Haitian Water Group Co.Ltd(603759)
投資家関係管理制度
第一章総則
第一条 Haitian Water Group Co.Ltd(603759) (以下「会社」と略称する)と既存の投資家と潜在的な投資家(以下「投資家」と呼ぶ)との情報疎通を強化し、投資家の会社に対する理解と承認を増進し、会社のガバナンスレベルを高め、会社全体の利益の最大化と投資家の合法的権益の保護を実現する。「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社管理準則」「上場会社と投資家関係の仕事指導」「上海証券取引所株式上場規則」に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、本制度を制定する。
第二条投資家関係管理とは、会社が十分な情報開示と交流を通じて、金融とマーケティングの原理を運用して投資家と潜在投資家とのコミュニケーションを強化し、投資家の会社に対する理解と承認を増進し、会社のガバナンスレベルを高め、会社全体の利益の最大化と投資家の合法的権益の保護を実現する戦略管理行為である。
第二章投資家関係管理の基本原則と目的
第三条投資家関係管理は以下の基本原則に従うべきである。
(I)情報の原則を十分に開示する。強制的な情報開示のほか、会社は投資家が関心を持っている他の関連情報を積極的に開示することができる。
(II)コンプライアンス開示情報の原則。会社は国家の法律、法規及び証券監督管理部門、証券取引所の上場会社に対する情報開示の規定を遵守し、情報開示がタイムリー、公平、真実、正確、完全であることを保証しなければならない。投資家関係の仕事を展開する時、まだ情報とその他の内部情報の秘密保持を公表していないことに注意しなければならない。いったん秘密漏洩の状況が発生したら、会社は関連規定に従って直ちに開示しなければならない。
(III)投資家の機会均等の原則。会社は会社のすべての株主と潜在的な投資家を公平に扱い、選択的な情報開示を避けなければならない。
(IV)誠実で信用を守る原則。会社の投資家関係の仕事は客観的で、真実で正確で、過度な宣伝と誤導を避けなければならない。
(V)高効率低消費原則。投資家関係の仕事の方式を選ぶ時、会社は十分に疎通の効率を高めることを考慮して、疎通のコストを下げなければならない。
(VI)インタラクティブコミュニケーションの原則。会社は積極的に投資家の意見、提案を聞いて、会社と投資家の間の双方向のコミュニケーションを実現して、良性の相互作用を形成しなければならない。
第四条投資家関係管理の目的：
(I)会社と投資家の間の良性関係を促進し、投資家の会社に対するさらなる理解と熟知を増進する。
(II)安定と良質な投資家基盤を構築し、長期的な市場支援を得る。
(III)サービス投資家を形成し、投資家を尊重する企業文化。
(IV)会社全体の利益の最大化と株主の富の成長を促進する投資理念。(V)会社の情報開示の透明性を高め、会社のガバナンスを改善する。
第三章投資家関係管理対象、内容と方式
第五条投資家関係管理の作業対象：
(I)投資家(会社の在籍投資家と潜在投資家を含む);
(II)証券市場業界分析研究者;
(III)関連メディア;
(IV)その他の関連個人と機関。
第六条投資家関係管理における会社と投資家とのコミュニケーションの内容は主に以下を含む:(I)会社の発展戦略:会社が置かれている業界の発展方向、発展計画、経営方針を含む;
(II)法定情報開示とその説明、定期報告と臨時公告などを含む。(III)会社が法に基づいて開示できる運営管理情報:会社の生産経営、財務状況、新製品または新技術の研究開発、経営業績、配当分配などを含む。
(IV)会社が法に基づいて開示できる重大事項は、会社の重大な投資とその変化、資産再編、買収合併、対外協力、対外保証、重大契約、関連取引、重大訴訟または仲裁、管理層の変動および大株主の変化などの情報を含む。
(V)会社の文化建設状況;
(VI)会社が運営する外部環境の変化及び投資家が関心を持っている会社に関するその他の情報。
第七条会社はできるだけ多種の方式を通じて投資家とタイムリーで、深く、広範なコミュニケーションを行い、インターネットなどの現代技術手段を応用してコミュニケーションの効率を高め、コミュニケーションのコストを下げることに特に注意しなければならない。
会社と投資家のコミュニケーション方法には、公告(定期報告、臨時報告を含む)、株主総会、会社のウェブサイト、メディアインタビュー、一対一コミュニケーション、現場見学、資料の郵送、電話コンサルティング、広告、ロードショー、その他の適切な方法が含まれているが、これらに限定されない。
