Shenzhen Hepalink Pharmaceutical Group Co.Ltd(002399) 独立取締役
第5回取締役会第17回会議に関する独立意見
「上場会社独立取締役規則」、「上場会社管理準則」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」及び「会社定款」、公司「独立取締役工作制度」の関連規定に基づき、 Shenzhen Hepalink Pharmaceutical Group Co.Ltd(002399) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、われわれは第5回取締役会第17回会議で審議された関連議案を審査し、関連事項に対して独立した意見を発表した。一、2021年度利益分配予案
会社の2021年度利益分配予案は会社の実情に合致し、「会社定款」と「会社の未来3年(20212023年)株主収益計画」の規定と要求に合致し、会社の持続的な安定発展に有利であり、会社と株主の利益を損なう状況は存在しない。このため、会社が提出した2021年度利益分配予案に同意する。二、会社の高級管理職の2021年度報酬に関する議案
2021年度会社の高級管理職の報酬は高級管理職の報酬制度の規定及び会社が置かれている業界と地区の報酬レベルに合致し、審査と配布プログラムは関連法規、「会社定款」などの規定と要求に合致する。
三、2021年度内部統制自己評価報告
取締役会が作成した会社の「2021年度内部統制自己評価報告」の内容を真剣に審査し、内部統制の各管理制度の確立と実行状況を全面的に検査し、管理層と関連管理部門と交流した後、
会社はすでに比較的に完備した内部制御体系と関連制度を確立し、関連法律法規と監督管理部門の要求と会社の現行管理と発展の要求に合致している。関連制度は有効に実行され、会社の経営活動の秩序ある展開を保障した。会社の《2021年度内部自己制御評価報告》は全面的に、客観的に、真実に会社の内部制御体系の建設と運行の実際の状況を反映した。
四、関連先の資金往来及び上場企業の対外保証状況に関する独立意見
「上場企業監督管理ガイドライン第8号–上場企業の資金往来、対外保証の監督管理要求」などの関連法律法規に基づき、当社は会社、全株主と投資家に対して責任を負う態度に基づき、実事求是の原則に基づき、報告期間内の会社の持株株主及びその他の関連者と会社の資金往来状況と対外保証状況について真剣に理解し、慎重に調査した後、
1、報告期間内に、会社と持株株主及びその他の関連者と発生した資金の往来は正常な経営性資金の往来に属し、すでに「会社定款」と「関連取引決定制度」などの制度の規定に基づいて審査・認可の程度を履行し、かつ相応の情報開示要求に従って開示を行い、開示すべきで開示されていない資金の往来と資金占用事項は存在しない。以前の期間に発生し、2021年12月31日まで累計された違反関連者が資金を占有するなどの状況も存在しない。
2、本報告書の期末までに、会社が合併範囲内の子会社と孫会社に提供した関連保証事項はすべて必要な審査・認可手続きを履行した。それ以外に、会社は持株株主、実際のコントロール者及びその他の関連者、いかなる非法人単位或いは個人に担保を提供する状況は存在しない。持株株主、実際の支配者の他の関連者も、会社に他人に保証を提供するように強制していない。
3、会社はすでに比較的に完備した大株主及びその他の関連者が会社の資金を占有することを防止する内部制御制度を創立して、しかもすでに《会社定款》の中で「占有即ち凍結」のメカニズムを明確にして、大株主及びその他の関連者が会社の資金を占有して、会社とその他の株主の利益を侵害することを有効に防止することができる。
五、自己資金を使用して財テク製品を購入し、現金管理を行う議案について
流動性と資金の安全を保証する前提の下で、閑置自有資金を使って低リスク財テク製品を購入することは、リスクをコントロールする前提の下で会社の自有資金の使用効率を高め、会社の自有資金の収益を増加させ、会社の経営に不利な影響を与えず、会社の利益に合致し、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なわない。そのため、会社は20億元(または等価外貨)を超えない自己資金を使って現金管理と低リスク財テク製品(銀行保本財テク製品を含む)の購入に同意した。
六、2022年度外国為替派生品取引の展開に関する議案
会社及び合併報告書の範囲内の子会社が外国為替派生品取引業務を展開するのは、外国為替市場のリスクを効果的に回避し、為替レートの大幅な変動が会社の生産経営に不利な影響を及ぼすことを防止し、会社の財務安定性を強化するのに役立つ。会社内部はすでに相応のリスクコントロールメカニズムを確立し、取引リスク管理を強化するのに有利である。この議案の審議手続きは関連法律法規及び「会社定款」の規定に合致し、会社と株主の利益、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。そのため、会社が上記の外国為替派生品取引業務を展開することに同意した。
七、2022年度に銀行に信用限度額の申請及び担保の提供に関する議案
会社(子/孫会社を含む)2022年度に銀行に信用限度額を申請し、保証事項を提供し、取締役会の審査・認可手続きを履行し、株主総会の審議を提出し、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督指導第1号-マザーボード規範運営」などの関連規範性文書と「会社定款」の規定に合致する。会社全体の生産経営の資金需要を満たすことができ、会社全体の生産経営の順調な展開に有利であり、会社や中小株主の利益を損なう状況は存在しない。そのため、2022年度に銀行に信用限度額を申請し、保証事項を提供することに同意した。
独立取締役：陳俊発、王肇輝、呂川二〇二二年四月十一日
