華泰連合証券有限責任会社
について
2021年度募集資金の保管と使用状況特別審査報告
華泰連合証券有限責任公司(以下「華泰連合証券」と略称する)は、2020年に特定対象者に株式を発行し、創業板に上場する推薦機関として、「証券発行上場推薦業務管理方法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用監督管理要求」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第13号——推薦業務」及び「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号——創業板上場企業の規範運営」などの法律法規の規定は、 Hc Semitek Corporation(300323) が2021年度に募集した資金の保管と使用状況について検査を行い、検査状況は以下の通りである:一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会が2020年10月14日に発行した「同意 Hc Semitek Corporation(300323) 特定対象への株式登録の承認について」(証券監督許可[20202575号)によると、承認会社は特定対象に人民元普通株148075024株を発行し、1株当たりの発行価格は人民元10.13元で、申請株金は貨幣で納付し、募集資金総額は14999999312元である。引受及び推薦費用（税別）、発行登録費（税別）及びその他の発行費用（税別）の合計1708891996元を差し引いた純募集資金は合計148291107316元（以下「2020年に特定対象に株式募集資金を発行する」という）である。今回の募集資金は、今回特定対象者に発行された主な代理店である華泰連合証券有限責任会社が2020年12月3日に会社が指定した募集資金専用口座に振り替え、会計士事務所(特殊一般パートナー)に検証され、「検資報告」(容誠検字[2020518 Z 0065号)を発行した。会社はすでに上記の募集資金を募集資金特別口座管理に預けている。二、募集資金の管理状況
会社の募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するために、会社は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの関連規定に基づき、会社の実情と結びつけて、「募集資金管理方法」を制定し、会社の2020年第2回臨時株主総会、2022年第1回臨時株主総会の審議を経て可決した。
同社は2020年11月29日、第4回取締役会第7回会議で「資金募集専門家の設立と資金募集専門家の監督管理協定の締結に関する議案」を審議・採択した。会社はすでに China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 武漢支店光谷支店に募集資金専用口座を開設し、会社は China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 武漢支店光谷支店及び華泰連合証券有限責任会社と「募集資金三者監督管理協議」に署名し、募集資金の使用を規範化した。
会社の完全子会社 Hc Semitek Corporation(300323) (浙江)有限会社はすでに Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 義烏支店、広発銀行株式会社義烏支店、 Bank Of China Limited(601988) 義烏市支店、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 義烏支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 金華義烏支店の5つの銀行に資金募集専用口座を開設した。会社はそれぞれ上述の5つの銀行、 Hc Semitek Corporation(300323) (浙江)有限会社と華泰連合証券有限責任会社と「資金募集四方監督管理協議」に署名し、資金募集の使用を規範化した。
2021年12月31日現在、募集資金の保管状況は以下の通りである。
単位：万元
銀行名銀行口座残高
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 武漢支店光谷12790245801080000支店
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 金華義烏支店5719100046103160.50
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 義烏支店120802 Guangzhou Jointas Chemical Co.Ltd(002909) 31329919.88
広発銀行株式会社義烏支店95508021190500515617.44
Bank Of China Limited(601988) 義烏市支店38447879935716181.74
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 義烏5301 Pku Healthcare Corp.Ltd(000788) 016 Shenzhen Cereals Holdings Co.Ltd(000019) 530.56支店
募集資金口座残高合計168012
三、2021年度募集資金の使用状況及び残高状況
（Ⅰ）募集資金の使用及び残高
