Hc Semitek Corporation(300323)
投資家関係管理制度
第一章総則
第一条 Hc Semitek Corporation(300323) (以下「会社」と略称する)と投資家と潜在投資家(以下「投資家」と総称する)との間の情報疎通を強化し、会社と投資家(特に社会公衆投資家)の良好な疎通プラットフォームを確実に確立し、会社の管理構造を完備させ、投資家(特に社会公衆投資家)の合法的権益を確実に保護し、会社と投資家の間の長期、安定、調和のとれた良性インタラクティブ関係は、関係各方面が遵守するために本制度を制定した。
第二条「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上市会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」、「 Hc Semitek Corporation(300323) 定款」(以下「会社定款」と略称する)の関連規定について、本制度を制定する。
第三条投資家関係管理とは、会社がインタラクティブな交流、訴求処理、情報開示と株主権利の維持などの仕事を通じて、投資家と潜在投資家とのコミュニケーションを強化し、投資家の会社に対する理解と承認を増進し、会社のガバナンスレベルと企業全体の価値を高め、投資家を尊重し、投資家を畏敬し、投資家に報いる会社文化を形成する関連活動を指す。
第四条会社の投資家関係管理業務は公平、公正、公開の原則に厳格に従い、客観的、真実、正確、完全に会社の実際の状況を紹介し、反映しなければならない。会社及び取締役、監事、高級管理職と従業員は投資家関係管理活動の中で以下の状況が現れてはならない。
(I)公開されていない重大な情報を非法定方式で開示または発表する。
(II)虚偽または誤解を招く内容を発表し、誇張的な宣伝、誤導的なヒントを与える。(III)会社の株とその派生品種の価格に対して予想または承諾を行う。
(IV)中小株主を差別し、軽視するなどの不公平な行為。
(V)その他情報開示規則に違反したり、証券市場を操作したり、裏取引をしたりした疑いのある違法行為。
第二章投資家関係管理の目的と原則
第五条投資家関係管理の目的：
(I)会社と投資家の間の良性関係を促進し、投資家の会社に対するさらなる理解と熟知を増進する。
(II)安定と良質な投資家の基礎を確立し、長期的な市場支持を得る。
(III)サービス投資家を形成し、投資家を尊重する企業文化;
(IV)会社全体の利益の最大化と株主の富の成長を促進する投資理念;
(V)会社の情報開示の透明性を高め、会社のガバナンスを改善する。
第六条投資家関係管理の基本原則：
(I)コンプライアンスの原則。会社は関連法律法規を遵守し、真実、正確、完全、タイムリー、公平に情報を開示した上で、投資家関係管理を積極的に行わなければならない。
(II)能動性の原則。会社は積極的に投資家関係管理活動を展開し、投資家の意見と提案を聞き、投資家の訴えにタイムリーに応えなければならない。
(III)平等性の原則。会社は投資家関係管理の中ですべての投資家に平等に対応し、特に中小投資家が投資家関係管理活動に参加する機会を創造しなければならない。
(IV)誠実で信用を守る原則。会社は投資家関係管理活動の中で誠実さを重視し、ベースラインを守り、責任を負い、責任を負い、健康で良好な市場生態を育成しなければならない。
第三章投資家関係管理の対象と仕事内容
第七条投資家関係管理の対象は主に以下の通りである。
(I)投資家または潜在投資家;
(II)証券アナリスト及び業界アナリスト;
(III)財経メディア及び業界メディアなどの伝播メディア;
(IV)証券監督管理機構などの関連政府部門;
(V)その他の関連個人と機関。
第八条投資家関係管理における会社と投資家とのコミュニケーションの内容は主に以下の通りである。
(I)法定情報開示及びその説明;
(II)会社の発展戦略;
(III)会社経営管理情報;
(IV)会社は「中華人民共和国証券法」に規定された重大な事件が発生した。
(V)会社の環境保護、社会責任と会社管理情報;
(VI)会社の文化建設;
(VII)株主の権利行使の方式、ルートとプログラムなど;
(VIII)投資家が情報を訴える。
(Ⅸ)その他の関連情報。
第四章投資家関係管理の形式と要求
第九条会社は多ルート、多プラットフォーム、多方式で投資家関係管理を展開し、会社のウェブサイト、新メディアプラットフォーム、電話、ファックス、電子メール、投資家教育基地などのルートを通じて、中国投資家網、深セン証券取引所(以下「深交所」と略称する)ネットワークインフラなどのプラットフォームを利用して、株主総会、投資家説明会、インタラクティブプラットフォーム、ロードショー、投資家調査研究、アナリスト会議、来訪接待、座談交流などの方式で、投資家とコミュニケーションをとる。
