Haitian Water Group Co.Ltd(603759)
2021年度取締役会監査委員会の職責履行状況報告
2021年、「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号」による
——規範運営及び『会社定款』の規定、 Haitian Water Group Co.Ltd(603759) (以
以下「会社」と略称する)取締役会監査委員会は忠実で、勤勉に職責を履行し、現在取締役を
会監査委員会の職務履行状況報告は以下の通りである。
一、監査委員会メンバーの基本状況
2019年12月16日、会社の第3回取締役会第1回会議の審議が可決された。
「選挙会社第3回取締役会各専門委員会委員に関する議案」、選挙段宏
女性(会計専門独立取締役、招集人を担当)、費功全先生(取締役)、羅鵬
先生(独立取締役)は会社の第3回取締役会監査委員会委員であり、監督管理の要件に合致する。
「会社定款」の関連規定を求めます。
二、監査委員会会議の開催状況：
2021年、会社は監査委員会会議を9回開き、委員たちは「公」を真剣に履行した。
会社の定期報告、財務決算報告、会計政策の変更
さらに、関連取引と監査仲介機構の招聘などの事項を審議し、具体的には以下の通りである。
会議の第2回審議議案の審議結果
第3回取締役会監査委員会は、会社の2020年度財務諸表審査報告書の審議に関する議案を審議する。全会一致で委員会第5回会議を採択する
第3回取締役会は、会社の監査部の責任者を指名する議案を審査する。全会一致で委員会第6回会議を採択する
1 Haitian Water Group Co.Ltd(603759) 会社と持株子会社2021年
日常の関連取引を行う議案。
第3回取締役会監査委員会2 Haitian Water Group Co.Ltd(603759) 2020年度財務決算報告；
会議第7回会議3 Haitian Water Group Co.Ltd(603759) 一部のアイドル募集資金の使用について一時的に一致して流動資金の補充を通過する議案;
4 Haitian Water Group Co.Ltd(603759) 2020年度利益分配予案;
5 Haitian Water Group Co.Ltd(603759) 2020年度報告全文及び要約;
第3回取締役会監査委員会1 Haitian Water Group Co.Ltd(603759) 2021年第1四半期報告全文及び抜粋
会員会の第8回会議の要旨。一致採択2 Haitian Water Group Co.Ltd(603759) 会計政策の変更に関する議案。
第3回取締役会監査委員会1.一部の閑置募集資金を用いて流動資金を臨時に補充する議案について。
会員会第9回会議2.完全子会社が建設工事施工契約及び関連取引に署名することに関する議案は一致して可決された。
第3回取締役会監査委員会 Haitian Water Group Co.Ltd(603759) 2021年半年度報告全文及び要約。全会一致で委員会第10回会議第3回取締役会審査委員会1 Haitian Water Group Co.Ltd(603759) 2021年第3四半期報告;
委員会第11回会議2.完全子会社と四川三叉湖北制御海天投資有限会社が一致して生関連取引を通過する議案について。
1.採用会社2021年度財務報告監査機構及び内部統制について
第3回取締役会は計画委員会の監査機構の議案を審査する。
会員会第12回会議2.子会社が信用限度額を申請し、会社が子会社に保証を提供することについて、一致して議案を可決した。
3.会社が信用限度額を申請し、関連者から保証を受ける議案について。
第3回取締役会審査委員会は、遊休募集資金を用いて流動資金を臨時に補充する議案を審査した。全会一致で委員会第13回会議を採択した
三、監査委員会2021年度主要業務
(I)内部監査機関の独立性と専門性を評価する
2021年度の仕事の中で、会社の取締役会の審査委員会は中国証券監督管理委員会、上
海証券取引所の関連規定は、会社の経営と発展状況を十分に理解した上で、タイムリーに
各監査委員会の会議を開き、仕事の職責を完成するのに十分な時間と精力を確保します。
監査委員会の審査、監督職能を確実に有効に履行し、取締役会の意思決定及び会社の規則
範運作は建設的な役割を果たした。
(II)外部監査業務の監督及び評価
外部監査機構信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券、
先物などの関連業務監査の就職資格は、公正で客観的な態度で独立監査を行うことを堅持し、時間通りに会社が委託した監査を完成した。監査委員会は、信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)が会社の監査期間中に勤勉に責任を果たし、独立、客観、公正な職業準則に従ったと判断した。
(III)会社の財務報告を審査し、意見を発表する
報告期間内に、私達は真剣に会社の計4期の財務報告書を審査して、会社の財務報告書の編制は公正に会社の財務状況、経営成果とキャッシュフローを反映して、重大な会計ミスの調整、重大な会計政策と推定の変更、重要な会計判断に関わる事項、非標準の保留意見監査報告書を招く事項は存在しないと思っています。
(IV)内部統制制度の有効性の評価
報告期間内、監査委員会は専門委員会の役割を十分に発揮し、会社の内部統制建設を積極的に推進し、会社の内部審査部門に内部統制評価報告書の完成を督促し、信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した内部統制監査報告書を真剣に審査した。当社の内部統制の実際の運営状況は上場企業のガバナンス規範の要求に合致していると考えています。
四、全体評価
報告期間中、私たちは「上海証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」の関連規定に基づき、職責を厳守し、職責を果たし、監査委員会の職責を履行した。2022年、私たちは引き続き独立、客観、公正な職業準則に従い、会社と取締役会の各委託をよりよく完成します。
ここに報告します。
監査委員会:費功全、段宏、羅鵬2022年4月11日
