華泰連合証券有限責任会社
2021年度継続監督現場検査報告については、中国証券監督管理委員会の「証券発行上場推薦業務管理弁法」と「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第13号-推薦業務」などの関連法律法規の要求に基づき、華泰連合証券有限責任公司(以下「華泰連合証券」または「推薦機構」と略称する)は Beibu Gulf Port Co.Ltd(000582) (以下「 Beibu Gulf Port Co.Ltd(000582) 」、「会社」または「上場会社」と略称する)として転換社債を公開発行する推薦機構として、2022年4月1日に会社の2021年度の関連状況を現場検査した。報告は以下の通り：推薦機構名称：華泰連合証券有限責任公司被推薦会社略称： Beibu Gulf Port Co.Ltd(000582)
推薦代表者名：楊柏齢連絡電話：075581902000
推薦代表者氏名：鄭弘書連絡電話：075581902000
現場検査員：鄭弘書、劉冀銻現場検査対応期間：2021年7月23日-2021年12月31日現場検査時間：2022年4月1日
一、現場検査事項現場検査意見
（Ⅰ）会社ガバナンスが適用されないか
現場検査手段:主に会社の定款及びその他の管理制度、会社の「三会」資料を調べることを含む。董監高の変動資料と関連公告を審査する。株主の持株状況を査察する。会社の主な生産経営場所を調べる。持株株主及び実際の支配者のその他の投資状況、董監高の兼職状況を検査する。会社の財産権属証明書、財務会計制度などを調べる。
1.会社定款と会社管理制度が完備しているかどうか、コンプライアンス√
2.会社定款と三会規則が有効に執行されたかどうか√
3.会議の記録が完全かどうか、時間、場所、出席者及び会議の内容などの要件がそろっているかどうか、会議資料が完全に保存されているかどうか。会議に出席した関係者が署名して確認するかどうかを三会会議で決議する。会社董監高は関連法律法規と深セン証券取引所√関連業務規則に従って職責を履行するかどうか。会社の董監高は重大な変化が発生した場合、相応の手続きと信√息開示義務を履行したかどうか
7.会社の持株株主または実際の支配者が変化した場合、履行したかどうか
当該手順及び情報開示義務8.会社の人員、資産、財務、機構、業務などの方面が独立しているかどうか
9.会社と持株株主及び実際の支配者は同業競争が存在しないか
(II)内部制御現場検査手段:主に会社の内部監査制度を調べ、会社の内部監査部門の運転状況を調べ、監査部門の人員資料を検査する。内部監査計画、内部監査報告書を調べる。社内統制に関する書類、原始証憑及びその他の資料を調べ、アーカイブした。1.関連規定に従って内部監査制度を確立し、内部監査√部門を設立するかどうか（適用する場合）
2.株式上場後6ヶ月以内に内部監査制度を確立して設立するかどうか
部監査部門(適用する場合)3.内部監査部門と監査委員会の人員構成が規則に合致するかどうか(例えば適√用)4.監査委員会は少なくとも四半期ごとに会議を開くかどうか、内部審査√計部門が提出した仕事計画と報告などを審議する(適用する場合)
5.監査委員会が少なくとも四半期ごとに取締役会に内部審査を報告するかどうか
仕事の進度、品質及び発見した重大な問題等(適用する場合)6.内部監査部門が少なくとも四半期ごとに監査委員会に内部監査業務計画の実行状況及び内部監査業務において√の問題を発見したかどうか(適用する場合)7.内部監査部門は少なくとも四半期ごとに募集資金の保管と使用状況に対して1回監査を行うかどうか(適用する場合)8.内部監査部門が各会計年度終了の2ヶ月以内に√監査委員会に年度内部監査業務計画を提出するかどうか（適用する場合）
9.内部監査部門が各会計年度終了後二ヶ月以内に√
監査委員会は年度内部監査業務報告書(適用する場合)10を提出する。内部監査部門は少なくとも毎年監査委員会に内√部制御評価報告書を提出するかどうか(適用する場合)11.ベンチャー投資、委託財テク、オプション保証業務などの事項に従事するかどうか√完備、コンプライアンスの内部制御制度(III)情報開示現場検査手段を確立したかどうか:主に会社の情報開示に関する制度を調べ、会社の開示に関する公告と公告に関する会議記録、審査・認可の流れ、印刷記録を調べ、同時に深セン証券取引所に関する情報開示サイトなどを調べる。
1.会社が公表した公告が実際の状況と一致しているかどうか√
