体系などの要求に従い、すべての重大な面で有効な財務報告内部コントロールを維持し、内部コントロールの重大な欠陥は存在しないと考えている。
四、全体評価
報告期間内、会社の取締役会監査とリスクコントロール委員会は「上海証券取引所上場会社の取締役会監査委員会運営ガイドライン」及び「会社定款」などの関連規定と要求に基づき、独立、客観、公正な執業準則に従い、監査とリスクコントロール委員会の職責を真剣に責任を持って履行し、法に基づいて規則に従い、職務を厳守し、職責を果たし、監査とリスクコントロール委員会の監督職能を十分に発揮し、リスク防止に力を入れ、会社と株主の権益を守る。
2022年、会社の取締役会監査とリスクコントロール委員会は引き続き真剣に、勤勉で、忠実に職責を履行し、監査とリスクコントロール委員会の職責と義務を科学的に、効果的に履行し、会社の規範運営を促進し、会社全体の利益と全体の株東の合法的利益を確実に維持する。
蘇 Guangdong Xinhui Meida Nylon Co.Ltd(000782) 有限会社取締役会2022年4月12日
