Shenzhen Hepalink Pharmaceutical Group Co.Ltd(002399)
独立取締役2021年度述職報告
株主および代表の皆様:
本人は Shenzhen Hepalink Pharmaceutical Group Co.Ltd(002399) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、「会社法」、「上場会社の独立取締役規則」、「独立取締役工作制度」、「会社定款」及び関連法律、法規の規定に従い、関連会議に出席し、会議の各議案を審議し、取締役会の関連議案に対して独立意見を発表し、職責を果たし、勤勉に責任を果たして独立取締役の職責を履行した。2021年の仕事状況を以下のように簡単に報告する。
一、会議への出席及び投票状況
報告期間内に、会社は全部で2回の株主総会を開き、本人の現場は2回出席した。報告期間内に、会社は全部で10回の取締役会を開き、本人は在職期間中に10回出席しなければならない。独立取締役として、本人が取締役会会議に参加する際、各議案を真剣に審議し、積極的に討論に参加し、合理的な提案を提出し、慎重な態度で採決権を行使する。
参加すべき回数実際の参会回数出席依頼回数欠席回数が2回連続して会議に参加していないか
10 10 0 0 0 No
二、独立意見の発表状況
「上場会社独立取締役規則」、「上場会社管理準則」、「深セン証券取引所株式上場規則」及び「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード規範運営」などの関連法律法規の規定に基づき、深セン市 Shenzhen Hepalink Pharmaceutical Group Co.Ltd(002399) 薬業株式会社の独立取締役として、関連先の資金往来及び上場会社の対外保証状況、資金の使用と管理、高級管理職の報酬などの事項を募集し、自分の独立した意見を発表し、会社の規範的な運営を保証した。具体的な状況は以下の通りです。
1、2021年1月12日、第5回取締役会第6回会議で審議されたKymab株式譲渡に関する事項について独立意見を発表した。
2、2021年3月22日、第5回取締役会第7回会議で審議された2020年度利益分配予案、今後3年間(20212023)株主収益計画、会計士事務所の再雇用などの事項を発表する
事前承認意見2021年3月29日、第5回取締役会第7回会議で審議された2020年度利益分配予案、今後3年間(2021年-2023年)株主収益計画、会社の高級管理職の2020年度報酬、2020年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告、2020年度内部統制自己評価報告、関連者資金の往来及び上場会社の対外保証状況、2021年度に銀行に信用限度額を申請し、保証を提供し、H株を使用して資金を募集し、財テク製品を購入し、現金管理を行い、2021年度の外国為替派生品取引を展開し、会計士事務所を継続的に招聘し、対外寄付などの事項について独立した意見を発表した。
3、2021年4月19日、第5回取締役会第8回会議で審議された対外寄付に関する事項について独立意見を発表した。
4、2021年7月23日、第5回取締役会第10回会議で審議された対外寄付による洪水災害救援の支援などの事項について独立した意見を発表した。
5、2021年8月26日、第5回取締役会第11回会議で審議された関連者の資金往来及び上場企業の対外保証に関する状況について独立意見を発表した。
6、2021年10月15日、第5回取締役会第12回会議で審議された会社は、銭風奇氏を取締役会秘書、会社及び完全子会社として都市更新開発協力協定に署名する予定などの事項について独立した意見を発表した。
7、2021年12月10日、会社の第5回取締役会第15回会議で審議された専門投資家向けに社債を公開発行するための増信措置の増加と反担保の提供、第2期従業員持株計画の存続期間の延長、第3期従業員持株計画の存続期間の延長、全資子会社天道医薬(香港)有限会社への増資、調整は完全子会社のHepalink USA Incへの増資などに独立した意見を発表した。
以上の独立意見はすでに中国証券監督管理委員会の指定情報開示サイトの巨潮情報ネット上で公示されている。三、取締役会の各委員会の仕事状況
