Hc Semitek Corporation(300323)
独立取締役韓洪霊2021年度述職報告
株主および株主代表の皆様:
本人は Hc Semitek Corporation(300323) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、在任期間中に「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「上場公司管理準則」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」などの関連法律法規と会社の「独立取締役制度」、「会社定款」などの関連規定と要求について、本人は2021年度の仕事の中で、職責を厳守し、勤勉に責任を果たし、会社の運営状況を詳しく理解し、独立取締役の職責を忠実に履行し、積極的に関連会議に出席した。取締役会の各議案を真剣に審議し、関連事項に対して事前承認意見と独立意見を発表し、会社と全体株主、特に中小株主の利益を確実に維持した。
本人は2021年度の職務期間内の職務履行状況について以下のように述べた。
一、会議への出席及び投票状況
本人の在任期間中、会社は6回の取締役会、2回の株主総会を開催した。独立取締役として、本人の在任期間中に取締役会に提出した議案を真剣に審議し、会社の経営管理層と十分なコミュニケーションを維持し、積極的に討論に参加し、合理化の提案を提出し、会社の取締役会の科学的な意思決定に積極的な役割を果たす。報告期間内、会社の取締役会、株主総会の招集は法定手続きに合致し、重大経営事項とその他の重大事項はすべて関連審査・認可手続きを履行し、合法的に有効であり、本人は会社の取締役会の各議案及びその他の事項に対して賛成票を投じ、異議を申し立てる事項がなく、反対、棄権する状況も存在しない。
2021年度の在任期間中、本人が取締役会及び株主総会に出席した場合は以下の表に示す。
取締役が取締役会及び株主総会に出席する場合
独立取締役本報告期間の現場出席通信側の委託で欠席した取締役が2回連続で出席するかどうか株主の氏名が董取締役会次式に参加すべき董取締役会次会に参加すべき回数董会次会に直接参加していない回数事会次数事会会議
韓洪霊6 6 0 0 0 No 2
二、事前承認意見及び独立意見を発表する場合
1、2021年01月23日、会社の第4回取締役会第10回会議で「2021年度会社、子会社が連結報告書の範囲内の子会社に保証を提供することに関する議案」、「 Hc Semitek Corporation(300323) 2021年制限株式激励計画(草案)及びその要約に関する議案」、「 Hc Semitek Corporation(300323) 2021年制限株インセンティブ計画実施考課管理方法に関する議案」、「の制定に関する議案」、「天津格盛科技有限公司の株式の一部及び関連取引の買収に関する議案」は明確に同意した独立意見を発表した。2、2021年01月28日、会社の第4回取締役会第11回会議で「会社及び持株子会社が長期決済為替業務を展開する予定であることに関する議案」、「自有閑置資金による現金管理に関する議案」に対して明確に同意した独立意見を発表した。
3、2021年03月24日、会社の第4回取締役会第12回会議で「2021年制限株インセンティブ計画の初回付与インセンティブ対象者リストの調整及び権益数の付与に関する議案」、「2021年制限株インセンティブ計画インセンティブ対象の初回付与制限株に関する議案」に対して明確に同意した独立意見を発表した。
4、2021年04月12日、会社の第4回取締役会第13回会議で「に関する議案」に対して事前承認意見を発表した。また、「に関する議案」、「に関する議案」、「に関する議案」、「に関する議案」、「会社取締役・監事・高級管理職の責任保険購入に関する議案」、「2020年度会社の対外保証状況及び関連者の資金占用状況について」明確に同意した独立意見を発表する。
5、2021年04月15日、会社の第4回取締役会第14回会議で「取締役会のメンバー数を増やし、を改正することに関する議案」、「取締役会の早期交代選挙及び第5回取締役会の非独立取締役候補の指名に関する議案」、「取締役会の早期交代選挙及び第5回取締役会の独立取締役候補の指名に関する議案」に対して明確に同意した独立意見を発表した。
本人は会社が2021年に審議する重大な事項はすべて《会社法》、《証券法》などの関連法律、法規と《会社定款》の規定に合致して、公開、公平、公正の原則を体現して、会社の審議と採決の重大な事項の手続きは合法的に有効で、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう情況に存在しないと思っています。
