華泰連合証券有限責任会社
Beibu Gulf Port Co.Ltd(000582) について
2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別査察意見
華泰連合証券有限責任公司（以下「華泰連合証券」、「推薦機構」と略称する）は Beibu Gulf Port Co.Ltd(000582) （以下「 Beibu Gulf Port Co.Ltd(000582) 」または「会社」と略称する）の持続的な監督推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号——上場会社の資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」などの関連法律法規の規定によると、華泰連合証券は Beibu Gulf Port Co.Ltd(000582) 2021年度の募集資金の保管と使用状況について検査を行い、関連検査状況と検査意見は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際募集資金金額、資金入金時間
1、2015年非公開発行株式募集資金
中国証券監督管理委員会の《承認 Beibu Gulf Port Co.Ltd(000582) 非公開発行株についての承認》(証券監督許可[2015598号文)の承認を得て、会社は2015年に非公開発行人民元普通株(A株)121896162株を実施し、発行価格は1株当たり22.15元で、募集資金総額は269999998830元で、元推薦機構(主引受商) China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 9は募集資金発行引受費、保荐费303999986元后、実际に送金した会社の募集资金は266959998844元で、2015年6月5日に中国 China Construction Bank Corporation(601939) 広西南宁汇春路支店に开设した募集资金専戸(口座番号:4505901590420525503902)に送金し、募集资金が到着する前に会社が前払いした保荐费20000000元と弁护士费、监査费などのその他の発行费用1689616元を差し引いた后、実際の募集資金の純額は266591809228元である。今回の募集資金の到着状況はすでに瑞華会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、「検査報告」(瑞華検査字[201545030007号)を発行した。
2、2018年に株式を発行して資産を購入し、関連資金を募集する
中国証券監督管理委員会の「承認 Beibu Gulf Port Co.Ltd(000582) 広西北部湾国際港務集団有限公司などに株式を発行して資産を購入し、関連資金を募集することに関する承認」(証券監督許可[20172306号)の承認を得て、会社は2018年に人民元普通株(A株)248051887株を非公開で発行し、発行価格は1株当たり6.64元で、募集資金総額は164706452968元である。元独立財務顧問（主引受商） China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 募集資金を差し引いて引受費19764477436元を発行した後、実際に会社に送金した募集資金は162729975532元で、2018年11月28日に中国 China Construction Bank Corporation(601939) 広西南寧匯春路支店（口座番号：450501590042 Shenzhen Kaifa Technology Co.Ltd(000021) 1）に送金した。国家開発銀行広西区支店(口座番号:451015600404200000)が開設した募集資金専用口座は、募集資金が到着する前に会社が前払いした財務顧問費6 Wg Tech (Jiang Xi) Co.Ltd(603773) 58元と弁護士費、監査費などのその他の発行費用96891371元を差し引いた後、実際の募集資金の純額は161972706803元だった。今回の募集資金の到着状況は瑞華会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、「検査報告」(瑞華検査字[2018]第45040003号)を発行した。
3、2021年転換社債公開発行募集資金
中国証券監督管理委員会の「承認 Beibu Gulf Port Co.Ltd(000582) 転換社債の公開発行に関する承認」(証券監督許可〔20211185号)の承認を得て、会社は転換社債3000000枚を公開発行し、期限は6年で、1枚当たり100元、発行総額は3000000元で、推薦機構華泰連合証券有限責任会社は募集資金の発行引受費を控除し、保荐费2412147100元后、実际に送金した会社の募集资金は297587852900元で、2021年7月5日に国家开発银行広西チワン族自治区支店(口座番号:4510156050228260000)、 China Construction Bank Corporation(601939) 南宁汇春路支店(口座番号:4505015900420 Aecc Aero-Engine Control Co.Ltd(000738) )、 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 南宁南湖支店(口座番号:2 Beijing Kingfore Hv & Energy Conservation Technology Co.Ltd(001210) 10400551817)に开设した募集资金専戸で、募集資金が到着する前に会社が前払いした推薦費、弁護士費、信用格付け費などのその他の発行費用250538842元を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元297337314058元である。今回の募集資金の到着状況はすでに会計士事務所(特殊普通パートナー)と審査し、2021年7月5日に「検査資金報告」(同検査字(2021)第450 C 00465号)を発行した。
（Ⅱ）募集資金の使用状況及び期末残高
1、2015年非公開発行株式募集資金
2021年12月31日現在、同社の2015年非公開発行株式募集資金の使用状況及び期末残高の詳細は以下の通りである。
項目金額（元）
募集資金純額266591809228
減：募集資金使用済み266591809228
内訳：前年度募集資金使用252217426332
2021年度募集資金使用143743382896
加：利息収入（手数料控除等）3036438344
減：売上/決済口座預金利息転出919527302
募集資金口座残高2116911042
2、2018年に株式を発行して資産を購入し、関連資金を募集する
2021年12月31日現在、会社は2018年に株式を発行して資産を購入し、関連資金の使用状況と期末残高の詳細は以下の通りである。
項目金額（元）
募集資金純額161972706803
減：使用済み募集資金151336221222
内訳：前年度募集資金使用11825647167
2021年度募集資金使用3307774055
加：利息収入（手数料控除等）2903056863
減：売上/決済口座預金利息転出-
募集資金口座残高1353954244
3、2021年転換社債公開発行募集資金
2021年12月31日現在、会社は2021年に転換社債を公開発行して資金の使用状況と期末残高の詳細は以下の通りである。
項目金額（元）
募集資金純額297337314058
減：使用済み募集資金232258172231
内訳:前年度募集資金の使用-
2021年度募集資金使用232258172231
項目金額（元）
加：利息収入（手数料控除等）631115881
減：売上/決済口座預金利息転出-
募集資金口座残高65710257708
二、募集資金の保管と管理状況
(I)『資金募集使用管理方法』の制定と執行状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するために、会社は「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」などの文書の規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、『資金募集使用管理方法』を制定した。
2021年5月20日、会社の2020年株主総会の審議を経て可決され、この管理方法は改正され、完備された。「募集資金使用管理方法」の規定によると、会社は募集資金に対して専戸記憶制度を採用し、使用審査・認可手続きを厳格に履行し、募集資金の管理と使用を監督し、専金専用を保証する。
（Ⅱ）募集資金の銀行口座への保管状況
1、2015年非公開発行株式募集資金
2021年12月31日現在、2015年非公開発行株式募集資金専戸の各銀行口座の保管状況は以下の表の通りである。
単位:元
銀行名口座預金残高預金方式備考
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 広西45001590042052539022116911042普通預金-
南寧匯春路支店
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 広西4501655103050706215-普通預金はすでに北海雲南路支店に販売されている。
合計-211691142-
2、2018年に株式を発行して資産を購入し、関連資金を募集する
2021年12月31日現在、2018年に株式を発行して資産を購入し、関連資金を募集して各銀行口座に保管している状況は以下の表の通りである。
単位:元
銀行名
