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2021年度監事会業務報告
Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700) 0(以下「会社」と略称する)監事会の全メンバーは「会社法」、「会社定款」、「監事会議事規則」などの規定と要求に従い、慎重に、真剣に自分の職責を履行し、法に基づいて独立して職権を行使し、会社の規範運営を保証し、会社の利益と投資家の利益を守る。監事会は会社の経営計画、関連取引、会社の生産経営活動、財務状況と会社の取締役、高級管理者の職責履行状況、子会社の経営状況を監督し、会社の規範運営と健全な発展を促進する。
一、会社の2021年度経営管理行為と業績に対する基本評価
2021年会社監事会は「会社法」、「会社定款」、「監事会議事規則」と関連法律、法規の要求に厳格に従い、会社の利益と広範な中小株主の権益を確実に守ることから、監督職責を真剣に履行する。
監事会のメンバーは2021年の数回の取締役会会議と株主総会に列席し、会社の経営計画、関連取引、会社の生産経営活動、財務状況、資金の使用と管理状況と会社の取締役、高級管理者の職責履行状況、子会社の経営状況などの面に対して有効な監督を実施し、自分の職責を忠実に履行し、会社の規範運営をさらに促進した。監事会は、取締役会は株主総会の決議を真剣に執行し、誠実さの義務を忠実に履行し、会社、株主の利益を損なう行為は現れず、取締役会の各決議は「会社法」などの法律法規と会社の「定款」の要求に合致していると考えている。監事会は任期中の会社の生産経営活動を監督し、会社の経営グループが勤勉に責任を果たしていると考え、取締役会の各決議を真剣に執行し、経営中に違反操作行為は存在しない。
二、監事会会議の状況
報告期間内、監事会は主に会社が定期的に関連事項を報告し、転債募集プロジェクトの結項と永久補流と2021年の制限株激励計画事項を審議した。本報告期間内に会社の監事会は全部で5回の会議を開き、全体の監事はすべて自ら出席し、具体的な状況は以下の通りである。
会議名会議時間審議議案
「会社2020年度監事会業務報告に関する議案」
「会社の2020年度財務決算報告に関する議案」
「会社の2020年度財務監査報告に関する議案」
「会社の2020年度報告及びその要約に関する議案」
「会社が2020年度に募集する資金の保管と使用状況に関する第3回監事会第2021年4月25日項報告の議案」
第8回会議「2020年度会社の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有する状況に関する特別審査報告の議案」
「会社の2020年度内部統制自己評価報告に関する議案」
「会社の2020年度利益分配予案に関する議案」
「会社の2021年度の監査機関の再雇用に関する議案」
「2021年度会社監事報酬議案について」
第3回監事会第2021年4月27日「会社2021年第1四半期報告に関する議案」
9回の会議.
「会社2021年半年度報告及びその要約に関する議案」「会社2021年半年度募集資金の保管及び使用状況に関する第3回監事会第2021年8月25日の特別報告の議案」
10回の会議「転換社債の公開発行による資金募集投資プロジェクトの結項及び余剰募集資金の永久補充に関する議案」「会計政策の変更に関する議案」
第3回監事会第2021年10月23日「会社2021年第3四半期報告に関する議案」
第11回会議.