三、取締役会専門委員会の職務履行状況
会社の取締役会の下に戦略委員会、報酬と審査委員会、監査委員会と指名委員会の4つの専門委員会が設置されている。報告期間内、本人は会社の第4回取締役会審査委員会主任委員と報酬と審査委員会主任委員として、「独立取締役制度」と各専門委員会の仕事細則などの関連制度の規定に厳格に従い、各専門委員会委員の職責と義務を確実に履行する。
1、本人は第四回取締役会審査委員会主任委員として、監督管理の要求に厳格に従って会議を招集し、司会する。2021年度の任期中、本人は「独立取締役制度」、「取締役会審計委員会工作細則」の関連要求に従い、各議案及び関連資料を真剣に審議する。本人は在任期間内に会社の内部統制制度の建設、財務監査などの事項に対して直ちに関連会議を招集して審査を行い、そして建設的な意見を提出した。会社の年度監査会計士事務所と十分なコミュニケーションを保ち、会計士事務所の公認会計士の年度業務報告を聴取し、意見を深く交換する。定期的に会社の財務諸表と経営データを調べ、会社の年度報告の編成、監査過程で独立取締役の職責を確実に履行する。
2、本人は第四回取締役会報酬と審査委員会主任委員として、報酬と審査委員会会議に積極的に参加した。2021年度の任期中、本人は「独立取締役制度」、「取締役会報酬と審査委員会業務細則」の関連要求に従い、各議案と関連資料を真剣に審議し、取締役(非独立取締役)と高級管理職の報酬政策と方案を審査し、高級管理職に対して審査を行い、提案を提出し、報酬と審査委員会の職責を確実に履行する。
四、会社に対して現場調査を行う状況
2021年度、私は会社に対して現場実地考察を行い、会社の管理層の会社の経営状況、財務状況、内部制御制度の建設と実行状況などの方面の報告を真剣に聴取し、どのように会社の規範運営、健全な発展を促進するかについて会社の経営管理層と深く交流し、検討した。そして、会社の他の取締役、高級管理職及び関連スタッフと密接な連絡を保ち、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知る。常に外部環境と市場の変化が会社に与える影響に注目し、メディア、ネットが会社に対する関連報道に注目し、資本市場の変動などが会社に与える影響に注目し、独立取締役の職責を確実に履行する。
五、投資家の権益保護に関する仕事状況
1、会社情報開示業務に対する監督
本人は引き続き会社の情報開示の仕事に注目し、会社に「上場会社情報開示管理方法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの法律法規と「会社定款」などの制度の関連規定に厳格に従い、2021年度の情報開示の仕事を真実、完全、タイムリー、公平に完成するように促した。会社の投資家、特に中小投資家の知覚権を十分に保障する。
2、会社の管理構造及び経営管理に対する監督
本人は勤勉に独立取締役の職責を履行し、積極的に会社の関連会議に参加し、会社の生産経営状況、財務管理、内部コントロールなどの制度の建設と実行状況に注目し、会社の経営状態と発生する可能性のある経営リスクをタイムリーに理解する。会社の取締役会が審議した事項に対してすべて真剣に審査を行い、必要に応じて会社の関連部門と人員に尋ね、会社の関連資料を調べ、独立し、客観的、公正に採決権を行使し、取締役会の決定の科学性と客観性を促進した。
六、研修と学習状況
本人は独立取締役を担当して以来、積極的に関連法律、法規と規則制度を学び、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主権益の保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、専門レベルをさらに高め、他の取締役、監事及び管理層とのコミュニケーションを強化し、議事能力を高めた。客観的に公正に広範な投資家、特に中小株主の合法的権益を保護し、会社の安定した経営を促進するために当然の役割を果たす。
七、その他の仕事状況
1、報告期間内に、取締役会の開催を提案しなかった場合；
2、報告期間内に、外部監査機関と諮問機関を独立して招聘することはない。
会社の独立取締役として、本人は勤勉に責任を果たし、独立取締役の義務を真剣に履行し、独立取締役の役割を十分に発揮し、全株主、特に中小株主の合法的権益を損害を受けないように維持する。自分の専門知識と経験を利用して会社の発展にもっと多くの意見と提案を提供し、取締役会の科学的な意思決定に参考意見を提供し、会社の持続的な健康と安定した発展を促進する。
ここに報告します。ありがとうございます。
独立取締役の署名:
2022年04月11日
