Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社
について Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777)
2021年度募集資金の保管と使用状況の特別審査報告
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任公司(以下「 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 引受推薦」または「推薦機構」と略称する)は Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) (以下「 Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) 」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、科創板に上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用監督管理要求」「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連規定に基づき、 Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) 2021年度募集資金の保管と使用状況を査察した。具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金金額と資金の入金状況
中国証券監督管理委員会の「同意 Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) 初公開発行株式登録に関する承認」(証監許可〔20202448号)の承認を得て、会社は初公開発行方式で社会公衆に人民元普通株4913万株を発行することを許可され、発行価格は35.73元/株で、募集資金総額は17554149万元で、各発行費用(付加価値税を含まない)人民元1180888万元を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元16373261万元である。天健会計士事務所(特殊普通パートナー)は、同社が今回初めて株式を公開発行した資金の到着状況を審査し、2020年11月17日に「検証報告」(天健検(2020508号)を発行した。
（Ⅱ）資金の使用と残高の募集
会社は2021年度に実際に募集資金7165350万元を使用し、2021年度に受け取った銀行預金の利息収入と閑置募集資金を使用して現金管理を行い、投資収益から銀行手数料を差し引いた純額は319569万元である。2021年12月31日現在、累計で7167038万元の募集資金が使用され、累計で受け取った銀行預金利息と閑置募集資金を用いて現金管理を行い、投資収益と利息収入から銀行手数料を差し引いた純額は340218万元である。
2021年12月31日現在、募集資金残高は9546441万元で、そのうち募集資金専用口座に保管されている銀行預金残高は4346441万元(累計受け取った銀行預金利息及び閑置募集資金を用いて現金管理を行い、投資収益及び利息収入から銀行手数料を差し引いた純額330458万元を含む)であり、募集資金を用いて財テク製品を購入する残高は5200000万元である。
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金管理制度
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するために、会社は《中華人民共和国会社法》《中華人民共和国証券法》《上海証券取引所科創板株式上場規則》《上場会社監督管理ガイドライン第2号——上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求》と《上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ルール適用ガイドライン第1号——規範運営》などの関連法律、法規と規範性文書の規定に従って、会社の実情と結びつけて、『 Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) 募集資金管理制度』(以下「管理制度」と略称する)を制定した。「管理制度」に基づき、募集資金に対して専戸記憶制度を実行し、募集資金の保管、使用、プロジェクト実施管理、投資プロジェクトの変更及び使用状況の監督を規定した。会社は募集資金に対して特別口座のストレージを実行し、下記の銀行またはその管理する二級支店に募集資金特別口座を設立し、推薦機構とともに2020年11月5日に Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 杭州銭江支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 杭州城駅支店、 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 杭州支店、 China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 杭州支店、 Bank Of China Limited(601988) 杭州浜江支店と「募集資金三方監督管理協議」を締結した。同社は子会社の浙江中制御センシング技術有限会社と推薦機構とともに2020年11月5日に China Construction Bank Corporation(601939) 杭州西湖支店と「資金募集四方監督管理協議」を締結し、子会社の浙江中制御流体技術有限会社と推薦機構とともに2020年11月5日に Agricultural Bank Of China Limited(601288) 杭州浜江支店と「資金募集四方監督管理協議」を締結した。子会社浙江中制御園区インテリジェント執事科学技術有限会社と推薦機構とともに2021年5月18日に Bank Of China Limited(601988) 杭州浜江支店と「四方監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。
上記の協議は上海証券取引所の「募集資金専戸貯蔵三者監督管理協議(モデル)」と重大な違いはなく、会社は募集資金を使用する際に厳格に遵守して履行している。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社には11の募集資金専用口座があり、募集資金の保管状況は以下の通りである:単位:人民元/元
口座主体口座開設銀行口座募集資金残高備考
中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式会社1202021429900556423128154749普通預金限度会社杭州銭江支店
中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式会社120202142990055766516132185普通預金限度会社杭州銭江支店
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 株式会社3310659701867867869028.77普通預金司杭州城駅支店