「会社及びその要約に関する議案」
第3回監事会第2021年12月20日「会社に関する議案」
「会社三、監事会は会社の2021年度の関連事項に対する監督意見：
(I)会社の法律に基づく運営状況
執行状況、会社の取締役、高級管理職の職務履行状況及び会社の内部統制制度などを監督した。監事会は会社の取締役会の決定手続きが「会社法」、「証券法」などの法律法規と「会社定款」の規定に厳格に従い、株主総会の各決議を真剣に執行し、運営規範を厳格に遵守し、勤勉に職務を果たすと考えている。会社の内部統制制度は比較的完備している。情報開示はタイムリーで、正確である。会社の取締役と高級管理職が職務を履行する時、法律、法規、「会社定款」または会社の利益を損なう行為はない。
（二）会社の財務状況
会社監事会は当社の実情と結びつけて、財務部門の報告を聴取し、会社の財務状況を検査し、会社の財務活動に対する監督を強化した。会社の監事会は、会社と各子会社には独立した財務部門があり、独立した財務帳簿があり、独立して計算し、「会計法」と関連財務規則制度を遵守していると考えている。2021年の会社及び各子会社の財務管理規範は、会計報告書が会社及び各子会社の実情を真実かつ正確に反映している。
（三）関連取引状況
本年の報告期間内に、会社と関連者の日常的な関連取引事項はすべて相応の法定手続きを履行し、関連取引の中で契約或いは協議によって公平に取引し、会社の利益を損なっていない。
(IV)会社募集資金の使用と管理状況
監事会は報告期間内の会社の募集資金の使用と管理状況を検査し、監事会は募集資金の使用が会社の「募集資金管理制度」の規定に厳格に従って実行されると考えている。「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書及び「会社定款」の規定に合致する。募集資金の投向を変更し、株主の利益を損なう状況は存在しない。
報告期間内、同社は2021年8月25日に第3回監事会第10回会議を開き、「転換社債募集資金投資プロジェクトの公開発行と余剰募集資金の永久補充に関する議案」を審議・採択した。監事会は、転換社債募集資金投資プロジェクト「年産60億メートルダイヤモンドライン産業化プロジェクト」の結項を公開発行し、募集資金を永久的に補充することに同意し、募集資金を保管している特定口座を抹消した。この事項は2021年の第2回臨時株主総会で可決された。会社の募集プロジェクトは正式に終了した。
（V）会社の対外保証状況
報告期間内に、会社は対外保証状況が存在しない。
(VI)会社の内部情報関係者管理制度の確立と実施状況
会社は比較的に完備したインサイダー情報関係者管理制度を確立し、情報開示の過程でその要求に厳格に従って関連プログラムを実行することができ、インサイダー情報取引の発生を防止し、広範な投資家の合法的権益を保護した。報告期間内、会社はインサイダー情報の知る人の登録管理制度を厳格に実行し、情報伝達の流れを厳格に規範化し、制度の要求に従って真実、正確、タイムリー、完全に会社のインサイダー情報の知る人に対して届出を行う。報告期間中、関係者がインサイダー情報を利用してインサイダー取引に従事する事項は発見されなかった。(七)社内統制自己評価に対する意見
会社は関連上場法律法規の要求に基づき、会社の実際の状況に基づき、会社の各段階をカバーする内部制御制度を確立し、健全にし、会社の業務活動の正常な活動を保証し、会社の資産の安全と完全を保護した。会社の内部統制組織機構が完全で、内部監査人員が配置され、会社の内部統制重点活動の実行と監督が十分に有効であることを保証した。2021年度、会社は中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所が会社の内部統制に関する規範的な文書と会社の内部統制制度を発表したことに違反する状況は存在しない。会社の取締役会が発行した「2021年度内部統制自己評価報告」は、その内部統制制度の建設と運行状況を公正に反映している。
（八）財務報告書の審査
監事会は天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)の監査を経て保留意見のない2021年度財務報告などの関連資料を真剣に審査し、報告は客観的に会社の財務状況と経営成果を反映し、会社の2021年度の実現業績は真実であり、コストコントロール効果は著しいと考えている。
四、監事会2022年仕事計画
2022年、監事会のメンバーは引き続き国家法律法規、「会社定款」、「監事会議事規則」などの規定と要求に厳格に従い、職責を忠実に勤勉に履行し、会社のガバナンスを完備させ、会社の法に基づく運営を督促し、株主と会社の合法的権益を確実に守るために役割を果たす。2022年の監事会の仕事計画は主に以下のいくつかの方面がある。
(I)監督管理機構が組織した関連訓練に積極的に参加し、専門知識の学習をさらに強化し、監事の職責履行の専門業務レベルの向上に努力する。
(II)会社の規範的な運営状況を持続的に監督し、内部制御システムの建設と有効な運行を積極的に督促する。
(III)法に基づいて会社の取締役会、株主会に列席し、会社の重大な意思決定事項と各意思決定プログラムの合法性をタイムリーに把握し、会社の取締役、高級管理者の勤勉な責任状況を監督し、会社の利益を損なう行為の発生を防止する。
(IV)会社の財務状況を検査し、定期的に会社の財務報告書を審査することによって、会社の財務運営状況に対して監督を実施する。
監事会は2022年により厳格な仕事態度で職責を履行し、会社の取締役会と経営管理層の法に基づく経営を確保し、会社の株主と広範な中小投資家の利益を守る。
ここに報告します。
Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700) 0監事会2022年4月9日
