Huaxi Securities Co.Ltd(002926)
2021年持続監督年度報告書について
上場企業 Haitian Water Group Co.Ltd(603759) (以下「 Haitian Water Group Co.Ltd(603759) 」「会社」または「上場企業」と略す)
推薦機構 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) (以下「 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 」または「推薦機構」と略す)
推薦代表者陳国星、陳亮
連絡先成都市ハイテク区天府二街198号11 F
連絡先02886130039
中国証券監督管理委員会の「承認 Haitian Water Group Co.Ltd(603759) 初公開発行株式に関する承認」(証券監督許可[202122号)の承認を得て、 Haitian Water Group Co.Ltd(603759) 初公開発行人民元普通株(A株)株式780000万株、1株当たり額面価格は人民元1.00元、1株当たり発行価格は11.21元、募集資金総額は8743800万元、発行費用733675万元(税別)を差し引いた。募集資金の純額は8010125万元である。上記の募集資金の到着状況はすでに信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、「検査報告」(XYZH/2021 CDAA 60012)を発行した。
Huaxi Securities Co.Ltd(002926) Haitian Water Group Co.Ltd(603759) 株式を初めて公開発行する推薦機関として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第11号-持続監督」などの規定に基づき、持続監督の職責を履行する。 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 日常の疎通、定期的な訪問、現場検査などの方式を通じて Haitian Water Group Co.Ltd(603759) に対して持続的な監督を行い、具体的な状況は以下の通りである。
一、2021年度持続監督業務状況
シーケンス番号作業内容実施状況
持続的な監督活動制度を確立し、健全かつ効果的に実行する。
1そして具体的な持続的な監督の仕事に対して相応の仕事を制定してすでに仕事の進度によって相応の仕事の計画を制定しました
計画を立てる
中国証券監督管理委員会の関連規定によると、持続監督工推薦機構はすでに上場企業と推薦協定を締結し、この2作が始まる前に、上場企業または関連当事者と協定に署名し、双方が持続監督期間中の権利持続監督協定を明確にし、双方の持続監督期間中の義務を明確にした。
の権利と義務を上海証券取引所に届け出
日常的なコミュニケーション、定期的な訪問、現場検査、推薦機構を尽くして上場企業と密接な日常的なコミュニケーションを維持する3職調査などの方式を通じて持続的な監督活動と定期的な訪問を展開し、持続的な監督事項に対して専門的に職務調査を行い、関連事項に対して現場検証を行った。
継続的な監督期間中、関連規定に従って上場企業に対して
4違法違反事項を公表して声明を発表する場合、2021年の持続的な監督期間中に、上場企業は上海証券取引所に報告することがなく、上海証券が関連規定を提出して声明を公表しなければならない違法違反事項を公表して審査した後、指定メディアに公告しなければならない。
継続的な監督期間中、上場企業または関連当事者が
現在違法違反、承諾違反などの事項がある場合、自ら発見しなければならない。
5又は発見すべき日から5営業日以内に上海証2021年に監督を継続する期間、上場会社又は関連当券取引所に報告し、報告内容は上場会社又は当事者が違法違反又は承諾に違反していない場合を含む。
関連当事者に違法違反、承諾違反等が発生した場合
項目の具体的な状況、推薦人が取った監督措置など
上場会社及びその取締役、監事、高級管理を監督する2021年持続監督期間中、上場会社及びその董6人は法律、法規、部門規則及び上海証事、監事、高級管理者が違法違反のない場合券取引所が発表した業務規則及びその他の規範性文又は承諾に違反した場合
件を履行し、かつそのした各約束を確実に履行する。
上場企業を監督し、会社の推薦機構を確立し、健全かつ効果的に執行し、上場企業の株主総会、取締役会の7理制度について、株主総会、取締役会、監事会の議事規則及び「会社定款」などの監事会の議事規則及び取締役、監事と高級管理制度の履行状況を含むが、これらに限らない。会社の管理者の行為規範などの制度は関連法規の要求に合致し、有効に執行される。
上場企業の設立と健全化を監督し、内制御を効果的に実行する。
財務管理制度、会計核推薦機構がすでに上場会社の内部統制制度の設計、8計算制度と内部監査制度、および資金募集によって実施と有効性を検証し、上場会社の内部使用、関連取引、対外保証、対外投資、誘導制御制度が関連法規の要求に合致し、有効な執生品取引、子会社に対する制御などの重大な経営決定を得た。会社の規範運行を保証できる
策の手順やルールなど
上場企業が情報開示制度を確立し、健全に実行し、有効に実行したことを監督する。誤露した文書には虚偽の記載、誤導性陳述または導性陳述または重大な漏れの重大な漏れは存在しない。詳しくは「二、情報開示審査状況」を参照
上場企業に対する情報開示書類及び中国証券監督管理
会、上海証券取引所が提出したその他の書類について10事前審査を行い、問題のある情報開示書類については「二、情報開示審査状況」を詳しく参照する。
直ちに上場企業に訂正または補充を促し、上場する
会社が訂正または補充しない場合、直ちに上海証に提出しなければならない。
証券取引所報告
上場企業の情報開示書類について事前審査を行わなかった
閲覧した場合、上場企業が情報開示義務を履行した後の11、5取引日以内に、関連書類の審査を完了しなければならない。
問題のある情報開示書類については、速やかに監督しなければならない。
上場企業の訂正または補充を促し、上場企業は訂正しない
或いは補充した場合、直ちに上海証券取引所に報告しなければならない。
上場企業またはその持株株主、実際の支配者、2021年の持続的な監督期間に注目し、上場企業および12取締役、監事、高級管理職が中国証券監督管理者の持株株主、実際の支配者、取締役、監事、会行政処罰、上海証券取引所規律処分または高級管理職が中国証券監督管理会行政処罰、
者が上海証券取引所に監督管理注目状を発行された場合、上海証券取引所の規律処分または上海証券状況によって、内部制御制度の整備を促し、取引所が監督管理注目状を発行する状況をとる。
是正を加える.