第8条法律、法規と証券監督管理部門、証券取引所の規定に基づいて開示すべき情報は、会社は第1時間に情報開示指定メディアに開示しなければならない。会社は投資家関係管理活動を展開し、公開された情報を交流内容としなければならない。投資家関係活動において株価敏感事項、未公開の重大情報、または未公開の重大情報を推測できる質問に関連するか、または関連する可能性がある場合、会社は投資家に会社の公告に注目することを通知し、情報開示規則について必要な解釈説明を行うべきである。会社は投資家関係管理活動における交流を情報開示の代わりにすることができない。会社が投資家関係管理活動において不注意で公開されていない重大な情報を漏らした場合、直ちに法に基づいて規則に従って公告を発表し、その他の必要な措置を取らなければならない。
会社が他の公共メディアで開示した情報は、指定メディアより先に、ニュースの発表や記者の質問に答えるなどの他の形式で会社の公告に代わってはならない。会社は宣伝広告とメディアの報道を明確に区別し、宣伝広告材料と有償手段でメディアの客観的な独立報道に影響を与えるべきではない。会社はメディアの宣伝報道にタイムリーに注目し、必要に応じて適切に対応しなければならない。
第九条生産経営と商業機密の保守に影響を与えない前提の下で、会社のその他の職能部門と会社全体の従業員は投資家関係管理部門に協力して投資家関係管理業務を実施する義務がある。
第四章投資家関係管理の組織とその職責
第十条会社の取締役、監事、経理層及び取締役会秘書は誠実建設の責任主体として、会社と広範な投資家に対して誠実責任と義務を負う。
第十一条会社の投資家関係管理業務の第一及び最高責任者は会社の理事長であり、投資家関係管理業務の責任者は会社の取締役会秘書である。証券部は会社の投資家関係管理の職能部門であり、投資家関係管理の日常業務を担当している。明確な権限を得ない限り、会社の高級管理職とその他の従業員は投資家関係活動で会社を代表して発言してはならない。
第十三条投資家関係管理の主な職責は以下の通りである。
(I)分析研究。投資家と潜在投資家の数、構成と変動状況を統計分析する。投資家やメディアの意見、提案、報道などの各種情報に引き続き注目し、会社の取締役会や管理職にタイムリーにフィードバックする。
(II)コミュニケーションと連絡。投資家に必要な情報を統合し、発表する。アナリスト説明会などの会議とロードショー活動を開催し、アナリスト、投資家、メディアのコンサルティングを受ける。投資家の訪問を接待し、機関投資家や中小投資家と頻繁に連絡を取り、投資家の会社への参加度を高める。
(III)公共関係。証券取引所、業界協会、メディア、その他の上場企業と関連機関との良好な公共関係を確立し、維持する。訴訟、重大な再編、肝心な人員の変動、株式取引の異動及び経営環境の重大な変動などの重大事項が発生した後、会社の関連部門と協力して有効な処理案を提出し、実施し、会社の公共イメージを積極的に維持する。
(IV)投資家関係の改善に有利な他の仕事。
第十四条会社が投資家関係管理に従事する人員は以下の素質と技能を備えなければならない。
(I)会社の各方面の状況を全面的に理解する。
(II)良好な知識構造を備え、会社のガバナンス、財務会計などの関連法律、法規と証券市場の運営メカニズムを熟知している。
(III)良好なコミュニケーションと協調能力を持っている。
(IV)良好な品行、誠実な信用を持っている。
第十五条上場企業の投資家関係管理スタッフは職責を履行するために必要な専門知識を備え、良好な職業素養を有しなければならない。会社は定期的に持株株主、実際のコントロール者、取締役、監事、高級管理者及び関係者に対して投資家関係管理のシステム訓練を行い、関連法律法規、本所の関連規定と会社規則制度に対する理解を強化しなければならない。
第五章投資家クレーム処理
第16条投資家の苦情意見に対して、会社は法に基づいて、タイムリーに、その場で問題を解決し、投資家の合法的権益を確実に保護しなければならない。
第十七条投資家の苦情処理業務は投資家関係管理の重点であり、会社証券部が責任を負い、取締役会秘書が主管責任者である。
会社がクレームされた事項は、証券部が独立して解決できるものは証券部が解決し、証券部が解決できないものは取締役会秘書に解決してもらう。取締役会秘書が独立して解決できる場合は取締役会秘書が解決し、取締役会秘書が解決できない場合は、事項の実際の状況に応じて、一般事項は関連部門の責任者が先頭に立って解決し、重大事項または多部門に関連する事項は会社の管理層が先頭に立って責任を負う。
