Hc Semitek Corporation(300323)
独立取締役第5回取締役会第12回会議について
関連事項の独立意見
「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「上場会社独立取締役規則」、「会社定款」及び「 Hc Semitek Corporation(300323) 独立取締役制度」などの関連規定に基づき、私たちは Hc Semitek Corporation(300323) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、会社及び全体の株主に対して慎重で責任ある態度に基づいて、独立判断の立場に基づいて、会社の第5回取締役会第12回会議の審議事項を真剣に審査し、独立、客観、公正な判断の立場に基づいて、独立意見を発表した。
一、2021年度利益分配予案に関する独立意見
査察の結果、会社の取締役会は会社の経営現状と未来の発展計画を総合的に考慮し、提出した現金配当金を配布せず、配当金を送らず、資本積立金で株式を転増しない2021年度の利益分配案は会社の実際の状況に合致し、関連規定に合致し、この利益分配案は合法性、コンプライアンス性、合理性を備え、中小株主の権益を損なう状況は存在しないと考えている。会社の長期的な発展に有利である。そのため、今回の利益分配案に同意し、2021年年度株主総会の審議に提出します。
二、再雇用会社2022年度監査機構に関する独立意見
査察の結果、容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社の2021年度監査機構として、執業過程で独立監査の原則を堅持し、時間通りに会社のために各専門報告書を発行することができ、報告内容は客観的で、公正であると考えている。同所の監査品質とサービスレベルと料金状況を総合的に考慮し、容誠会計士事務所を2022年度監査機構として引き続き招聘することに同意し、招聘期間は1年であり、取締役会がこの議案を会社の2021年度株主総会に提出して審議することに同意した。
三、2021年度内部統制評価報告に関する独立意見
検査を経て、私達は会社がすでに比較的に完備した内部制御制度体系を創立してそして有効に実行することができて、会社の取締役会が編制した《2021年度内部制御評価報告》は真実で、客観的に会社の内部制御制度の建設と運行状況を反映して、会社の管理の要求と会社の発展の需要に適応することができて、会社の各業務活動の健康運行及び国家関連法律法規と会社内部規則制度の貫徹執行に保証を提供することができ、虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れは存在しない。
四、2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告の独立意見
査察の結果、当社は2021年度の募集資金の保管と使用は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の上場企業の募集資金の保管と使用に関する規定に合致し、募集資金の保管と使用の違反状況は存在せず、会社と株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。会社の《2021年度募集資金の保管と使用状況の特別報告》の内容は真実で、正確で、完全で、虚偽の記録、誤導性の陳述と重大な漏れが存在しない。
五、会社の取締役、監事、高級管理職のために責任保険を購入することに関する独立意見
会社は全体の取締役、監事及び高級管理者のために責任保険を購入し、会社の取締役、監事及び高級管理者が権利を十分に行使し、職責をよりよく履行し、会社の健全な発展を促進するのに有利である。本事項の審議手続きは合法的で、会社及び全株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在せず、「上場会社ガバナンス準則」などの関連規定に合致するため、当社は取締役、監事及び高級管理者のために責任保険を購入することに同意し、会社の2021年年度株主総会の審議に提出することに同意する。
六、株主総会の延長会社と珠海華発グループ財務有限会社が「金融サービス協定」及び関連取引に関する授権有効期間を締結することに関する独立意見
調査の結果、当社は今回、珠海華発グループ財務有限会社と「金融サービス協定」及び関連取引に関する授権有効期間を延長し、会社の上述の取引に関する授権活動の持続的、有効、順調な進行を保障し、会社と全体の株主の利益に合致し、会社及び会社の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。われわれは上述の議案に一致して同意し、会社の2021年度株主総会の審議を提出することに同意した。
七、会社と珠海華発グループ財務有限会社の関連預金貸付などの金融業務のリスク持続評価報告に関する独立意見
財務会社は非銀行金融機関として、その業務範囲、業務内容と流れ、内部のリスクコントロール制度などの措置はすべて Bank Of China Limited(601988) 監督管理委員会の厳格な監督管理を受け、会社と株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。本事項の採決手順は「会社法」、「会社定款」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連規定に合致する。審査を経て、会社が発行した「会社と珠海華発グループ財務有限会社との関連預金貸付などの金融業務に関するリスク持続評価報告」は、この報告書が財務会社の経営資質、業務とリスク状況を十分に反映していると考え、私たちは一致してこの報告書に同意した。
八、会社の第五回取締役会の非独立取締役候補及び取締役会専門委員の選出に関する独立意見
審査を経て、私たちは会社の第5回取締役会の非独立取締役候補の指名と採決手続きは「会社法」と「会社定款」などの法律法規の関連規定に合致し、指名は指名者が指名された人の教育背景、職業経歴と専門素養などの総合状況を十分に理解した上で行われ、指名された人本人の同意を得て、指名は合法的に有効であると考えている。審査の結果、会社の第5回取締役会の非独立取締役候補の職務資格は上場会社の取締役を務める条件に合致し、招聘された職務に適任する職責の要求を備えており、「会社法」、「会社定款」に規定された職務禁止の条件と中国証券監督会に証券市場の立ち入り禁止処罰を受けた状況は存在しない。劉ガジュマル氏が第5回取締役会の非独立取締役候補であることに同意し、同社の2021年年度株主総会の審議に提出することに同意した。
