Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777)
2021年度独立取締役述職報告
私達は Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年度私達は厳格に《中華人民共和国会社法》、《中華人民共和国証券法》、《上場会社独立取締役規則》、《上海証券取引所科創板株票上場規則》、《会社定款》、《独立取締役工作細則》などの関連法律、法規、規則の規定と要求に従って、誠実で、勤勉で、独立して職責を履行し、積極的に関連会議に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の重大事項に対して独立意見を発表し、会社と公衆株主の合法的権益を確実に維持し、会社の規範運営を促進し、独立取締役と各専門委員会の役割を十分に発揮した。2021年度に独立取締役の職責を履行した状況を以下に報告する。
一、独立取締役の基本状況
（Ⅰ）独立取締役者の状況
会社の取締役会は7人の取締役から構成され、そのうち独立取締役は3人で、取締役会の人数の3分の1以上を占め、関連法律法規と会社制度の規定に合致している。
（Ⅱ）個人の職歴、専門背景及び兼職状況
金雪軍さん、1958年6月生まれ、中国国籍、海外永住権なし、大学院生学歴、1982年1月南開大学経済学科卒業、1984年12月南開大学経済専門修士号取得。2007年、金雪軍先生は浙江省人民政府から際立った貢献をした中青年専門家として認められた。1984年12月から現在まで、浙江大学で教鞭を執り、講師、副教授、教授、博導、学部主任、副院長を歴任し、現在浙江大学資産管理研究センター主任を務めている。金雪軍氏は、複数の上場企業の独立取締役を務めていた。2017年12月より、 Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) 独立取締役に就任。
楊婕さんは、1979年5月に生まれ、中国国籍で、海外永住権がなく、大学院生の学歴で、2004年6月に中南財経政法大学国際経済法法学専攻を卒業した。2004年7月から2006年9月まで、中程科技有限公司に勤めています。2006年10月から2010年3月まで、国浩弁護士グループ(杭州)事務所に勤務した。2010年4月から2013年4月まで、投資銀行部に勤めています。2013年5月から現在まで、浙江天冊弁護士事務所の弁護士、パートナーを務めている。2019年4月より、 Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) 独立取締役に就任。
陳欣さん、1975年12月生まれ、中国国籍、海外永住権、大学院生学歴、博士号がありません。中国人民大学商学院助教授、上海交通大学安泰経管学院助教授、雲南大学教授を歴任し、現在上海交通大学上海高級金融学院会計学教授を務めている。2020年4月から雲南光華融合産業発展研究院理事長、2021年1月から Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) 独立取締役に就任した。
(三)独立性に影響を及ぼす場合の説明
会社の独立取締役として、私たちは会社で独立取締役以外のいかなる職務を担当していないし、会社の主要株主でいかなる職務を担当していないし、会社及び会社の主要株主との間に独立客観的な判断を妨げる関係は存在せず、独立取締役の独立性に影響を与える状況は存在しない。
二、独立取締役年度の職責履行概況
(I)会議出席状況
報告期間中、会社は8回の取締役会会議と4回の株主総会を開催した。このうち取締役会は現場採決会議が1回、通信採決会議が4回、現場は通信方式に合わせて会議を3回開催した。独立取締役として、私たちは取締役会の関連事項、特に重大事項を審議・提出する時、会社と関係者と密接なコミュニケーションを保ち、関連資料を細かく研究し、各議案を真剣に審議し、自分の専門知識を十分に利用し、会社の運営実際と結びつけて、客観的、独立的、慎重に独立取締役権力を行使し、これによって会社の取締役会の科学的な意思決定を保障する。報告期間中、無断欠席がなく、2回連続して会議に出席しない場合はない。報告期間内に、独立取締役が会社の取締役会会議と株主総会に出席する具体的な状況は以下の通りである。
株主総会に出席する取締役会の会議状況
会情独立董
通信で2つ連続するかどうか
事の氏名は出席して自ら出欠席を依頼すべきである
方式出次未直接出席回数席次数席回数
数回の会議に出席する.