子会社が苦情を受けた場合、子会社の社長は自ら尋問し、訪問し、処理しなければならず、矛盾を提出してはならない。
グループの各部門と子会社はそれぞれその職を司り、責任逃れ、ごまかしなどの現象を禁止している。
第18条会社が受理すべき投資家の合法的権益に関する事項に対する苦情は、以下を含むが、これに限らない。
(I)情報開示に違反行為があったり、会社の情報開示管理制度に違反したりする。(II)ガバナンスメカニズムが不健全で、重大事項の意思決定手続きが法律法規と会社定款などの内部管理制度に違反する決定;
(III)関連取引情報開示と意思決定プログラム違反;
(IV)違反対外保証;
(V)約束が期日通りに履行されていない。
(VI)勤務時間内にホットライン電話に誰も出ないなどの投資家関係管理に関する問題;
(VII)その他の投資家の合法的権益を損害する行為。
第19条証券部の職員はクレームを受けた場合、クレーム者、連絡方式、クレーム事項などの関連情報を如実に記録し、クレーム者の基本情報と関連クレーム資料を秘密にしなければならない。現場で処理できるものは、直ちに処理し、その場で返事しなければならない。直ちに処理できない場合は、取締役会秘書、クレームに関連する責任者に報告し、証券部はクレームを受けた日から15日以内にクレーム者にクレーム事項を受理するかどうかを通知しなければならない。受理が決定された場合、受理日から60日以内に終了し、クレーム者に通知する。状況が複雑で処理を延期する必要がある場合、取締役会秘書の同意を得た後、処理期間を延長することができるが、延長期間は30日を超えてはならない。同時に、書面で苦情者に回答を延期した原因を通知しなければならない。
第20条証券部は、投資家の苦情に関連するリスクの危険性を定期的に調査しなければならない。投資家が集中したり、繰り返し反映したりする事項に対して、証券部は直ちに処理案と回答口径を制定し、矛盾紛争を適切に解消しなければならない。
第21条会社は投資家が反映した状況が事実かどうかを真剣に確認し、積極的に適切に処理しなければならない。
苦情者が法律法規の根拠に欠け、不合理な訴えに対して、関係スタッフは真剣にコミュニケーション解釈の仕事をしっかりと行い、苦情者の理解を勝ち取らなければならない。
第二十二条会社と関係従業員はクレームを処理する過程で、以下の行為をしてはならない。
(I)正当な理由がなく、規定の期限通りに苦情事項を処理していない。
(II)手順に従ってクレーム事項を処理していない、またはクレーム処理過程に責任逃れ、ごまかし、遅延などの状況がある。
(III)会社が解決すべきクレームを提出し、クレーム処理の主な責任を果たしていない。(IV)投資家の合法的権益を侵害する。
(V)規定に従って苦情処理テーブルの帳簿と関連資料を記録し、保存していない。
(VI)監督管理部門が規定したその他の状況。
第二十三条会社は投資家の苦情事項を処理する過程で、もし会社が情報開示、会社のガバナンスなどの面で違反行為や会社の内部管理制度に違反していることを発見した場合、会社の内部管理制度の手順に従い、直ちに改善を行い、関連情報開示義務をタイムリーに履行したり、公告された情報を訂正したりして、関連政策決定の手順を厳格に履行し、関連制度を改正し、完備しなければならない。
第二十四条会社は投資家の苦情事項を処理すると同時に、関係者は公平な開示原則に従い、まだ情報を公表していないこと及びその他の内部情報の秘密保持に注意しなければならない。
クレーム事項の回答内容が法に基づいて規則に従って公開すべき情報に関連する場合、クレーム者に返信する時間は関連情報の対外公開開示の時間より早くてはならない。
第二十五条会社は投資家の苦情処理テーブルを設立し、苦情の日付、苦情者、連絡先、苦情事項、担当者、処理経緯、処理結果、責任追及状況、苦情者の処理結果に対するフィードバック意見などの情報を記載する。台帳記録と関連資料の保存時間は2年である。
会社証券部は投資家の苦情処理作業台帳の作成と保存を担当している。
第二十六条証券監督管理部門が渡した12386ホットラインの苦情と諮問事項、提出した苦情事項について、会社は監督管理部門の提出(転送)要求に厳格に従って処理しなければならない。
第二十七条クレーム処理過程で現れた権利侵害行為及び処理不当行為が矛盾を激化させた場合、関連担当者及び責任者は責任を負わなければならない。
第六章附則
第二十八条本制度は会社の取締役会が解釈を担当し、会社の株主総会の審議を経て可決する。