2.会社が開示した内容が完全かどうか√
3.会社がすでに開示した事項に重大な変化が発生していないか、または重要な進歩を遂げているか
4.披露すべき未披露の重大事項が存在しないか
5.重大情報の伝達、開示プロセス、秘密保持状況などは会社√情報開示管理制度の関連規定に合致するかどうか。投資家関係活動記録表は深セン証券取引所の相互√動易ウェブサイトに適時に掲載されたかどうか(IV)会社の利益を侵害されない長期的なメカニズムの確立と実行状況を保護する
現場検査手段:主に会社の役員をインタビューし、内部統制関連制度、関連者リストを調べ、会社の三会運営資料を調べ、募集資金の専戸銀行の請求書を取得し、会社の巨額の資金往来を検査するなどを含む。1.持株株主、実際の支配者及びその関連者が直接√又は間接的に上場企業の資金又はその他の資源を占有することを防止する制度を確立したかどうか。持株株主、実際の支配者及びその関連者が直接又は√間接的に上場企業の資金又はその他の資源を占有しない場合があるかどうか。関連取引の審議手続が規則に合致し、かつ相応の情報開示義務を履行しているか
4.関連取引価格が公正かどうか√
5.関連取引の非関連化が存在しないか
6.対外保証審議手続が規定に合致し、かつ相応の情報開示√義務を履行したかどうか。被担保側に財務状況の悪化、満期不済被担保√債務等がないか
8.被担保債務が満期になった後、引き続き担保を提供する場合、相√を再履行したかどうか
審査・認可手続きと開示義務(V)募集資金は現場検査手段を用いる:主に募集資金関連管理制度、募集資金の三者監督管理協議、募集資金口座明細表及び銀行対請求書、募集資金特別報告、関係者にインタビューを行い募集プロジェクトの実施状況などを理解する。
1.募集資金が到着してから一ヶ月以内に三者監督管理協議を締結するかどうか
2.募集資金の三者監督管理協議が有効に実行されるかどうか√
3.募集資金に第三者が占用または違反して委託財テク√などの状況が存在しないか。審議手続を履行することなく募集資金の用途を勝手に変更したり、暫定√時に流動資金を補充したり、事前投入を置換したり、実施場所を変更したりすることはないか.遊休募集資金を使用して一時的に流動資金を補充し、募集資金を永久的に流動資金を補充するように変更したり、超募集資金を使用して流動√資金を補充したり、銀行ローンを返済したりした場合、会社は承諾期間中にリスク投資を行っていないかどうか。募集資金の使用はすでに開示した状況と一致するかどうか、プロジェクトの進度、投資√利益は募集説明書などと一致するかどうか
7.募集資金項目実施中に重大なリスクが存在しないか√
(VI)業績状況現場検査手段:主に会社の財務諸表、重要契約、業績予告を調べることを含み、同業界の上場会社の経営状況と比較分析を行った。
1.業績に大きな変動があるかどうか√
2.業績の大幅な変動に合理的な解釈があるか
3.同業界の比較会社と比較して、会社の業績に明らかな異常がないか√(VII)会社及び株主の承諾履行状況
現場検査手段:主に会社の株主名簿を調べ、株主が発行した関連承諾、関連承諾の履行状況を検査するなどを含む。
1.会社は関連承諾を完全に履行したかどうか√
2.会社の株主が関連承諾を完全に履行したかどうか√
(VIII)その他の重要事項の現場検査手段:主に現金配当を査察する制度の確立状況を含み、会社の大額契約、大額資金の往来、支払い証明書、関連審査・認可手続きを調べ、管理層とコミュニケーションして会社の生産経営状況などを理解する。
1.現金配当制度が完全に実行されているかどうか、そして如実に明らかにした√
2.対外的に財務援助を提供するのは合法的に規則に合っているかどうか、そして如実に公表する
3.巨額の資金の往来が真実な取引背景と合理的な原因を持っているかどうか√4.重大な投資或いは重大な契約の履行過程に重大な変化√化或いはリスクが存在しないか
5.会社の生産経営環境に重大な変化或いはリスクが存在しないか
6.前期の監督管理機構と推薦機構は会社に存在する問題がすでに√関連要求によって改善されたかどうかを発見した。二、現場検査で発見された問題と説明現場検査を経て、推薦機構は会社が改善しなければならない問題を発見しなかった。
(本ページは本文がなく、『華泰連合証券有限責任公司の Beibu Gulf Port Co.Ltd(000582) 2021年度持続監督現場検査報告』の署名捺印ページ)推薦代表者：
楊柏齢鄭弘書
華泰連合証券有限責任会社年月日
