Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777)
2021年度取締役会監査委員会の職責履行状況報告
『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場企業ガバナンス
準則』と「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上海証券取引所科創板上場規則」
会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連規範性文書の規定、及び「会社」
定款、会社の《監査委員会議事規則》の関連規定、現在浙江 Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) 株式有限会社
会社（以下「会社」という）取締役会監査委員会（以下「監査委員会」という）2021
年度の職務履行状況報告は以下の通りである。
一、監査委員会の基本状況
会社の第5回監査委員会は3人のメンバーから構成され、それぞれ独立取締役の陳欣、楊婕、非独である。
立取締役CUI SHAN、そのうち主任委員は会計専門家の陳欣さんが担当している。
二、監査委員会会議の開催状況
2021年度、会社の監査委員会は全部で5回の会議を開催して、全体の委員はすべて会議に出席して、欠けていません
席の都合。
会議開催日審議事項決議状況
1.「2020年監査委員会の職務履行状況に関する報告」を審議、採択
告訴する議案
2.会社の「2020年度報告及びその摘要
要』の議案
3.「会社2020年度財務決算報告について」
第5回取締役会審の議案」;
計委員会第1回2021年3月27日4.「2020年度利益分配案に関する議案一致同意会議案」を審議・採択する。
5.『2020年度募集資金の預け入れについて
使用状況の特別報告の議案」;
6.「2021年度日常関連納入予定について
易額の議案
7.「2021年度会計士事務所の再雇用について
の議案
8.「会計政策の変更に関する議案」を審議、可決する。
9.『監査部2020年業務総括及び2021年
作業計画報告書。
第5回取締役会審
1.『2021年第一四半期報告及び本文について
計委員会第2回2021年4月28日に合意した議案」。
ミーティング
1.「2021年半年度報告及び要約」を審議、採択する。
2.「株式会社への増資及び関連取引に関する
第5回取締役会は議案を審査する。
計委員会第3回2021年8月22日3.「商標譲渡協定の締結及び関連取引の一致同意会議に関する議案」を審議、採択した。
4.『2021年半年度募集資金の預け入れについて
実際の使用状況との特別報告」。
第5回取締役会審
1.「会社の2021年第3四半期報告に関する
計委員会第4回2021年10月26日合意議案」。
会議の第5回取締役会の審理
1.「2021年日常関連取引の増加について
計委員会第5回2021年11月25日に計額の議案に合意した。
ミーティング
三、監査委員会の年度職責履行状況
1、外部監査機構の監督及び評価
報告期間内に、会社の取締役会監査委員会が会社に招聘した天健会計士事務所(特殊普
通パートナー)(以下「天健」と略称する)の仕事状況を真剣に分析し、評価した。
事証券関連業務の資格に従い、独立、客観、公正な職業準則に従い、公
司が委託した監査業務。
天健が監査に参加する人員はすべて監査業務を実施するために必要な専門知識を備えている。
関連する職業証明書と、監査の過程で、真剣に責任を負い、あるべき関心と職業の慎重性を維持しました。
会社の監査に適任である。監査委員会は、天健が会社に監査サービスを提供するために招聘されたと考えている。
中、職務を厳守し、独立、客観、公正な執業準則に従い、監査機構をよりよく履行することができる。
の責任と義務。
2、内部監査業務の指導
報告期間内、われわれは専門委員会の役割を十分に発揮し、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「企業内部制御基本規範」などの要求に基づき、会社の実情と結びつけて、会社の内部審査計画を真剣に審査し、検査し、会社が仕事計画に従って真剣に実行することを促し、会社の規範運営を確保した。
3、会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間内、取締役会監査委員会は会社の各期の財務報告を審査し、会社の管理層とコミュニケーションを行い、会社の財務報告が真実で、正確で、完全であり、会社の財務状況と経営成果を公正に反映し、関連する詐欺、不正行為及び重大な誤報が存在しない場合、重大な会計ミス調整、重大な会計政策及び推定変更、重要な会計判断に関わる事項が存在しないと考えた。非標準で意見監査報告を保留しない事項などを招く。
4、内部制御の有効性を評価する
報告期間内、取締役会監査委員会は会社の監査部を指導し、内部制御システムの建設を組織し、関連内部制御制度の改正、制定に対して審議を行い、内部監査活動の展開と内部制御プロセスの完備に対して指導を与えた。努力を経て、会社の内部統制制度はすでに上場会社の規範運営要求に基本的に合致し、真剣に実行され、会社は内部統制の枠組みの下で内部管理制度をさらに細分化し、内部統制プロセスを完備させ、内部統制システムの建設は良好な効果を得、関連する経営リスクを効果的に制御し、会社と株主の利益を保障することができる。5、管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間内、取締役会監査委員会は会社の管理層、監査部、財務部、証券部などの関連部門と外部監査機構と良好なコミュニケーションを保ち、関連部門は会社の財務会計規範、内部制御システム建設などの問題について外部監査機構の意見を求め、外部監査機構と協力して年度財務報告監査関連の仕事を展開し、会社の財務と内部制御規範を促進した。
6、会社関連取引等その他の事項の審査
報告期間内、監査委員会は会社と関連者が発生した関連取引について審査を行い、会社と関連者の間で2020年度の日常関連取引と2021年度の日常関連取引はいずれも正常な業務に必要であり、その他の関連取引事項はすべて会社の生産経営の実際の需要からであり、公開、公平、公正の原則に従い、取引価格は市場の公正価格によって決済されると考えている。会社及び中小株主の利益を損なう行為はなく、会社の独立性に影響を及ぼさない。
四、全体評価
2021年度、取締役会監査委員会は関連法律法規に規定された職責を忠実かつ勤勉に履行し、関連議案を真剣に審議し、指導、協調、監督の役割を発揮し、会社の内部統制建設と財務規範を効果的に促進し、取締役会の規範的な政策決定と会社の規範的な管理を促進した。
2022年、取締役会監査委員会は引き続き職責を確実に履行し、取締役会関連事項の事前審査を強化し、内部監査業務の指導と外部監査機構とのコミュニケーションの協調を強化し、会社の財務関連事項の規範化を促進し、会社の内部制御システムの建設をより完備させ、会社の規範運営、安定した発展を促進する。
Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) 取締役会監査委員会2022年4月9日(以下本文なし)