会社が情報開示規則を遵守する前提の下で、投資家との重大な事件コミュニケーションメカニズムを確立することを奨励する。第十条会社は投資家のネットコミュニケーションルートの建設と運営を強化し、会社の公式サイトに投資家関係コラムを開設し、投資家のコンサルティング、苦情と提案を収集し、回答し、投資家関係管理に関する情報をタイムリーに発表し、更新しなければならない。
会社は積極的に深交所が設立した会社の投資家関係インタラクティブプラットフォームを利用して投資家と交流し、投資家のコンサルティング、苦情と提案をタイムリーに表示し、返事しなければならない。
会社が新しいメディアプラットフォームを通じて投資家関係管理を展開することを奨励する。
第十一条会社は専門的な投資家コンサルティング電話、ファックスと電子メールなどを設立し、状況に詳しい専門家が責任を負い、勤務時間に線路がスムーズであることを保証し、真剣に友好的に聞き取り、受信と返事をし、有効な形式を通じて投資家に関連情報をフィードバックしなければならない。番号、住所に変更があれば、速やかに公表しなければならない。
第十二条会社は株主総会の開催時間と場所を十分に考慮し、株主、特に中小株主が株主総会に参加するのに便利を提供し、投資家の発言、質問及び会社の取締役、監事、高級管理者などとの交流に必要な時間を提供しなければならない。株主総会はネット投票の方式を提供しなければならない。
第十三条会社の中小株主、機構投資家が会社の現場を見学し、座談して疎通する時、会社は合理的に、適切に見学と疎通過程を手配し、情報の隔離をしっかりと行い、来訪者に公開されていない重大な情報に触れさせてはならない。
第14条会社は投資家の苦情処理の最も重要な責任を負い、苦情処理メカニズムを完備させ、投資家の苦情を適切に処理しなければならない。
会社と投資家の間で発生した紛争は、自ら協議して解決し、調停組織に調停を申請し、仲裁機構に仲裁を申請したり、人民法院に訴訟を提起したりすることができる。
第十五条会社はインタラクティブプラットフォーム情報及び各種メディアの会社に関する報道に十分に注目し、法律に基づいて関連情報と報道による情報開示義務または引き起こす可能性のある情報開示義務を十分に重視し、履行しなければならない。
第16条会社は投資家説明会、業績説明会、アナリスト会議、ロードショーなどの投資家関係活動が終わった後、投資家関係活動記録表(具体的なフォーマットは添付ファイル2を参照)を適時に作成し、インタラクティブプラットフォームと会社のウェブサイト(ある場合)に掲載しなければならない。活動記録表は少なくとも以下の内容を含むべきである。
(I)活動参加者、時間、場所、形式;
(II)交流内容及び具体的な問答記録;
(III)今回の活動が重大な情報を開示すべきかどうかについての説明。
(IV)活動中に使用されるプレゼンテーション、提供されたドキュメントなどの添付ファイル(ある場合)。
(V)要求されたその他の内容を深く提出する。
第五章投資家説明会
第十七条会社は投資家説明会を開く場合、投資家の参加を容易にする方式で行わなければならない。会社は投資家説明会の開催前に公告を発表し、投資家関係活動の時間、方式、場所、ウェブサイト、会社の出席者リストと活動テーマなどを説明しなければならない。投資家説明会は原則として非取引期間に開催しなければならない。
会社は投資家説明会の開催前と開催期間中に投資家のために質問ルートを開設し、投資家の質問募集をしっかりと行い、説明会で投資家が注目している問題に答えなければならない。
第18条投資家説明会に参加する上場企業の人員は、会社の理事長(または総経理)、財務責任者、独立取締役、取締役会秘書を含むべきである。会社が持続的な監督期間内にある場合は、代表者または独立した財務顧問の主催者を推薦することを奨励します。
第19条法律に基づいて情報開示義務を履行する以外、会社は積極的に投資家説明会を開き、投資家に状況を紹介し、質問に答え、提案を聴取しなければならない。以下の状況がある場合、会社は直ちに投資家説明会を開催しなければならない。
(I)会社の当年の現金配当レベルが関連規定に達していない場合、原因を説明する必要がある。
(II)会社が再編予案または再編報告書を開示した後、再編を終了した場合。
(III)会社の株式取引に関連規則に規定された異常な変動が発生し、会社が検査した後、重大な事件が開示されていないことを発見した場合。
(IV)会社の関連重大事件が市場の高度な関心や疑問を受けた場合。
(V)会社は年度報告の開示後、中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督会」と略称する)と深交所の規定に従って年度報告業績説明会を開催した場合。
(VI)その他中国証券監督管理委員会、深交所の規定に従って投資家説明会を開くべき状況。
第20条会社が年度業績説明会を開催する場合、年度報告開示後の15取引日以内に年度報告業績説明会を開催し、会社が置かれている業界状況、発展戦略、生産経営、財務状況、配当状況、リスク要素などの投資家が関心を持っている内容について説明しなければならない。
