Haitian Water Group Co.Ltd(603759)
2021年度独立取締役年度述職報告
Haitian Water Group Co.Ltd(603759) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、私達は厳格に《会社法》《証券法》《上場会社の独立取締役規則》《会社定款》及び《会社の独立取締役の仕事制度》などの関連法律、法規、制度の規定と要求に従って、独立取締役の勤勉な職責を忠実に履行して、独立して、責任を持って職権を行使して、会社の発展状況に関心を持って、会社が2021年度に開催した取締役会及び関連会議に積極的に出席し、各議案を真剣に審議し、会社の重大な経営決定に参加し、重大事項に対して独立し、客観的に意見を発表し、独立取締役の独立作用を十分に発揮し、会社全体の株主、特に中小株主の合法的権益を効果的に維持した。
一、独立取締役の基本状況
会社の第3回取締役会には3人の独立取締役がいて、それぞれ段宏さん、葉宏さんと羅鵬さんで、具体的な個人状況は以下の通りです。
段宏:女性、1964年6月生まれ、中国国籍、海外永住権なし、西南交通大学企業管理学科、博士大学院生学歴、税務士、公認会計士、高級会計士。四川華信(グループ)会計士事務所のプロジェクトマネージャー、四川同徳会計士事務所の副所長、四川天翔環境株式会社の独立取締役を歴任した。現在、西南交通大学経済管理学院会計学部副教授、伊犁川寧生物技術株式会社の独立取締役を務め、2019年3月から会社の独立取締役を務めている。
羅鵬:男、1974年10月生まれ、中国国籍、海外永住権なし、四川大学法律学科、修士大学院生学歴。資陽市雁江区郷鎮企業局、
資陽市国土資源局の科員、四川致高弁護士事務所のパートナー、現在成都理工
大学法学部講師、上海市錦天城(成都)弁護士事務所高級パートナー、2019
年12月より独立取締役に就任。
葉宏：男性、1962年4月生まれ、中国国籍、海外永住権なし、清
華大学環境工程専門、本科学歴、登録工程コンサルティング(投資)エンジニア、注
冊の公共工事（給水排水）の技師、環境保護（水処理）の技師を登録して、環を登録します
環境影響評価エンジニア。四川省生態環境科学研究院(元四川省環境
保護科学研究院)エンジニア、主任、副院長、院長、現在四川省生態環
境科学研究院の研究員で、2019年3月から会社の独立取締役に就任した。
私たちは会社の独立取締役として、会社で独立取締役以外のいかなる職を担当していません。
事務は、会社の株主単位でも職務を担当しておらず、独立性に影響を与えることはない。
二、独立取締役年度の職責履行概況
(I)取締役会、株主総会への出席状況
2021年会社は14回の取締役会と5回の株主総会を開催し、会議の開催はいずれも一致した。
合法的に手続きを定める。私たちは時間通りに取締役会に出席し、欠席や2回連続欠席、欠席は存在しません。
直接出席する場合。
取締役会参加状況株主総会参加状況
独立取締役の氏名は、自ら出席して出席を依頼し、欠席した回数は実際に出席しなければならない回数の数を数えなければならない。
セグメントマクロ14 14 0 5 5
羅鵬14 14 0 5 5
リーフマクロ14 14 0 5 5
(II)会社が独立取締役に協力する場合
会社の管理層は独立取締役とのコミュニケーションを非常に重視し、会議、会計士とのコミュニケーションなどのルートを通じて、独立取締役に会社の経営管理状況と重大事項の進展を深く理解させた。同時に、会社の会議に参加するきっかけを利用して、積極的に会社の管理層と座談を行い、会社の戦略計画、経営状況と財務状況をさらに理解する。また、電話やメールなどを通じて、会社の取締役、監事、高級管理職と密接な連絡を保ち、会社のウェブサイト、取引所のウェブサイト、新聞などのメディア、ネット関連会社の関連報道に常に注目し、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに把握し、会社の経営動態を把握し、会社が情報開示の仕事と投資家関係管理活動を公平に履行することを監督している。広範な投資家の知る権利を保障し、広範な投資家の権益を効果的に保護し、独立取締役の職責を積極的に履行した。
報告期間中、私たちは中国証券監督管理委員会と上海証券取引所が発行した関連法律法規とその他の関連文書を真剣に学び、会社法人のガバナンス構造と社会公衆投資家の合法的権益を保護する理解と認識を引き続き強化し、独立取締役として会社の利益と株主の合法的権益を守る能力を高めた。職務を履行する時、会社は独立取締役に便利な条件を提供して、独立取締役が展開した各仕事は、すべて会社の管理層の積極的な支持と協力を得た。
(III)意思決定事項の審議状況