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 株式会社71130122001619201448944222普通預金司杭州城北支店
Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 株式会社3310010120100943065376.34普通預金司杭州支店
Bank Of China Limited(601988) 株式会社3506787269854293417364普通預金司杭州浜江支店
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式330516196350999998881250237871普通預金限度会社杭州西湖支店
中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) の株式はあります
浙江自由貿易区杭19045 Zhangjiagang Zhonghuan Hailu High-End Equipmentco.Ltd(301040) Shenzhen Colibri Technologies Co.Ltd(002957) 0153667533935普通預金州ハイテク支店
浙江中控中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式はあります
センシング技術有限会社杭州西湖支店3305161963509999966644469762普通預金有限会社浙江中制御中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 株式
流体技術有限会社浙江自由貿易区杭19045 Zhangjiagang Zhonghuan Hailu High-End Equipmentco.Ltd(301040) Allmed Medical Products Co.Ltd(002950) 571072604普通預金有限会社州ハイテク支店浙江中制御
園区知能 Bank Of China Limited(601988) 株式会社361079568280.00普通預金執事科技司杭州浜江支店有限会社
合計:43464412503-
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金使用状況対照表
2021年12月31日現在、会社は関連項目の募集資金を累計して7167038万元投入し、具体的な使用状況は添付ファイル1:募集資金の使用状況対照表を参照する。
（Ⅱ）募集資金投資項目に異常が発生した場合の説明
会社の資金募集投資項目に異常はなかった。
(III)募集資金投資項目が単独で利益を計算できない場合の説明
会社は募集資金を利用して流動資金1400000万元を補充し、単独で利益を計算することができず、主に会社の財務構造をさらに最適化し、融資ルートの限界を緩和し、会社の業務規模の拡大に資金支援を提供するためである。
(IV)募集資金の前期投入及び置換状況
2020年12月21日、会社の第4回取締役会第27回会議、第4回監事会第18回会議はそれぞれ「募集資金を用いて事前投入プロジェクトと発行費用を支払った自己調達資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金22,123.90万元を用いて事前投入プロジェクトの自己調達資金を置換することに同意した。募集資金256.44万元を使用して発行費用を支払った自己資金を置換し、合計22380万3400元を使用して上記の事前募集項目及び発行費用を支払った自己資金を置換する。前述の事項は、募集資金が入金されてから6ヶ月以内に置換される規定に合致する。会社の独立取締役は、上記の使用募集資金の置換事項について明確に同意した独立意見を発表した。具体的な内容は、2020年12月22日に上海証券取引所のウェブサイトで公開された「募集資金を使用して事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った自己資金を置換することに関する公告」(公告番号:2020008)を参照してください。上記の事項はすでに天健会計士事務所(特殊普通パートナー)が鑑証し、「 Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) が自己資金で事前に募集プロジェクトに投入した鑑証報告について」(天健審(202010443号)を発行した。
(V)遊休募集資金で流動資金を一時的に補充する場合
報告期間中、会社はアイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充する状況は存在しない。
（VI）アイドル募集資金による現金管理の場合
会社は2021年11月25日に通信方式で会社の第5回取締役会第7回会議、第5回監事会第7回会議を開き、「一部の一時的に遊休募集資金を使用して現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社が募集資金投資プロジェクトの実施に影響を与えないことを保証し、募集資金の安全を確保する前提の下で、人民元9億元を超えない一時的な遊休募集資金を使用して現金管理を行うことに同意した。安全性が高く、流動性がよく、元手の要求を満たす財テク製品を購入するために使用されます。取締役会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効である。前述の額および期限の範囲内では、資金は循環的にスクロールして使用することができる。
2021年12月31日現在、会社は一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行う状況は以下の通りである:単位:人民元/万元
受託銀行製品名製品タイプ金額開始日から終了日までの予想年化収益率(%)償還
Bank Of China Limited(601988) 股 Bank Of China Limited(601988) フック型
部有限公司構造性預金保証金フローティング収入13 China Vanke Co.Ltd(000002) 02012/28から1.49杭州浜江支CSDV 202007益2021/3/22回行009 H
Bank Of China Limited(601988) 股 Bank Of China Limited(601988) フック型
部有限会社の構造性預金保証金の浮動収入12 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 2012/28から3.60杭州浜江支CSDV 202007益2021/3/23回行010H
中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 挂
中国工商銀フック為替レート区間累計
行株式有限型法人人民元結保本浮動収25 China Vanke Co.Ltd(000002) 02012/29から2.58償還会社杭州銭構造性預金製品-益2021/3/22回江支行専戸型2020年第
222期E金
中国農業銀中国農業銀行
行株式有限公司「汇利豊」2020年保本浮动收202012/28到已贖公司浙江自第6425期公定益11 China Vanke Co.Ltd(000002) 021/3/1
