華泰連合証券有限責任会社は
Hc Semitek Corporation(300323)
一部のアイドル募集資金を再利用して現金管理の査察意見
華泰連合証券有限責任会社(以下「華泰連合証券」または「推薦機構」と略称する)は、 Hc Semitek Corporation(300323) (以下「 Hc Semitek Corporation(300323) 」または「会社」と略称する)2020年に特定対象に株式を発行し、創業板に上場して継続的に監督する段階の推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」などの関連規定に基づき、 Hc Semitek Corporation(300323) 再度一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行う事項について慎重に職務調査を行い、具体的な調査状況は以下の通りである:一、募集資金及び投資プロジェクトの基本状況
会社は中国証券監督管理委員会の「同意 Hc Semitek Corporation(300323) 特定対象への株式登録の承認について」(証券監督許可[20202575号)の承認を得て、会社は特定対象への人民元普通株(A株)148075024株の発行を通じて、1株当たりの発行価格は人民元10.13元で、合計1499999312元の資金を募集し、発行費用1708891996元(税金を含まない)を差し引いた後、募集資金の純額は148291107316元である。今回の募集資金は、今回特定対象者に発行された主な代理店である華泰連合証券が2020年12月3日に会社が指定した募集資金専用口座に振り替えられ、すでに容誠会計士事務所(特殊一般パートナー)が検証し、「検資報告」(容誠検字[2020518 Z 0065号)を発行した。会社はすでに上記の募集資金を募集資金特別口座管理に預けている。
「 Hc Semitek Corporation(300323) 2020年に特定対象者に株式を発行し、創業板に上場する募集説明書(登録稿)」によると、今回の募集資金はすべてMini/Micro LEDの研究開発と製造プロジェクトとGaNベース電力電子部品の研究開発と製造プロジェクトに使用される予定である。募集資金投資プロジェクトの建設には一定の周期が必要であるため、募集資金投資プロジェクトの建設の進度によって、現段階で募集資金が一部閑散としている場合がある。
二、一部のアイドル募集資金を再利用して現金管理を行う場合
（Ⅰ）投資目的
会社の資金の使用効率を高めるために、募集資金投資プロジェクトの建設と会社の正常な生産経営に影響を与えない前提の下で、合理的に一部の一時的な閑置募集資金を利用して現金管理を行い、資金収益を増加することができ、会社と株主のためにより多くのリターンを得ることができる。
（Ⅱ）投資額及び期限
会社は募集資金投資プロジェクトの建設と正常な生産経営に影響を与えないことを確保する前提の下で、再び20000万元を超えない閑置募集資金を使って現金管理を行う予定である。これらの資金額は、取締役会の審議が可決された日から12ヶ月以内にスクロールして使用することができる。
（III）投資製品の品種範囲
会社は関連規定に従ってリスクを厳格にコントロールし、投資製品を厳格に評価し、投資した製品には購入期限が12ヶ月以内(含む)の安全性が高く、流動性の良い財テク製品や構造的な預金などが含まれている。
(IV)投資決議の有効期間
取締役会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効である。
（V）収益分配方式
収益は会社の所有に帰する。
（VI）実施形態
会社の取締役会は理事長に有効期間内と額の範囲内で意思決定権を行使することを授権し、関連実施協議または契約などの書類を審査し、署名し、会社の財務責任者は具体的に関連事項を処理する。会社は深セン証券取引所の関連規定に基づいて、タイムリーに情報開示義務を履行する。
三、会社が前回使用した一部のアイドル募集資金による現金管理の基本状況
会社は2020年12月25日に第4回取締役会第9回会議と第4回監事会第6回会議を開き、「一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社の募集プロジェクトに必要な資金を確保し、募集資金の安全を保証する前提の下で、会社は総金額が人民元40000万元を超えない一時的なアイドル募集資金を使用して現金管理を行うことができる。この資金額は取締役会の審議が可決された日から12ヶ月以内にスクロールして使用することができる。
上記の議案の審議が可決された後、会社は閑置募集資金を使って財テク製品を購入し、買い戻す具体的な状況は以下の通りである。
金額：万元
