Haitian Water Group Co.Ltd(603759)
ルール
二〇二年四月
目次
第一章総則第二章経営趣旨と範囲第三章株式
第一節株式発行
第二節株式の増減と買い戻し
第三節株式譲渡
第四章株主と株主総会
第一節株主
第二節株主総会の一般規定
第三節株主総会の招集
第四節株主総会の提案と通知
第五節株主総会の開催
第六節株主総会の採決と決議
第五章取締役会
第一節取締役
第二節取締役会
第六章総裁及びその他の高級管理職第七章監事会
第一節監事
第二節監事会
第八章財務会計制度、利益分配と監査
第一節財務会計制度
第二節利益分配
第三節内部監査
第四節会計士事務所の任命
第九章通知と公告
第一節通知
第二節公告
第十章合併、分立、増資、減資、解散と清算
第一節合併、分立、増資と減資
第二節解散と清算
第十一章規約の改正第十二章附則
第一章総則
第一条会社、株主と債権者の合法的権益を維持し、会社の組織と行為を規範化するため、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)とその他の関連規定に基づき、本規約を制定する。
第二条 Haitian Water Group Co.Ltd(603759) は「会社法」及びその他の関連規定に基づいて設立された株式有限会社(以下、会社と略称する)である。
第三条会社は四川海天水務集団有限会社が全体的に変更し、設立方式で設立し、成都市工商行政管理局に登録し、「営業許可証」を取得し、統一社会信用コードは91510 Yango Group Co.Ltd(000671) 4374300である。
第四条会社は2021年1月5日に中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督会」と略称する)の承認を得て、初めて社会公衆に人民元普通株7800万株を発行し、2021年3月26日に上海証券取引所に上場した。第五条会社登録名称： Haitian Water Group Co.Ltd(603759)
会社の英文名称：Haitian Water Group Co.，Ltd.
第六条会社の住所:四川省成都市天府新区湖畔路南段506号、郵便番号:610213。
第七条会社の登録資本金は人民元46176万元である。
第八条会社は永久存続の株式会社である。
第九条社長は会社の法定代表者である。
第十条会社のすべての資本は等額の株式に分けられ、株主はその買収した株式を限度として会社に対して責任を負い、会社はそのすべての財産で会社の債務に対して責任を負う。第十一条当社定款は発効の日から、会社の組織と行為、会社と株主、株主と株主の間の権利義務関係を規範化する法律拘束力のある書類となり、会社、株主、取締役、監事、高級管理職に対して法律拘束力のある書類となる。本定款によると、株主は株主を起訴することができ、株主は会社の取締役、監事、総裁とその他の高級管理者を起訴することができ、株主は会社を起訴することができ、会社は株主、取締役、監事、総裁とその他の高級管理者を起訴することができる。
第十二条本規約でいうその他の高級管理職とは、会社の副総裁を指す。
取締役会秘書、財務責任者及び会社の取締役会が認定したその他の人員。
第十三条会社は中国共産党規約の規定に基づき、共産党組織を設立し、党の活動を展開する。会社は党組織の活動に必要な条件を提供する。
第二章経営趣旨と範囲
第十四条会社の経営趣旨:現代化企業の法人ガバナンスを徐々に完備する
構造と市場化の経営メカニズムは、自身の資源と技術の優位性を十分に発揮し、誠実に経営し、安定して発展し、経営管理レベルを絶えず向上させ、社会経済発展の都市水務に対する需要を満たし、市場競争力と占有率を絶えず向上させ、全体の株主と会社の従業員の合法的権益を守る。
第十五条会社の経営範囲：許可項目：水道水の生産と供給（法によって承認されなければならない項目は、関連部門の許可を得てから経営活動を展開することができ、具体的な経営項目は関連部門の許可書類或いは許可証明書を基準とする）一般項目：汚水処理及び再生利用；技術サービス、技術開発、技術コンサルティング、技術交流、技術譲渡、技術普及;工事価格コンサルティング業務;工事管理サービス;機械設備の販売;機械設備賃貸(法に基づいて承認しなければならない項目を除き、営業許可証に基づいて法に基づいて自主的に経営活動を展開する)。
第三章株式
第一節株式発行
第十六条会社の株式は株式の形式をとる。
第十七条会社の株式の発行は、公平、公開、公正の原則を実行する。
同じ種類の各株式は同等の権利を有しなければならない。
同じ発行の同じ種類の株式は、1株当たりの発行条件と価格が同じでなければならない。いかなる単位または個人が買収した株式は、1株当たり同じ価格を支払わなければならない。
第十八条会社が発行する株式は、人民元で額面価額を表示し、1株当たり額面価額1
元です。
第19条会社が発行した株式は、中国証券登記決済有限責任会社上海支社で集中的に保管する。
第二十条会社発起人の氏名/名称、会社設立時に購入した株式数、出資方式及び出資時間は以下の通りである。
会社設立時に株式の総出資出資発起人が購入した株式額(%)を占めることを認める方式時間(万株)
四川海天投资有1000093.46纯资产2014年限责任公司折股1月8日
費偉320 2.99純資産2014年割引1月8日