会社の取締役会の下に戦略と発展委員会、報酬と審査委員会、監査委員会と指名委員会を設置する。私たちはそれぞれ上述の専門委員会で委員を務めている。職務履行の過程で、私たちは勤勉で責任を果たす態度に基づいて、それぞれの専門の特長を十分に発揮し、会社の定期報告、関連取引、対外投資などの事項をめぐって審議とチェックを行うことに重点を置いています。取締役会および各専門委員会の会議が開かれる前に、審議に提出された議案について客観的に慎重に考え、必要に応じて会社に質問し、会社は積極的に合併してタイムリーに返事することができます。会議の開催過程で、私たちは自分の専門知識と執業経験によって会社に合理化の提案を提出し、独立取締役と各専門委員会の職責範囲に基づいて関連書面意見を発表した。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
（Ⅰ）関連取引状況
「上場企業管理準則」「上海証券取引所株式上場規則」及び会社「関連取引管理制度」などの要求に基づき、当社は会社の各関連取引を審査し、関連取引は会社の生産経営に必要な事項であり、正常な商業条項及び公平原則に合致し、会社及び中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
報告期間内に会社の資金占有状況がない。会社は子会社の融資に担保を提供する以外に対外保証がない。私たちは真剣に関連議案を審議し、会社が子会社に担保を提供する事項は会社と全体の株主の利益に合致し、リスクはコントロール可能な範囲にあり、会社の財務状況、経営成果に不利な影響を与えないと考えている。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
会社の2021年度募集資金の保管と使用は必要な手続きを履行し、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」「会社定款」及び「募集資金管理制度」の関連規定に合致した。会社の株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。
(IV)高級管理職の指名及び報酬状況
報告期間内に会社は総裁と執行総裁を任命し、私たちは「会社法」「証券法」と「会社定款」の規定に従って候補者資格を審査し、明確に同意した独立意見を発表し、任命手続きは合法的に規則に合致した。
(V)業績予告及び業績速報状況
報告期間内に会社は業績予告と業績速報がない。
(VI)会計士事務所の招聘又は交換状況
会社は信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度財務監査機構として引き続き招聘し、関連議案は会社の取締役会審計委員会、取締役会、株主総会の審議を経て可決され、事前に承認し、明確に同意した独立意見を発表した。
(VII)現金配当及びその他の投資家の収益状況
2021年5月14日に開催される2020年度株主総会の決議に基づき、会社は株式登録日に全株主に10株当たり1.69元の現金配当(税込)を支給し、2021年5月31日に実施し、「会社定款」の利益分配政策に関する規定に合致する。われわれは会社の2020年度利益分配予案は会社の現段階の経営発展、利益レベル、資金需要、株主の合理的なリターンなどの要素を十分に考慮し、会社の持続的、安定的、健全な発展に有利であり、会社と株主の合法的権益を損なう状況は存在しないと考えている。(VIII)情報開示の実行状況
報告期間内に、会社は2020年年度報告、2021年第1四半期、半年度及び第3四半期報告の編成及び開示を完成した。開示臨時公告84部はいずれも必要な審査・認可手続きを確実に履行しており、会社の情報開示は関連法律法規及び「会社定款」の規定に合致していると考えている。
（Ⅸ）内部制御の実行状況
会社は信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)を招聘し、2021年度の内部統制の有効性を監査し、監査意見を発行した。報告期間内、会社の内部制御システムは健全で、内部制御の重大な欠陥は存在しない。
(X)取締役会及び傘下専門委員会の運営状況
報告期間中、取締役会専門委員会は職能を真剣に履行し、計9回の監査委員会、1回の指名委員会、5回の戦略と発展委員会を開催した。各委員会は、それぞれの分野に属する事項を勤勉に審議した。
四、全体評価と提案
私達は会社の独立取締役として、全体の株主のために責任を負う精神に基づいて、厳格に《証券法》《上海証券取引所の株式上場規則》と会社の《独立取締役の仕事制度》の関連規定に従って独立取締役の職責を履行して、積極的に会社の経営状況を理解して、時間通りに会社の取締役会、株主総会と専門委員会の会議に参加して、会社の重大な事項に対して細かく査察して独立意見を発表します。2022年に私達は慎重で、勤勉で、誠実な原則を受け継いで、忠実に独立取締役の職責と義務を履行して、私達の専門の優位性と独立の地位を十分に発揮して、取締役会の決定のためにもっと建設的な意見と提案を提供して、全体の株主、特に中小株東の合法的権益を維持して、会社の規範的な運営を促進します。
ここに報告します。ありがとうございます。
独立取締役:段宏、葉宏、羅鵬2022年4月11日