本人は監査委員会の主任委員として、委員会と報酬と審査委員会委員を指名し、2021年に委員会の仕事に積極的に参加し、主に以下の職責を履行する。
1、監査委員会の仕事状況:本人は監査委員会の主任委員として、時間通りに監査委員会会議に参加し、組織して開催し、2021年度に4回の監査委員会を組織し、本人はすべて自ら会議に出席した。
2、報酬と審査委員会の仕事状況:2021年度、会社は1回の報酬と審査委員会を開き、本人はすべて自ら会議に出席した。
3、指名委員会の仕事状況:2021年度、会社は3回の指名委員会を開き、本人はすべて自ら会議に出席した。
四、会社に対して現場調査を行う状況
報告期間内に、取締役会の決定を経なければならない重大な事項は、本人が事前に会社が紹介した状況と提供した資料を真剣に審査し、独立、客観、慎重に採決権を行使する。本人は正常に会社の取締役会、株主総会に参加する以外、その他の時間を利用して会社の現場に行って調査と理解を行い、自身の財務専門の優位性と結びつけて、会社の財務管理、内部制御の基本規範建設の進展と内部監査などの事項に密接に注目し、適時に建設的な意見を提出する。定期的に会社の関係職員の会社の生産経営状況、内部制御制度の設計と執行状況、取締役会の決議執行状況、財務管理、資金募集管理と使用状況などの報告を聴取し、実地考察を行い、自身の知識背景を運用し、会社の発展と規範化運営に提案的な意見を提供する。外部環境や市場の変化が会社に与える影響、会社に関するメディア報道にも注目します。
五、投資家の権益保護に関する仕事
1、会社の情報開示に引き続き注目する
「株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード規範運営」などの関連法律法規と会社の「情報開示管理制度」の関連規定に基づき、会社が関連情報をタイムリーに開示し、2021年度の情報開示の真実、正確、タイムリー、完全を確保することを要求した。
2、会社の2021年年度報告書作成の職責履行状況
会社の2021年年報の作成と監査の過程で、会社の「独立取締役年報工作制度」の規定に基づき、関連責任と義務を真剣に履行し、会社の財務責任者、監査部責任者、年審公認会計士と十分かつ有効なコミュニケーションを行い、今回の年報監査の仕事の手配と進展状況に注目し、監査過程で発見された関連問題の解決を重視し、監査報告の真実を確保した。会社の状況を全面的に反映する。
3、自分の学習を強化し、職責履行能力を高める。
自身の学習を強化し、監督管理部門が組織した独立取締役の育成訓練に積極的に参加し、関連法律法規に対する理解を絶えず深め、会社と投資家の利益に対する保護能力を高め、中小株主の利益を自覚的に保護する意識を高める。
六、その他の仕事
1、取締役会の開催を提案しなかった場合；
2、臨時株主総会の開催を提案していない場合。
3、会計士事務所の解任を提案していない状況が発生した。
4、外部監査機関と諮問機関を招聘していない場合。
会社の取締役会と関係者が本人の仕事の中で積極的に有効な協力と支持を与えてくれたことに感謝します。2022年は引き続き独立取締役の職責を忠実に、勤勉に履行し、独立取締役の役割を発揮し、会社の取締役会、監事会、経営管理層とのコミュニケーションと協力を強化し、会社の生産経営の各状況に対する理解を深くし、自身の専門知識と豊富な経験によって、会社の取締役会の意思決定のためにより合理化の提案を提出し、会社の経営をより安定させ、運営をより規範化する。
ここに報告します。
独立取締役：陳俊発二〇二年四月十一日
Shenzhen Hepalink Pharmaceutical Group Co.Ltd(002399)
独立取締役2021年度述職報告
株主および代表の皆様:
本人は Shenzhen Hepalink Pharmaceutical Group Co.Ltd(002399) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、「会社法」、「上場会社の独立取締役規則」、「独立取締役工作制度」、「会社定款」及び関連法律、法規の規定に従い、関連会議に出席し、会議の各議案を審議し、取締役会の関連議案に対して独立意見を発表し、職責を果たし、勤勉に責任を果たして独立取締役の職責を履行した。2021年の仕事状況を以下のように簡単に報告する。