金雪軍8 8 8 5 0 0 No 4
楊婕8 8 5 0 0 No 4
陳欣8 8 8 6 0 0 No 4
（Ⅱ）専門委員会への参加状況
2021年度全体の独立取締役は職責を真剣に履行し、監査委員会、指名委員会、報酬と考課委員会及び戦略委員会の会議に積極的に参加したのは計10回で、そのうち監査委員会は5回、報酬と考課委員会は3回、指名委員会は1回、戦略委員会は1回で、いずれも理由もなく欠席することはなかった。取締役会に関する重大事項の審議及び意思決定において重要な役割を果たし、会社の取締役会の意思決定効率を効果的に向上させた。われわれは、各専門委員会会議の招集、開催はいずれも法定手続きに合致し、関連事項の決定はすべて必要な審査・認可手続きと開示義務を履行し、法律法規と会社定款の関連規定に合致していると考えている。
（III）現場調査及び会社協力独立取締役状況
報告期間内に、我々は現場参加会議と会社の年度報告監査期間を利用して公認会計士とコミュニケーションを行う機会を利用して、会社に対して実地現場考察を行い、会社の経営発展状況を全面的に深く理解し、専門知識と企業管理経験を運用し、公司取締役会の関連提案に対して建設的な意見と提案を提出し、監督と指導の役割を十分に発揮した。
私たちの独立取締役が職権を行使する時、会社の管理層は積極的に協力して、私たちが他の取締役と同等の知る権利を享有することを保証して、私たちと積極的な疎通を行って、私たちが注目している問題に対して適切に実行して改善することができて、私たちの職責履行に必要な条件と十分な支持を提供しました。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
2021年、われわれは関連法律、法規及び会社の規則制度の独立取締役に関する職責要求に基づき、会社の多方面の事項に対して重点的に関心と審査を行い、取締役会及び専門委員会に積極的に提案し、取締役会の運営の規範性と意思決定の有効性を強化するために積極的な役割を果たした。具体的な状況は以下の通りです。
（Ⅰ）関連取引状況
2021年3月28日、会社の第5回取締役会第2回会議は「2021年度の日常関連取引額を予想する議案」を審議・採択した。2021年8月22日、会社の第5回取締役会第5回会議は「株式会社への増資及び関連取引に関する議案」と「商標譲渡協定及び関連取引の締結に関する議案」を審議・採択した。2021年11月25日、会社の第5回取締役会第7回会議は「2021年の日常関連取引の予想額の増加に関する議案」を審議・採択した。検査の結果、関連取引価格は公正で、会社の株主及び債権者の利益を損なうことなく、取引の必要性と定価の公正性の面で関連取引の関連原則の要求に合致し、会社の独立取締役は明確に同意した独立意見を発表し、重大な関連取引事項を事前に認可した。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
会社は「会社定款」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」及びその他の規範性文書の要求に厳格に基づいて保証事項を審議し、決議の授権範囲内で具体的に実施し、対外保証リスクを厳格にコントロールする。査察の結果、2021年度に会社は合併報告書の範囲外の会社に対する対外保証及び資金占有状況が存在しない。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
2021年1月8日、会社の第5回取締役会第1回会議は「会社が一部の募集資金を用いて持ち株子会社に借入金を提供し、募集プロジェクトを実施することに関する議案」を審議・採択した。2021年3月28日、会社の第5回取締役会第2回会議は「2020年年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告の議案」を審議・採択した。2021年4月12日、会社の第5回取締役会第3回会議は「一部の資金募集投資プロジェクトの実施主体の増加及び資金募集専門家に関する議案」を審議・採択した。2021年8月22日、会社の第5回取締役会第5回会議は「2021年半年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」を審議・採択した。2021年11月25日、会社の第5回取締役会第7回会議は「一部の一時的に遊休して資金を募集して現金管理を行うことに関する議案」を審議・採択した。会社の独立取締役は上述の議案を真剣に審査し、明確な意見を発表した。