上場会社及び持株株主、実際のコントロール2021年の持続的な監督期間中、上場会社及び持株株株13人等が承諾を履行した場合、上場会社及び持株株主、実際のコントロール者等が適時に承諾を履行し、東、実際のコントロール者等が承諾を履行していない事項が存在しない場合、及び上海証券取引所に報告すべき未履行承諾の場合、上海証券取引所に報告すべき事項が発生した
上場企業に関する公共メディアの報道に注目し、タイムリーに
市場のうわさに対して査察を行う.
検査の結果発見された
市会社が未開示の重大事項を開示すべき或いは2021年の持続的な監督期間が存在し、上場会社が14開示すべき情報が事実と一致しない場合、未開示の重大事項を適時に開示すべき或いは開示した情報が市会社と如実に開示すべき或いは明らかにしなければならない。上場企業が事実と一致しない場合
開示または明らかにした場合、直ちに上海証券に取引しなければならない。
レポート
以下のいずれかを発見した場合、推薦人は上場を督促しなければならない。
会社は説明して期限を限定して改正して、同時に上海証に
証券取引所報告(I)上場企業は「上」に違反した疑いがある
海証券取引所株式上場規則」などの上海証券
取引所関連業務規則;(II)証券サービス機構15及びその署名者が発行した専門的な意見は、2021年の持続的な監督期間中に、上場企業に当該虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れなどの違法違反が存在しない可能性がある。
状況またはその他の不当な状況。（Ⅲ）上場企業が
現『推薦方法』第七十一条、第七十二条
規定の状況(IV)上場企業は推薦人に協力しない
仕事を監督し続ける。(V)上海証券取引所又は保険
推薦者が報告が必要とするその他の状況
上場企業に対する現場検査業務計画を制定し、明推薦機構はすでに現場検査に関する業務計16確認現場検査業務要求を制定し、現場検査業務計画を確保し、現場検査の業務要求を明確にし、品質保証現場検査業務の品質を確保した。
上場企業が以下のいずれかの状況に現れた場合、自ら知るべきである。
或いは知るべき日から15日以内或いは上海証券取引
易が要求する期限内に、上場企業に対して特定項目を行う
現場検査:(I)重大な財務偽造の疑いがある;
(II)持株株主、実際の支配者及びその関連者の2021年の持続的な監督期間中、上場企業には資金占用の疑いがない。(III)重大な違反があって特定項目の現場検査を行う可能性がある場合
保証する(IV)持株株主、実際の支配者及びその関連
人、取締役、監事又は高級管理職が侵入した疑いがある
上場企業の利益を占める。(V)資金往来又は現金
流れに重大な異常がある。(VI)本所又は推薦人が認める
現場検証を行うべきその他の事項
上場企業の募集資金を継続的に注目する専業者の保管、2021年の継続的な監督期間中、推薦機関は上場公18募集金の使用状況、投資項目の実施などの承司募集資金の専業者の保管、募集資金の使用承諾事項及び投資項目の実施などの事項について継続的な関門を行った。
注、募集資金の保管と使用状況に関する特別審査意見を発行する
19上場企業が他人に担保を提供することなどに引き続き注目する2021年度の持続監督期間中、上場企業に項目が存在せず、他人に担保を提供することに違反する意見を発表する
二、推薦人が情報開示の審査状況
「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第11号-持続監督」などの関連規定に基づき、推薦機構は Haitian Water Group Co.Ltd(603759) 2021年度公告の情報開示書類に対して事前審査または事後即時審査を行い、情報開示書類の内容とフォーマット、履行に関する手続きに対して審査を行った。 Haitian Water Group Co.Ltd(603759) はすでに関連規定に従って情報開示を行い、開示内容は真実、正確、完全、タイムリーであり、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しない。
三、上場企業は「証券発行上場推薦業務管理弁法」及び上海証券取引所規則に中国証券監督管理委員会と取引所に報告すべき事項があるかどうか
検証によると、 Haitian Water Group Co.Ltd(603759) は2021年の継続監督期間中に「証券発行上場推薦業務管理弁法」及び上海証券取引所の関連規則が中国証券監督会と上海証券取引所に報告すべき事項を規定していない。推薦代表者：陳国星、陳亮
Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 2022年4月11日