九、会社の高級管理職の任命に関する独立意見
調査の結果、今回の会社の高級管理職の指名、審議、任命手続きは「会社法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの法律、法規、規範性文書と「会社定款」などの関連規定に合致し、会社とその他の株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
今回の会社の高級管理職の任命は任命された人の教育背景、職業経歴と専門素養などの総合状況を十分に理解した上で行われたもので、任命された高級管理職は関連法律、法規、規範性文書と「会社定款」に規定された職務条件を備え、任命された人は上場会社の高級管理職を担当する資格と能力を備え、招聘された職場の職責要求に適任することができる。「会社法」、「会社定款」及び「深セン証券取引所創業板株式上場規則」に規定された高級管理職を務めてはならない状況は発見されず、中国証券監督管理委員会及びその他の関係部門の処罰と証券取引所の懲戒を受ける状況もなく、信用喪失被執行者でもない。
以上、劉ガジュマル氏を会社の総裁に任命することに合意しました。任期は今回の取締役会の審議が可決された日から第5回取締役会が満了する日までである。
十、持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社の対外保証状況に関する独立意見
中国証券監督管理委員会の「上場企業と関連者の資金往来及び上場企業の対外保証の若干の問題の規範化に関する通知」(証券監督管理[200356号)と「上場企業の対外保証行為の規範化に関する通知」(証券監督管理[2005120号)の関連規定などの要求と規定に基づき、当社は2021年12月31日現在の対外保証状況と関連者の資金往来状況を審査した。独立した意見を発表するのは以下の通りです。
1、報告期間内に、会社は持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用する情況が存在しない；
2、会社は「会社法」、「会社定款」などの関連規定に従い、対外保証の審議手順を厳格に履行し、保証業務のプロセスにタイムリーにフォローし、対外保証リスクを効果的にコントロールする。このような保証事項の意思決定手順は合法的で、内容は合理的で、会社の根本的な利益に合致する。
報告期間内、会社は合併報告書の範囲内の子会社に担保を提供する以外、持株株主、会社の子会社以外の関連者、いかなる非法人単位または個人に担保を提供することはなく、違反担保、期限超過担保、訴訟に関連する担保などの状況は存在しない。
2021年12月31日現在、会社の実際の対外保証残高は28018028万元であり、2021年の実際の対外保証残高の合計が2021年度の会社の監査純資産に占める割合は45.39%である。上記保証残高は報告期間内に承認された保証額に合致する。
会社は完全子会社に対して制御権を有し、保証を提供する財務リスクは会社の制御可能な範囲内に属する。上記の保証は子会社が融資コストを下げ、経営業務の展開に関する保証事項が法律法規の規定に合致することを推進するのに有利であり、会社が保証を提供するのは合理的である。
十一、会社の2021年度証券と派生品投資状況に関する独立意見
調査の結果、当社は2021年度に長期決済為替業務のみを展開し、証券投資を行っていないと考えています。会社が長期決済為替業務を展開するには、スイート保証の原則に従い、投機的なスイート取引を行わず、長期決済為替業務を展開するための資金は自己資金であり、会社の主な業務の展開に影響を与えていない。会社は関連法律法規、「会社定款」及び会社の関連制度の要求に厳格に従って外国為替保証業務を展開し、相応の審査・認可手続きを履行し、関連法律法規及び規則制度に違反する行為は現れず、会社及び中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
十二、一部のアイドル募集資金を再利用して現金管理を行うことに関する独立意見
審査を経て、私たちは会社が再び一部の閑置募集資金を使用して現金管理事項の決定と審議手続きを行うことは「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業の規範運営」などの関連文書の規定。募集プロジェクトの投資計画と建設の進度に影響を与えない場合、一時的に放置された募集資金を合理的に使用して現金管理を行い、会社の募集資金の使用効率を高め、会社の収益を増加させ、会社と株主のためにより多くのリターンを獲得し、会社と中小株主の利益を損なう状況は存在しない。そのため、私たちはこの議案の実施に合意した。
十三、高級管理職の2021年度業績考課及び報酬に関する独立意見
調査の結果、高級管理職の2021年度業績考課及び報酬案に関する制定と決定手順は「会社法」、「証券法」などの関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致し、報酬基準の確定は業績評価を基礎とし、取締役会の採決手続きは合法的であり、上場会社と株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。そのため、私たちは一致してこの議案に同意した。
(本ページ以下は本文なし)
このページには本文がなく、「 Hc Semitek Corporation(300323) 独立取締役第5回取締役会第12回会議に関する事項に関する独立意見」署名ページ1)独立取締役署名:林金桐
2022年04月11日（本ページは本文がなく、『 Hc Semitek Corporation(300323) 独立取締役第五回取締役会第十二回会議関連事項に関する独立意見』署名ページ二）独立取締役署名：鐘瑞慶
2022年04月11日（本ページは本文がなく、『 Hc Semitek Corporation(300323) 独立取締役第五回取締役会第十二回会議関連事項に関する独立意見』署名ページ三）独立取締役署名：祁衛紅
2022年04月11日
