証券コード： Haitian Water Group Co.Ltd(603759) 証券略称： Haitian Water Group Co.Ltd(603759) 公告番号：2022014 Haitian Water Group Co.Ltd(603759)
募集資金2021年度の保管と使用状況に関する特別報告当社及び取締役会全体のメンバーは、情報開示内容の真実、正確と完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがなく、その内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
中国証券監督管理委員会が発表した「上場企業監督管理ガイドライン第2号—上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」と上海証券取引所が発表した「上海証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号—規範運営」などの関連規定に基づき、 Haitian Water Group Co.Ltd(603759) (以下、当社と略称する)は2021年度の募集資金を以下のように保管し、使用状況の特別報告を行う。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）募集資金金額及び到着時間
中国証券監督管理委員会証監許可[200222号文「承認 Haitian Water Group Co.Ltd(603759) 初公開発行株式についての承認」に基づき、当社は人民元普通株(A株)7800万株を社会に公開販売することを許可され、1株当たり1元、発行価格は1株当たり11.21元、募集資金合計人名貨幣87438000000元、各発行費用7336754717元(税別)を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元80101245283元である。上記の募集資金は2021年3月23日に到着し、信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経てXYZH/2021 CDAA 60012号「検査報告」を発行して検証した。
（Ⅱ）募集資金の今年度使用金額及び年末残高
2021年12月31日までに、当社が募集した資金の使用状況は以下の通りである。
単位:元
プロジェクト金額
初回募集資金純額80101245283
プロジェクト金額
減：永久補充流動資金15060510112
減：自己資金で事前に募集投資項目8911952261を投入する
減：募集資金を使用して財テク製品（純額表示）100000000000を購入する
減：臨時補充流動資金（注）3000000000000
減：手数料支出201000
プラス:財テク収益70461986
プラス:利息収入517810152
2021年12月31日純額16716854048
注:「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」に基づき、当社は一時的に閑置していた募集資金を一時的に流動資金の補充に使用する。具体的な状況は本報告書三、(III)に記載されている。
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
会社の募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の利益を確実に保護するため、「上場会社の監督管理ガイドライン第2号—上場会社の募集資金の管理と使用の監督管理要求」と「上海証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号—規範運営」などの関連規定に基づき、当社は「募集資金管理制度」を制定し、完備し、募集資金に対して専戸記憶、募集資金の使用を行った。募集資金の投入変更、募集資金の管理と監督、情報開示などについて詳細かつ厳格な規定が行われている。報告期間内に「募集資金管理制度」が厳格に執行され、募集資金は専門家の記憶を実行し、募集資金プロジェクトの支出は厳格な審査・認可手続きを実行する。
2021年3月、当社は推薦機構 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) 徳盛支店と「資金募集専戸三者監督管理協議」を締結し、資金募集特別口座を開設した。
2021年3月、当社、蒲江達海水務有限会社（当社の子会社、募集プロジェクト蒲江県域汚水処理場及び関連管網建設工事の実施単位）及び推薦機構 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) はそれぞれ China Citic Bank Corporation Limited(601998) 成都支店、 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 成都支店と《資金募集専戸三方監督管理協議》を締結した。蒲江達海水務有限公司はそれぞれ China Citic Bank Corporation Limited(601998) 成都温江支店、 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 成都支店に資金募集特別口座を開設した。
2021年3月、当社、宜賓市翠屏区海天水務有限公司(当社の子会社、募集プロジェクト翠屏区象鼻鎮汚水処理場及び関連管網プロジェクト(一期)の実施単位)及び推薦機構 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) は中国農業銀行株式会社成都ハイテク産業開発区支店と「募集資金専戸三方監督管理協議」を締結した。宜賓市翠屏区海天水務有限会社は中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 株式会社成都芳草街支店に資金募集特別口座を開設した。
