Hc Semitek Corporation(300323)
会社の2021年度証券と派生品投資状況に関する特別説明
『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号——創業板上場会社規範運営』『深セン証券取引所創業板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号——業務処理』などの関連規定の要求に基づき、 Hc Semitek Corporation(300323) (以下「会社」と略称する)取締役会は会社の2021年度証券と派生品投資状況を検査し、関連状況を以下のように説明した。
一、証券と派生品投資審議批准状況
会社は2021年01月28日に第4回取締役会第11回、第4回監事会第8回会議を開き、「会社及び持株子会社が長期決済為替業務を展開する予定であることに関する議案」を審議し、会社及び持株子会社が金融機関から提供した外貨製品を利用して総額8000万ドルを超えない長期決済為替業務を展開することに同意し、授権期限は取締役会の審議承認日から1年有効である。承認有効期間内の限度額は、ロールバックして使用できます。具体的な内容は2021年01月28日に巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)上に開示された「会社及び持株子会社が長期決済為替業務を展開する予定であることに関する公告」(公告番号:2021018)。
二、2021年度証券と派生品投資状況
期末占用額期末占用額金額度（万美
取引タイプ開始日終了日度金額(万米額が会社の報告期間元を占める)
期末純資産の割合
長期販売終了2021年01月2022年01月
為替8,028日28日0%
三、長期決済為替業務のリスク分析を展開する
会社が展開した長期決済為替業務は為替レートリスクをロックする原則に従い、投機性、套利性の取引操作をしないが、長期決済為替操作には依然として一定のリスクがある。
1、為替変動リスク：為替相場の変動が大きい場合、長期決済為替確認書に約束された長期決済為替レートがリアルタイム為替レートより低い場合、為替損失をもたらす。
2、内部統制リスク:長期決済為替取引の専門性が強く、複雑度が高く、内部統制制度が完備していないためリスクをもたらす可能性がある。
四、会社が取ったリスクコントロール措置
1.構造が簡単で、流動性が強く、固定収益型の低リスクの長期決済為替業務を選択する。
2.長期決済為替業務は保値を原則とし、為替レートの変動によるリスクを最大限に回避し、授権部門と人員は市場の動向に密接に注目し、分析し、市場状況と結びつけ、適時に操作戦略を調整し、保値効果を向上させなければならない。
3.会社は『外国為替保証業務管理制度』を制定し、会社が外国為替保証を行う組織機構、審査許可権限、授権制度、業務プロセス、リスク管理制度、報告制度、秘密保持制度、情報開示、ファイル管理制度などを明確に規定し、長期決済為替業務行為を有効に規範化した。
五、独立取締役の意見
調査の結果、当社は2021年度に長期決済為替業務のみを展開し、証券投資を行っていないと考えています。会社が長期決済為替業務を展開するには、スイート保証の原則に従い、投機的なスイート取引を行わず、長期決済為替業務を展開するための資金は自己資金であり、会社の主な業務の展開に影響を与えていない。会社は関連法律法規、「会社定款」及び会社の関連制度の要求に厳格に従って外国為替保証業務を展開し、相応の審査・認可手続きを履行し、関連法律法規及び規則制度に違反する行為は現れず、会社及び中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
六、推薦機構が意見を査察する
検査の結果、推薦機構は、会社の証券と派生品の投資状況は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連法律法規と規範性文書の規定に違反していない状況が存在し、会社の定款の規定に合致し、意思決定手続きが合法的で、規則に合致していると考えている。
七、書類の検査準備
1、独立取締役の第5回取締役会第12回会議に関する事項に関する独立意見。
2、華泰連合証券有限責任公司が発行した「 Hc Semitek Corporation(300323) 2021年度証券と派生品投資状況に関する査察意見」。
ここに公告する。
Hc Semitek Corporation(300323) 取締役会二零二二年四月十一日