第21条株主総会が現金配当の具体案を審議する前に、会社は多種のルートを通じて積極的に株主、特に中小株主とコミュニケーションと交流を行い、中小株主の意見と訴えを十分に聴取し、中小株主の関心のある問題にタイムリーに答えなければならない。
第六章会社は調査研究を受ける
第二十二条会社は証券分析、コンサルティング及びその他の証券サービスに従事する機構及び個人、証券投資に従事する機構及び個人(以下「調査研究機構及び個人」と略称する)の調査研究を受ける場合、関連接待業務を適切に展開し、規定に従って相応の情報開示義務を履行しなければならない。
会社、調査研究機構及び個人は調査研究活動を利用して市場操作、内幕取引又はその他の違法違反行為に従事してはならない。会社は年報、半年報の公開の30日前に投資家の現場調査、メディアの取材などを受けることを避けなければならない。
第二十三条会社の持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理職及びその他の従業員は調査研究を受ける前に、取締役会秘書を知り、原則として取締役会秘書は全過程で取材と調査研究に参加しなければならない。取材を受けたり、調査員は調査過程と交流内容について書面記録を形成し、取材や調査員と共同で直筆で署名して確認し、取締役会秘書は署名して確認しなければならない。会社も調査過程を録音して録画することができます。
第二十四条会社が調査研究機構及び個人と直接コミュニケーションを行う場合、招待に応じて証券会社研究所などの機構が開催した投資戦略分析会などの状況のほか、調査研究機構及び個人に単位証明書と身分証明書などの資料を発行し、承諾書に署名するように要求しなければならない(具体的なフォーマットは添付ファイル一を参照)。
第25条会社は調査研究機構及び個人に交流交流に基づいて形成された投資価値分析報告などの研究報告、新聞原稿などの書類を発表又は使用する前に会社を知るように要求しなければならない。
会社が検査中に前条に記載した書類に誤り、誤導性記載があることを発見した場合、その改正を要求し、相手が改正を拒否した場合、会社は直ちに対外公告に対して説明しなければならない。前述の書類が重大な情報を公開していないことを発見した場合、直ちに深交所に報告し、公告しなければならない。同時に、調査機関と個人に会社の正式な公告前にこの情報を外部に漏らしてはならないことを要求し、その間に会社の株券と派生品種を売買したり、他人に売買したりしてはならないことを明らかにしなければならない。
第二十六条会社は新聞メディア及びその他の機関又は個人の調査研究或いは取材を受け、本章の規定を参照して執行する。
会社の持株株主、実際の支配者は会社に関する調査研究や取材を受け、本章の規定を参照して執行する。第七章インタラクティブプラットフォーム
第二十七条会社はインタラクティブプラットフォームなどの多種のルートを通じて投資家と交流し、取締役会秘書または証券事務代表がインタラクティブプラットフォームに関する情報をタイムリーに表示し、処理しなければならない。会社は投資家が開示した情報に対する質問について十分に、深く、詳細に分析し、説明し、回答しなければならない。重要または普遍的な問題と回答に対して、会社は整理し、インタラクティブなプラットフォームで顕著な方法で掲載しなければならない。
第28条会社がインタラクティブでプラットフォームで情報を発表しやすい場合、慎重で客観的で、事実を根拠に、発表した情報の真実、正確、完全と公平を保証し、誇張性、宣伝性、誤導性言語を使用してはならず、投資家を誤導してはならず、関連事項に存在する可能性のある重大な不確実性とリスクを十分に提示しなければならない。
会社の情報開示は条件に合致するメディアによって開示された内容を基準とし、インタラクティブなプラットフォームで発表された情報は法に基づいて開示された情報と衝突してはならない。
第二十九条会社はインタラクティブ易プラットフォームで情報を発表し、市場のホットスポットに関する概念、敏感な事項の問題に対して回答を行い、慎重で客観的で、事実の根拠を持っていなければならない。インタラクティブ易プラットフォームを利用して市場のホットスポットに迎合したり、市場のホットスポットと関連したりしてはならない。故意に関連事項が会社の生産、経営、研究開発、販売、発展などの方面に与える影響を誇張してはならない。
第八章投資家関係管理責任者、機構及びその職能
第三十条取締役会秘書は会社の投資家関係管理事務の責任者である。会社証券事務部は投資家関係管理業務の職能部門であり、取締役会秘書が指導し、会社の運営と管理、経営状況、発展戦略などを全面的に深く理解する状況下で、各種投資家関係管理活動と日常事務の企画、手配と組織を担当する。
会社は投資家関係管理職に従事している。
