Shenzhen Hepalink Pharmaceutical Group Co.Ltd(002399)
2021年度監事会業務報告
一、報告期間内の監事会の仕事状況
1、監事会の構成
会社は監事会を設置し、3人の監事から構成され(そのうち1人は従業員代表監事)、監事会は監事会の議長1人を設置する。第5回監事会の任期は2020年8月31日から始まる。
2、監事の職責履行状況
報告期間中、監事会は「会社法」と「会社定款」の規定に従い、監督職能を真剣に履行した。監事会のメンバーはいずれも過去の監事会会議に出席し、各議案を審議した。株主総会に出席し、株主及び株主代表の質問を受ける。取締役会会議に列席し、取締役会が審議した事項を監督し、会社の重大事項を審査し、会社の経営管理、財務状況、取締役及び高級管理者の職責履行状況などの事項を監督し、会社の規範運営を促進し、会社及び全体の株主権益を守る。
二、監事会会議の開催状況
報告期間中、会社の監事会は全部で5回の会議を開催し、会議の状況は以下の通りである。
1、第5回監事会第4回会議は2021年3月29日午後、現場と通信を組み合わせて開催された。監事3人に参加し、実際に監事3人に参加し、会議は監事会主席の鄭沢輝氏が主宰しなければならない。本会議は3票の賛成、0票の反対、0票の棄権で、以下の議案を審議・採択した。
（1）『2020年度監事会業務報告』
（2）、「2020年度報告」及びその要約、H株「2020年業績公告」、H株「2020年度報告」、「2020年企業管理報告」、「2020年度環境、社会及び管理報告」（3）「2020年度財務決算報告」
（4）『2020年度利益分配予案』
(5)「今後3年間(20212023年)株主収益計画」
(7)「2020年度内部統制自己評価報告」と「内部統制規則実行自己調査表」(8)「2021年度に銀行に信用限度額を申請し、担保を提供する議案について」
(9)『一部の閑置H株を用いて資金を募集し財テク製品を購入し、現金管理を行う議案について』
（10）「2021年度外国為替派生品取引の展開に関する議案」
この会議の決議公告は2021年3月30日にそれぞれ情報開示メディアに掲載された。「証券時報」、「中国証券報」、「上海証券報」、「証券日報」、巨潮情報網www.cn。info.com.cn.。
2、第5回監事会第5回会議は2021年4月28日午後、現場と通信を組み合わせて開催された。監事3人に参加し、実際に監事3人に参加しなければならない。本会議は3票の賛成、0票の反対、0票の棄権で、以下の議案を審議・採択した。
(1)『2021年第1四半期報告全文及び本文』及び『2021年第1四半期業績公告』(H株)
3、第5回監事会第6回会議は2021年8月26日午後、現場と通信を組み合わせて開催された。監事3人に参加し、実際に監事3人に参加しなければならない。本会議は3票の賛成、0票の反対、0票の棄権で、以下の議案を審議・採択した。
（1）『2021年半年度報告』及びその要約、H株2021年中期業績公告、H株2021年中期報告
4、第5回監事会第7回会議は2021年10月27日午後に現場方式で開催された。監事3人に参加し、実際に監事3人に参加しなければならない。本会議は3票の賛成、0票の反対、0票の棄権で、以下の議案を審議・採択した。
(1)「2021年第3四半期報告」、「2021年第3四半期業績公告」(H株)5、第5回監事会第8回会議は2021年12月10日午後、通信方式で開催された。監事3人に参加し、実際に監事3人に参加し、会議は監事会主席の鄭沢輝氏が主宰しなければならない。本会議は3票の賛成、0票の反対、0票の棄権で、以下の議案を審議・採択した。
(1)『会社が専門投資家向けに社債を公開発行する予案に関する議案』
(2)『専門投資家向けに社債を公開発行する増信措置を増やし、反担保を提供することに関する議案』
（3）『完全子会社天道医薬（香港）有限公司への増資に関する議案』
(4)『完全子会社へのHepalink USA Inc増資の調整に関する議案』
この会議の決議公告は2021年12月11日にそれぞれ情報開示メディアに掲載された。「証券時報」、「中国証券報」、「上海証券報」、「証券日報」、巨潮情報網www.cn。info.com.cn.。
三、監事会の2021年度関連事項に対する監督状況及び査察意見