当社が締結した上述の「募集資金専戸三方監督管理協議」の内容は上海証券取引所が制定した「募集資金専戸記憶三方監督管理協議(モデル)」と大きな違いはない。
2021年12月31日現在、当社は「募集資金監督管理協議」の規定に厳格に従い、募集資金を保管し、使用している。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金の具体的な保管状況は以下の通りである。
募集投資プロジェクト口座名口座開設銀行口座預金残高(元)
蒲江県域汚水処中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016)
理工場及び関連管網蒲江達海水株式会社63272539412791301123建設工事務有限会社成都支店営業
部
蒲江県域汚水処蒲江達海水 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 成都8111001012
理工場及び関連管網務有限会社温江支店4007334903713853890建設工事翠屏区象鼻鎮汚宜賓市翠屏中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288)
水処理場及び関連区海天水務株式会社22807104193077441管網プロジェクト(一期)有限会社成都芳草街支 Lanzhou Foci Pharmaceutical Co.Ltd(002644) 6
行
海天水務集 Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) 株式1001300000
補充流動資金団株式会社徳盛85707018621594支店
合計167168,540.48
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金の使用状況
2021年12月31日現在、当社は今年度1506051万元を永久補充流動資金に使用し、自己資金で事前に募集プロジェクトに891195万元を投入し、累計募集資金総額2397246万元を使用した。
募集資金の使用状況の詳細は別表「募集資金使用状況対照表」を参照してください。
(II)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
当社の第3回取締役会第20回会議及び第3回監事会第15回会議はそれぞれ「募集資金を用いて事前に投入したプロジェクトの自己資金を置換する議案」を審議し、可決し、当社が募集資金を用いて前期に事前に募集資金投資プロジェクトに投入した自己資金891195万元を置換することに同意した。
信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)は「募集資金を事前に募集プロジェクトに投入した自己資金に置き換える特別審査報告」、独立取締役及び監事の同意意見及び推薦機構 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) の審査意見を審査し、発行した。
(III)アイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する場合
1.2021年4月、当社の第3回取締役会第16回会議、第3回監事会第12回会議は「一部のアイドル募集資金の使用について一時的に流動資金を補充する議案」を審議し、通過し、当社の使用総額が25000万元を超えないアイドル募集資金の一時的な流動資金補充に同意し、期限は取締役会の審議承認日から12ヶ月を超えない。
2.2021年6月、当社の第3回取締役会第19回会議、第3回監事会第14回会議は「一部のアイドル募集資金の使用について一時的に流動資金を補充する議案」を審議し、通過し、当社が人民元5000万元を超えないアイドル募集資金を使用して一時的に流動資金を補充し、当社の主な業務に関連する生産経営に使用することに同意した。使用期限は取締役会の審議が可決された日から12ヶ月を超えない。
2021年12月31日現在、当社が一時的に流動資金の補充に使用した金額は30000万元である。
（IV）アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況
2021年8月、当社の第3回取締役会第21回会議は「関
一部のアイドル募集資金を用いて現金管理を行う議案」において、当社が
募集資金投資項目の進捗手配及び募集資金の安全に影響しない前提の下で、使用しない
10000万元を超える(本数を含む)アイドル募集資金は安全性が高く、流動性が良い。
本契約の財テク製品は、取締役会の審議承認日から12ヶ月を超えない。2021年12月31日現在、当社の期限切れの財テク製品はすべて買い戻し済みで、まだ
期限切れの財テク製品は授権使用期限と額を超えていない。
2021年度、当社はアイドル募集資金を用いて現金管理業務を行う状況は以下の通りである:単位:万元
製品
類年化
序受託側製品名称型、利息開始日満期日購入収益実績号リスク金額率収益
とくせい
Huatai Securities Co.Ltd(601688) Huatai Securities Co.Ltd(601688) 株式会社公元金2021年2021年11
1株式有限司聚益第21761号（中保障8月17月16日7000 3.40%59.33会社証500）収益証憑型日
Citic Securities Company Limited(600030) Citic Securities Company Limited(600030) 株式会社公元金2021年2021年11
2株式会社信智安盈シリーズ272保障8月17月16日3000 1.50%11.13会社期収益証憑型日
Huatai Securities Co.Ltd(601688) 株式会社1.40%-
3司聚益第21174号(白3000-銀先物)収益証憑8.60%
Huatai Securities Co.Ltd(601688) Huatai Securities Co.Ltd(601688) 株式会社公元金2021年2022年3 1.40%-
4股份有限公司聚益第21904号(中保障11月18月2日4000-公司证