シリアル番号委託先受託側収益タイプ金額購入時間償還時間
1 Hc Semitek Corporation(300323) (浙 Bank Of China Limited(601988) 株式元金保障固150 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年012021年04江)有限会社定収益型月08日
Hc Semitek Corporation(300323) (浙広発銀行株式保本浮動収2021年012022年01江)有限会社義烏益型20000月13日月13日1支店
Hc Semitek Corporation(300323) (浙広発銀行株式保本浮動収2021年042021年07 3江)有限会社義烏益型5000月23日支店
Hc Semitek Corporation(300323) (浙広発銀行株式保本浮動収2021年092021年12 4江)有限会社義烏益型5000月10日支店
以上の償還日までに、以上の製品はすべて償還されました。
会社の上述の使用部分の閑置募集資金は財テク製品を購入することは募集資金投資プロジェクトの正常な進行と資金の安全を確保する前提の下で実施され、資金の使用効率を高め、会社の投資収益を増加させ、募集資金の投向を変えることはなく、会社と全体の株主の利益を損なう状況は存在しない。四、投資リスク分析及びリスクコントロール措置
会社が現金管理で購入した製品は低リスク投資品種に属するが、この投資が市場変動の影響を受けることは排除されない。発生する可能性のある収益リスクに対して、会社は以下の措置を立案する。
1、会社の正常な生産経営に影響しないことを確保した上で、会社のアイドル募集資金及び自己資金の状況に基づき、投資製品の安全性、期限と収益状況に対して適切な製品を選択する。
2、会社の財務部は事前審査と評価リスクを行い、投資製品の状況にタイムリーに注目し、財テク製品の投入、プロジェクトの進展状況を分析し、例えば評価が会社の資金安全に影響を与える可能性があるリスク要素を発見した場合、直ちに相応の措置をとり、投資リスクをコントロールする。
3、社内審査部は資金の使用と保管状況の監査と監督を担当する。
1この製品の買い戻し時間は前回取締役会決議審議の有効期限よりやや遅く、会社は2022年04月11日に第5回取締役会第12回会議を開き、上述の前回取締役会決議の有効期間に基づいて財テク製品を買い戻しられなかった状況を補充確認した。
4、独立取締役、監事会は資金の使用状況に対して監督と検査を行う権利があり、必要に応じて専門機関を招聘して監査を行うことができる。
5、会社は関連規定に基づいて、直ちに関連情報開示義務を履行する。
五、会社への影響
会社は募集資金投資プロジェクトの建設と会社の正常な経営を保証する情況の下で、再び一部の閑置募集資金を使って現金管理を行い、そして運営を規範化し、価値を保ち、リスクを防ぎ、会社の募集資金プロジェクトの建設に影響を与えないことを堅持し、同時に資金の使用効率を高めることができ、会社と株主のために良好な投資収益を得ることができる。
六、審議手順
同社は2022年4月11日、第5回取締役会第12回会議で「一部のアイドル募集資金を再利用して現金管理を行うことに関する議案」を審議・採択し、募集資金の使用に影響を及ぼさず、人民元20000万元を超えないアイドル募集資金を使用して現金管理を行うことに同意した。独立取締役は同意意見を発表した。
同社は2022年4月11日、第5回監事会第8回会議で「一部のアイドル募集資金を再利用して現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社が一部のアイドル募集資金を再利用して現金管理を行うことに同意した。
七、推薦機構の意見
検査の結果、華泰連合証券は、 Hc Semitek Corporation(300323) 今回、一部のアイドル募集資金を再利用して現金管理事項を行い、すでに会社の取締役会、監事会の審議を通過し、独立取締役は同意意見を発表し、必要な手続きを履行したと考えている。募集資金の使用は募集資金投資プロジェクトの実施計画に抵触しておらず、募集資金投資プロジェクトの正常な進行に影響を及ぼさず、募集資金の投向を変更したり、株主の利益を損なったりすることはない。当推薦機構は、 Hc Semitek Corporation(300323) が一部のアイドル募集資金を再利用して現金管理を行うことに異議はありません。
(このページには本文がなく、『華泰連合証券有限責任公司の Hc Semitek Corporation(300323) 再利用部分の閑置募集資金による現金管理に関する査察意見』の署名ページである)
推薦代表者（署名）：
張暢李金虎
華泰連合証券有限責任会社(公印)年月日
