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華泰連合証券有限責任会社は
Hc Semitek Corporation(300323)
2021年度証券と派生品投資状況の査察意見
華泰連合証券有限責任会社(以下「華泰連合証券」または「推薦機構」と略称する)は、 Hc Semitek Corporation(300323) (以下「 Hc Semitek Corporation(300323) 」または「会社」と略称する)2020年に特定対象に株式を発行し、創業板に上場して継続的に監督する段階の推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連規定に基づき、 Hc Semitek Corporation(300323) 2021年度証券と派生品投資状況に対して慎重に職務調査を行い、具体的な調査状況は以下の通りである。
一、証券と派生品投資審議批准状況
会社は2021年1月28日に第4回取締役会第11回、第4回監事会第8回会議を開催し、「会社及び持株子会社が長期決済為替業務を展開する予定であることに関する議案」を審議し、会社及び持株子会社が金融機関から提供した外貨製品を利用して総額8000万ドルを超えない長期決済為替業務を展開することに同意し、授権期限は取締役会の審議承認日から1年有効である。承認有効期間内の限度額は、ロールバックして使用できます。
二、2021年度証券と派生品投資状況
単位：万ドル
期末占用期末占用額金取引タイプ額開始日終了日額金額が会社報告期末純資産に占める割合
長期決済為替80 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年01月2022年01月0%
28日28日
三、長期決済為替業務のリスク分析を展開する
会社が展開した長期決済為替業務は為替レートリスクをロックする原則に従い、投機性、套利性の取引操作をしないが、長期決済為替操作には依然として一定のリスクがある。
1、為替変動リスク：為替相場の変動が大きい場合、長期決済為替確認書に約束された長期決済為替レートがリアルタイム為替レートより低い場合、為替損失をもたらす。
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2、内部統制リスク:長期決済為替取引の専門性が強く、複雑度が高く、内部統制制度が完備していないためリスクをもたらす可能性がある。
四、会社が取ったリスクコントロール措置
1、構造が簡単で、流動性が強く、固定収益型の低リスクの長期決済為替業務を選択する。
2、長期決済為替業務は保値を原則とし、為替レートの変動によるリスクを最大限に回避し、授権部門と人員は市場の動向に密接に注目し、分析し、市場状況と結びつけて、適時に操作戦略を調整し、保値効果を高めなければならない。
3、会社は『外国為替保証業務管理制度』を制定し、会社が外国為替保証を行う組織機構、審査許可権限、授権制度、業務プロセス、リスク管理制度、報告制度、秘密保持制度、情報開示、ファイル管理制度などを明確に規定し、長期決済為替業務行為を有効に規範化した。五、独立取締役の意見
検査によると、会社は2021年度に長期決済為替業務を展開しただけで、証券投資を行っていない。会社が長期決済為替業務を展開するには、スイート保証の原則に従い、投機的なスイート取引を行わず、長期決済為替業務を展開するための資金は自己資金であり、会社の主な業務の展開に影響を与えていない。会社は関連法律法規、「会社定款」及び会社の関連制度の要求に厳格に従って外国為替保証業務を展開し、相応の審査・認可手続きを履行し、関連法律法規及び規則制度に違反する行為は現れず、会社及び中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
六、推薦機構の意見
検査の結果、推薦機構は、会社の証券と派生品の投資状況は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連法律法規と規範性文書の規定に違反していない状況が存在し、会社の定款の規定に合致し、意思決定手続きが合法的で、規則に合致していると考えている。
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(このページは本文がなく、『華泰連合証券有限責任会社の Hc Semitek Corporation(300323) 2021年度証券と派生品投資状況に関する査察意見』の署名ページである)
推薦代表者（署名）：
張暢李金虎
華泰連合証券有限責任会社(公印)年月日