2021年度会社監事会及び全体監事は「会社法」、「証券法」、「会社定款」などから与えられた職権に厳格に基づき、会社の株主総会に参加し、会社の取締役会会議に列席し、業務資料を審査するなどの多種の形式を通じて、会社全体の運営状況を全面的に理解し、把握し、監督及びその他の各職能を真剣に履行する。監事会は会社の2021年度の経営運営状況について以下の意見を発表する。
(I)会社の法律に基づく運営状況
報告期間内、監事会は会社の法に基づく運営状況を監督し、会社はすでに関連法律規範と会社定款の規定に基づいて比較的完備した内部制御制度を確立し、意思決定プログラムは関連規定に合致していると考えている。2021年度会社取締役会は「会社法」、「証券法」、「会社定款」、「取締役会議事規則」及びその他の法律、法規規範に厳格に従って運営し、職権範囲内で、株主総会の各決議を正確かつ全面的に履行した。会社の取締役、高級管理職は職責を履行し、職権を行使する過程で、法律、法規、「会社定款」に違反し、会社と株主の利益を損なう状況は発生しなかった。（Ⅱ）会社の財務状況
報告期間内、監事会は会社の財務状況を真剣に検査し、会社の財務管理規範、財務報告は客観的に会社の財務状況と経営成果を反映し、会社の利益分配方案は会社の実際に合致し、会社と投資者の利益を損なう状況は存在しないと考えている。会社の2021年度の財務報告は真実で、正確で、公正に会社の当期の財務状況と経営成果を反映した。安永華明会計士事務所が発行した基準に保留意見のない監査報告は客観的に公正である。
（Ⅲ）会社の対外保証状況
報告期間内、監事会は取締役会の会社の2021年度の対外保証状況について審査を行い、2021年度の会社は対外保証状況に違反せず、対外保証事項はすべて必要な意思決定プログラムを履行し、意思決定プログラムは合法的に規則に合致し、会社と株主の利益を損なう状況は発生しなかったと考えている。
（IV）社内統制評価報告
監事会は取締役会の会社の「2021年度内部制御評価報告」について審査を行い、会社は関連法律法規の要求と自身の経営特徴に基づき、すでに比較的完備した内部制御システムを確立し、会社の現行管理の要求と会社の発展の需要に合致し、会社の各業務の正常な進行を保証したと考えている。会社の内部統制組織機構が完備し、各職能部門の人員が完備し、会社の内部統制重点活動の実行と監督を保証した。報告期間内に、会社の内部制御システムは規範的で、合法的で、有効で、そして有効な実行を得る。会社の「2021年度内部統制評価報告」は会社の内部統制制度の建設と運行状況を真実かつ客観的に反映している。
(V)会社が銀行財テク製品を購入する状況
監事会は会社の自己資金財テク製品の使用事項を審査し、会社の正常な運営と資金の安全を保証した上で、一部の閑置自己資金を運用し、機会を選んで投資の安全性、流動性の高い財テク品種を投資することは資金の使用効率を高め、会社の投資収益を増加させ、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
(VI)内幕情報関係者管理制度の実施状況
監事会は報告期間内に会社が内幕情報関係者管理制度を実施した状況を調査し、「会社は『内幕情報関係者登録管理制度』の要求に従い、内幕情報管理及び内幕情報関係者登録をしっかりと行い、内幕情報の公開公開前の報告、伝達、編制、審査、開示などの一環ですべての内幕情報関係者のリストを実際に完全に記録することができる」と考えた。報告期間中、会社の取締役、監事、高級管理職及びその他の内幕情報関係者は内幕情報関係者管理制度を厳格に遵守し、会社及び関係者は内幕情報を利用して株式取引を違反する状況は発生せず、監督管理部門の調査・処分または改善を受ける状況も発生しなかった。
（VII）会社利益分配状況
監事会は報告期間内の会社の利益分配状況を審査し、会社の利益分配予案の提案と審査手順、利益分配実施手順はいずれも関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致し、会社の利益分配方案は会社の経営状況及び未来の発展資金需要などの総合要素を十分に考慮し、会社の実際の経営業績と一致し、会社の発展計画と一致し、会社の正常な経営と健全な発展に有利で、会社と全体の株主の利益に合致する。
Shenzhen Hepalink Pharmaceutical Group Co.Ltd(002399) 監事会二〇二年四月十一日