2021年12月31日現在、会社は募集資金10464187万元を使用し、決済銀行の利息収入合計67.81万元を受け取り、財テク利息収益合計138.70万元を受け取った。2021年度、会社が特定対象者に発行した株式募集資金プロジェクトの支出金額は合計800496万元で、直接承諾募集プロジェクト800496万元(プロジェクト支出800422万元、プロジェクト銀行手数料4.74万元を支払う)を投入した。流動資金700.00万元を一時的に補充する。募集資金の専戸残高は168112万元である。資金20000万元を募集して財テク製品を購入する。
(II)募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
会社は2020年12月25日に第4回取締役会第9回会議と第4回監事会第6回会議を開き、「募集資金を用いて事前に投入された募集プロジェクトと事前に発行費用を支払った自己資金を置換する議案」を審議・採択し、会社は募集資金人民元1852512万元を用いて事前に投入された募集プロジェクトの自己資金を置換し、募集資金294.60万元を使用して、予め支払った発行費用の自己調達資金を置換し、合計1881972万元を使用して、上記の事前投入募集項目及び予め支払った発行費用の自己調達資金を置換する。
容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)は「 Hc Semitek Corporation(300323) が自己資金で事前に資金を集めて投資プロジェクトを募集する状況報告に関する鑑証報告」(容誠専字[2020518 Z 0428号)を発行した。同社は2020年12月28日に募集資金1852512万元を使用して事前に募集プロジェクトに投入された自己資金を置き換え、2021年1月7日に募集資金294.60万元を使用して事前に発行費用を支払った自己資金を置き換える。
(III)遊休募集資金による一時的な流動資金の補充状況
同社は2021年12月3日に第5回取締役会第9回会議、第5回監事会第6回会議で「一部のアイドル募集資金の再使用について流動資金を一時的に補充する議案」を審議・採択し、同社が20000万元を超えないアイドル募集資金を一時的に流動資金に補充することに同意し、使用期限は取締役会の審議が通過した日から12ヶ月を超えない。独立取締役は意見を発表し、上記の事項に同意した。2021年12月31日現在、会社は募集資金を使って流動資金700.00万元を一時的に補充した。
（IV）アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況
会社は2020年12月25日に第4回取締役会第9回会議と第4回監事会第6回会議を開き、「一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社の募集プロジェクトに必要な資金を確保し、募集資金の安全を保証する前提の下で、会社は総金額が人民元40000万元を超えない一時的なアイドル募集資金を使用して現金管理を行うことができる。この資金額は取締役会の審議が可決された日から12ヶ月以内にスクロールして使用することができる。上記の議案の審議が可決された後、会社は閑置募集資金を使って財テク製品を購入し、買い戻す具体的な状況は以下の通りである。
単位：万元
シリアル番号委託先受託側収益タイプ金額購入時間償還時間
1 Hc Semitek Corporation(300323) (浙 Bank Of China Limited(601988) 株式元金保障固150 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年012021年04江)有限会社定収益型月08日
Hc Semitek Corporation(300323) (浙広発銀行株式保本浮動収2021年012022年01江)有限会社義烏益型20000月13日月13日1支店
Hc Semitek Corporation(300323) (浙広発銀行株式保本浮動収2021年042021年07 3江)有限会社義烏益型5000月23日支店
Hc Semitek Corporation(300323) (浙広発銀行株式保本浮動収2021年092021年12 4江)有限会社義烏益型5000月10日支店
2021年12月31日現在、構造預金残高は20000000万元で、現金管理利息は138.70万元を獲得した。
(V)募集資金の使用その他の状況
銀行引受為替手形を使用して募集投資項目資金を支払い、募集資金等額で置換する場合：
会社は2021年7月6日第5回取締役会第2回会議で「銀行引受為替手形を用いて募集資金投資プロジェクト資金を支払い、募集資金等額で置換することに関する議案」を審議・採択し、募集プロジェクトの後続実施期間において、実際の状況に基づき、会社及び募集プロジェクトを実施する全資子会社が銀行引受為替手形を用いて募集プロジェクトに必要な資金を支払う(または裏書譲渡支払い)ことに同意した。また、会社及び完全子会社から資金を募集した専戸は、等額の資金を会社及び完全子会社の一般口座に置き換える。独立取締役は意見を発表し、上記の事項に同意した。
2021年度、資金の使用効率を高め、財務コストを下げるため、会社は銀行引受為替手形を使って一部の募集プロジェクトの投資建設に必要な資金を支払い、2021年に銀行引受為替手形を使って支払った募集プロジェクトに必要な資金金額は2144740万元で、この金額はすでに募集資金の専門家などの額から会社と全資子会社の一般口座に置き換えられた。
1この製品の買い戻し時間は前回取締役会決議審議の有効期限よりやや遅く、会社は2022年4月11日に第5回取締役会第12回会議を開き、上述の前回取締役会決議の有効期間に基づいて財テク製品を買い戻しられなかった状況を補充確認した。製品の償還日までに、製品はすべて償還されました。
2020年度特定対象者に発行する株式募集資金の使用状況対照表
単位：万元
募集資金総額本年度投入
14829111セット資金総額800496
報告期間内に用途を変更した募集資金総額-累計募集済み
累計変更用途の募集資金総額-集資金合計