一、会議への出席及び投票状況
報告期間内に、会社は全部で2回の株主総会を開き、本人の現場は2回出席した。報告期間内に、会社は全部で10回の取締役会を開き、本人は在職期間中に10回出席しなければならない。独立取締役として、本人が取締役会会議に参加する際、各議案を真剣に審議し、積極的に討論に参加し、合理的な提案を提出し、慎重な態度で採決権を行使する。
参加すべき回数実際の参会回数出席依頼回数欠席回数が2回連続して会議に参加していないか
10 10 0 0 0 No
二、独立意見の発表状況
「上場会社独立取締役規則」、「上場会社管理準則」、「深セン証券取引所株式上場規則」及び「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード規範運営」などの関連法律法規の規定に基づき、深セン市 Shenzhen Hepalink Pharmaceutical Group Co.Ltd(002399) 薬業株式会社の独立取締役として、関連先の資金往来及び上場会社の対外保証状況、資金の使用と管理、高級管理職の報酬などの事項を募集し、自分の独立した意見を発表し、会社の規範的な運営を保証した。具体的な状況は以下の通りです。
1、2021年1月12日、第5回取締役会第6回会議で審議されたKymab株式譲渡に関する事項について独立意見を発表した。
2、2021年3月22日、第5回取締役会第7回会議で審議された2020年度利益分配予案、今後3年間(20212023)株主収益計画、会計士事務所の再雇用などの事項を発表する
事前承認意見2021年3月29日、第5回取締役会第7回会議で審議された2020年度利益分配予案、今後3年間(2021年-2023年)株主収益計画、会社の高級管理職の2020年度報酬、2020年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告、2020年度内部統制自己評価報告、関連者資金の往来及び上場会社の対外保証状況、2021年度に銀行に信用限度額を申請し、保証を提供し、H株を使用して資金を募集し、財テク製品を購入し、現金管理を行い、2021年度の外国為替派生品取引を展開し、会計士事務所を継続的に招聘し、対外寄付などの事項について独立した意見を発表した。
3、2021年4月19日、第5回取締役会第8回会議で審議された対外寄付に関する事項について独立意見を発表した。
4、2021年7月23日、第5回取締役会第10回会議で審議された対外寄付による洪水災害救援の支援などの事項について独立した意見を発表した。
5、2021年8月26日、第5回取締役会第11回会議で審議された関連者の資金往来及び上場企業の対外保証に関する状況について独立意見を発表した。
6、2021年10月15日、第5回取締役会第12回会議で審議された会社は、銭風奇氏を取締役会秘書、会社及び完全子会社として都市更新開発協力協定に署名する予定などの事項について独立した意見を発表した。
7、2021年12月10日、会社の第5回取締役会第15回会議で審議された専門投資家向けに社債を公開発行するための増信措置の増加と反担保の提供、第2期従業員持株計画の存続期間の延長、第3期従業員持株計画の存続期間の延長、全資子会社天道医薬(香港)有限会社への増資、調整は完全子会社のHepalink USA Incへの増資などに独立した意見を発表した。
以上の独立意見はすでに中国証券監督管理委員会の指定情報開示サイトの巨潮情報ネット上で公示されている。三、取締役会委員会の職務状況
1、報酬と考課委員会の仕事状況:本人は報酬と考課委員会の主任委員として、時間通りに報酬と考課委員会会議に参加し、組織して開催し、2021年度に報酬と考課委員会会議を1回開催し、本人は自ら会議に出席した。
2、監査委員会の仕事状況:本人は監査委員会の委員として、時間通りに監査委員会の会議に参加し、2021年度に計4回の監査委員会を開き、本人はすべて自ら会議に出席した。
四、会社に対して現場調査を行う状況
報告期間内に、取締役会の決定を経なければならない重大な事項は、本人が事前に会社が紹介した状況と提供した資料を真剣に審査し、独立、客観、慎重に採決権を行使する。私は正常に会社に参加する以外