われわれは上述の募集資金の使用と保管状況を審査し、会社の募集資金の使用と保管状況は「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所科創板株式上市規則」「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの法律法規、規範的な書類及び会社の「募集資金管理制度」に関する規定は、募集資金の管理と使用違反が存在しない。
(IV)高級管理職の指名及び報酬状況
2021年1月8日、会社の第5回取締役会の第1回会議は「総裁、副総裁及び財務責任者の任命に関する議案」、「取締役会秘書及び証券事務代表の任命に関する議案」を審議・採択した。2021年3月28日、会社の第5回取締役会第2回会議は「2021年の高級管理職報酬考課案の確認に関する議案」を審議・採択した。会社の独立取締役は真剣に審査し、同意した独立意見を発表した。
報告期間内、会社の高級管理職の指名手続きは法律法規及び「会社定款」の規定に合致し、招聘した人員の職務資格は「会社法」、「会社定款」などの職務要求に合致する。同時に、私達は報告期間の会社の高級管理職の報酬状況に対して審査を行って、2021年度の会社の高級管理職の報酬方案は科学的で、合理的で、報酬の支払いと審議のプログラムは《会社の定款》と会社の内部管理制度の関連規定に合致すると思っています。
(V)業績予告及び業績速報状況
報告期間内、「上海証券取引所科創板株式上場規則」の規定に基づき、同社は2021年2月27日に上海証券取引所の公式サイトで「 Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) 2020年度業績速報公告」(公告番号:2021008)を公開した。2021年7月5日に上海証券取引所の公式サイトで「 Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) 2021年半年度業績予告の自発的開示公告」(公告番号2021033)を公開した。上記の事項は「会社法」「会社定款」と関連法律法規の規定に合致する。
(VI)会計士事務所の招聘または交換状況
2021年3月28日、会社の第5回取締役会第2回会議は「2021年度会計士事務所の再雇用に関する議案」を審議・採択した。会社の独立取締役は真剣に審査し、明確に同意した事前承認意見と独立意見を発表した。
天健会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社に監査サービスを提供する過程で、「中国公認会計士独立監査準則」に厳格に従い、各監査業務を職責を果たし、客観的に公正に独立監査意見を発表したと考えています。この会計士事務所は上場企業に監査業務を提供する能力と経験を備えており、関連監査業務に適任である。
(VII)現金配当及びその他の投資家の収益状況
2021年3月28日、会社の第5回取締役会第2回会議は「2020年度利益分配案に関する議案」を審議・採択し、会社の独立取締役は真剣に審査し、同意した独立意見を発表した。2021年4月23日、会社は2020年度株主総会を開き、「2020年度利益分配案に関する議案」を審議・採択した。同社は2021年1月7日の株式494084000株をベースに全株主に現金配当金2.5853元(税込)を10株ごとに配当し、計12773553652元を配当した。この現金配当はすでに実施済みで、今回は会社の経営、株主収益率、将来の発展など様々な要素を十分に考慮し、会社の現在の実情に合致し、予案は会社と全株主の利益に合致し、中小株主の利益を損なうことはない。
(VIII)会社及び株主の承諾履行状況
報告期間中、会社及び株主の各承諾は厳格に遵守され、株式の減持、同業競争などの関連承諾に違反する状況は現れなかった。
（Ⅸ）情報開示の実行状況
報告期間内に、会社は『上海証券取引所科創板株式上場規則』、『情報開示制度』などの関連法律法規の規定に厳格に従って情報開示義務を履行し、公告内容は真実で、正確で、完全であり、いかなる虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れも存在せず、情報開示業務のタイムリー性、公平性を保証し、会社の株主の合法的権益を確実に守った。