高林200 1.87純資産2014年株換算1月8日
楽山華豊機電貿易100 0.93純資産2014年易有限公司株式割引1月8日
李勇80 0.75純資産2014年割引1月8日
合計10700100–
第二十一条会社の株式総数は46176万株で、すべて普通株である。
第二十二条会社又は会社の子会社(会社の付属企業を含む)は、会社の株式を購入又は購入しようとする者にいかなる援助を提供することができない。
第二節株式の増減と買い戻し
第二十三条会社は経営と発展の需要に基づいて、法律、法規の規定に基づいて、株主総会を経てそれぞれ決議を行い、以下の方式で資本を増加することができる:(I)株式を公開発行する;
(II)非公開発行株式;
(III)既存株主に配当金を送る。
(IV)積立金で株式を増資する。
(V)法律、行政法規の規定及び中国証券監督管理委員会が承認したその他の方式。第二十四条会社は登録資本金を減らすことができる。会社が登録資本金を減らすには、「会社法」及びその他の関連規定と本定款に規定された手順に従って処理しなければならない。第二十五条会社は当社の株式を買収してはならない。ただし、次のいずれかの場合を除きます。
(I)会社の登録資本金を減らす。
(II)当社の株式を保有する他の会社と合併する。
(III)株式を従業員の持株計画または株式激励に使用する。
(IV)株主が株主総会による会社合併、分立決議に異議を唱え、会社にその株式の買収を要求した場合。
(V)株式を会社が発行した株式に転換できる社債に用いる。(VI)会社は会社の価値と株主権益を守るために必要である。
上記の状況を除き、会社は当社の株式を買収してはならない。
第二十六条会社が当社の株式を買収する場合、公開された集中取引方式、または法律法規と中国証券監督管理委員会が認可したその他の方式を通じて行うことができる。会社が本定款第25条第1項第(III)項、第(V)項、第(VI)項に規定する状況により当社の株式を買収する場合、公開の集中取引方式を通じて行わなければならない。
第二十七条会社が本定款第二十五条第一項第(I)項、第(II)項に規定する状況により当社の株式を買収する場合、株主総会の決議を経なければならない。会社が本定款第25条第1項第(III)項、第(V)項、第(VI)項に規定する状況により当社の株式を買収する場合、3分の2以上の取締役が出席する取締役会会議の決議を経なければならない。
会社が本定款第25条第1項の規定に従って当社の株式を買収した後、第(I)項の状況に属する場合、買収の日から10日以内に抹消しなければならない。第(II)項、第(IV)項の状況に属する場合、6ヶ月以内に譲渡または抹消しなければならない。第(III)項、第(V)項、第(VI)項に属する場合、会社が合計して保有する当社の株式数は、当社が発行した株式総額の10%を超えてはならず、3年以内に譲渡または抹消しなければならない。
会社が当社の株式を買収する場合、「証券法」の規定に基づいて情報開示義務を履行しなければならない。
第三節株式譲渡
第二十八条会社の株式は法に基づいて譲渡することができる。
第二十九条会社は当社の株式を質押権の標的として受け入れない。
第三十条発起人が保有する当社の株式は、会社設立の日から1年以内に譲渡してはならない。会社が株式を公開発行する前に発行した株式は、会社の株式が証券取引所に上場取引された日から1年以内に譲渡してはならない。
会社の取締役、監事、高級管理職は会社に保有する当社の株式とその変動状況を申告しなければならない。在任期間中に毎年譲渡される株式は、その保有する当社の株式総数の25%を超えてはならない。当社の株式は、会社の株式上場取引の日から1年以内に譲渡してはならない。上記人員は離職後半年以内に、その保有する当社の株式を譲渡してはならない。上記人員が任期満了前に離職した場合、その就任時に確定した任期内と任期満了後6ヶ月以内に、上記の制限規定を引き続き遵守しなければならない。
第三十一条会社の取締役、監事、高級管理職、当社の5%以上の株式を保有する株主は、その保有する当社の株式またはその他の株式の性質を有する証券を購入後6ヶ月以内に売却したり、売却後6ヶ月以内に購入したりして、これによって得られた収益を当社の所有に帰し、当社の取締役会はその収益を回収する。ただし、証券会社が購入後の余剰株式の販売を請け負って5%以上の株式を保有している場合及び中国証券監督管理委員会が規定しているその他の状況がある場合を除く。
前項でいう取締役、監事、高級管理職、自然人株主が保有する株式またはその他の株式の性質を有する証券は、その配偶者、両親、子供が保有し、他人の口座を利用して保有する株式またはその他の株式の性質を有する証券を含む。
会社の取締役会が本条第1項の規定に従って執行しない場合、株主は取締役会に30日以内に執行するように要求する権利がある。会社の取締役会が上記の期限内に執行していない場合、株主は会社の利益のために自分の名義で直接人民法院に訴訟を提起する権利がある。
会社の取締役会が第1項の規定に従って執行しない場合、責任を負う取締役は法に基づいて連帯責任を負う。
第四章株主と株主総会
第一節株主
第三十二条会社は証券登記機構が提供した証明書に基づいて株主名簿を設立し、株主名簿は株主が会社の株式を保有していることを証明する十分な証拠である。株主はその保有株式の種類によって権利を享有し、義務を負う。同一種類の株式を保有する株主は、
