Hc Semitek Corporation(300323)
独立取締役祁衛紅2021年度述職報告
株主および株主代表の皆様:
本人は Hc Semitek Corporation(300323) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、在任期間中に「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「上場公司管理準則」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」などの関連法律法規と会社の「独立取締役制度」、「会社定款」などの関連規定と要求について、本人は2021年度の仕事の中で、職責を厳守し、勤勉に責任を果たし、会社の運営状況を詳しく理解し、独立取締役の職責を忠実に履行し、積極的に関連会議に出席した。取締役会の各議案を真剣に審議し、関連事項に対して事前承認意見と独立意見を発表し、会社と全体株主、特に中小株主の利益を確実に維持した。
本人は2021年度の職務期間内の職務履行状況について以下のように述べた。
一、会議への出席及び投票状況
2021年度、本人の在任期間中、会社は16回の取締役会、5回の株主総会を開催した。独立取締役として、本人の在任期間中に取締役会に提出した議案を真剣に審議し、会社の経営管理層と十分なコミュニケーションを維持し、積極的に討論に参加し、合理化の提案を提出し、会社の取締役会の科学的な意思決定に積極的な役割を果たす。報告期間内、会社の取締役会、株主総会の招集は法定手続きに合致し、重大経営事項とその他の重大事項はすべて関連審査・認可手続きを履行し、合法的に有効であり、本人は会社の取締役会の各議案及びその他の事項に対して賛成票を投じ、異議を申し立てる事項がなく、反対、棄権する状況も存在しない。
2021年度の在任期間中、本人が取締役会及び株主総会に出席した場合は以下の表に示す。
取締役が取締役会及び株主総会に出席する場合
独立取締役本報告期間の現場出席通信側の委託で欠席した取締役が2回連続で出席したかどうか株主の氏名が董取締役会次式に参加すべき董取締役会次会に参加した回数が董会に直接参加しなかった回数
事会回数数事会回数数事会会議
祁衛紅10 10 0 0 0 No 4
二、事前承認意見及び独立意見を発表する場合
「会社定款」、「独立取締役制度」及びその他の法律、法規の関連規定に基づき、報告期間内に、本人は会社の以下の関連事項に対して事前承認意見及び独立意見を発表し、具体的な状況は以下の通りである。
1、2021年05月06日、会社の第5回取締役会第1回会議で「会社の高級管理者、取締役会秘書の任命に関する議案」に対して明確に同意した独立意見を発表した。
2、2021年07月06日、会社の第5回取締役会第2回会議で「会社と珠海華発グループ財務有限会社が及び関連取引を締結することに関する議案」に対して事前承認意見を発表した。「銀行引受為替手形を用いて募集資金投資プロジェクト資金を支払い、募集資金等額で置換することに関する議案」、「会社と珠海華発グループ財務有限会社が及び関連取引を締結することに関する議案」、「会社と珠海華発グループ財務有限会社との関連預金貸付などの金融業務のリスク評価報告に関する議案」、「会社と珠海華発グループ財務有限会社が預金貸付などの金融業務を展開するリスク処置予案の制定に関する議案」は、明確に同意した独立意見を発表した。
3、2021年08月13日、会社の第5回取締役会第3回会議で「会社が完全子会社のために保証額を増やすことに関する議案」に対して明確に同意した独立意見を発表した。
4、2021年08月27日、会社の第5回取締役会第4回会議で「の議案」、「2021年半年度会社の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社の対外保証状況について」に対して明確に同意した独立意見を発表した。5、2021年09月30日、会社の第5回取締役会第6回会議で「取締役会秘書の任命に関する議案」、「会社が完全子会社のために新たに授信し、保証額を増やす議案について」に対して明確に同意した独立意見を発表した。
6、2021年10月29日、会社の第5回取締役会第8回会議で「会社が先進半導体研究院の設立及び関連取引に投資する予定であることに関する議案」に対して事前承認意見を発表した。また、「2021年の制限株インセンティブ計画インセンティブ対象者に制限株の一部を保留することに関する議案」、「会社が先進半導体研究院の設立及び関連取引に投資する予定の議案」について、明確に同意した独立意見を発表した。
7、2021年12月03日、会社の第5回取締役会第9回会議で「一部のアイドル募集資金を再利用して流動資金を一時的に補充する議案」に対して明確に同意した独立意見を発表した。
8、2021年12月31日、会社の第5回取締役会第10回会議で「完全子会社と張家港経済技術開発区管理委員会がプロジェクト投資協定に署名することに関する議案」に対して明確に同意した独立意見を発表した。
本人は会社が2021年に審議する重大な事項はすべて《会社法》、《証券法》などの関連法律、法規と《会社定款》の規定に合致して、公開、公平、公正の原則を体現して、会社の審議と採決の重大な事項の手続きは合法的に有効で、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう情況に存在しないと思っています。
三、取締役会専門委員会の職務履行状況
会社の取締役会の下に戦略委員会、報酬と審査委員会、監査委員会と指名委員会の4つの専門委員会が設置されている。報告期間内、本人は第5回取締役会審査委員会主任委員、報酬と審査委員会委員として、「独立取締役制度」と各専門委員会の仕事細則などの関連制度の規定に厳格に従い、各専門委員会委員の職責と義務を確実に履行する。
1、本人は第五回取締役会審査委員会主任委員として、監督管理の要求に厳格に従って会議を招集し、司会する。2021年度の任期中、本人は「独立取締役制度」、「取締役会審計委員会工作細則」の関連要求に従い、各議案及び関連資料を真剣に審議する。本人は在任期間内に会社の内部統制制度の建設、財務監査などの事項に対して直ちに関連会議を招集して審査を行い、そして建設的な意見を提出した。会社の年度監査会計士事務所と十分なコミュニケーションを保ち、会計士事務所の公認会計士の年度業務報告を聴取し、意見を深く交換する。定期的に会社の財務諸表と経営データを調べ、会社の年度報告の編成、監査過程で独立取締役の職責を確実に履行する。
2、本人は第五回取締役会報酬と審査委員会委員として、報酬と審査委員会会議に積極的に参加した。2021年度の任期中、本人は「独立取締役制度」、「取締役会報酬と審査委員会業務細則」の関連要求に従い、各議案と関連資料を真剣に審議し、取締役(非独立取締役)と高級管理職の報酬政策と方案を審査し、審査し、提案し、報酬と審査委員会の職責を確実に履行する。
四、会社に対して現場調査を行う状況
2021年度、私は会社に対して現場実地考察を行い、会社の管理層の会社の経営状況、財務状況、内部制御制度の建設と実行状況などの方面の報告を真剣に聴取し、どのように会社の規範運営、健全な発展を促進するかについて会社の経営管理層と深く交流し、検討した。そして、会社の他の取締役、高級管理職及び関連スタッフと密接な連絡を保ち、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知る。常に外部環境と市場の変化が会社に与える影響に注目し、メディア、ネットが会社に対する関連報道に注目し、資本市場の変動などが会社に与える影響に注目し、独立取締役の職責を確実に履行する。
五、投資家の権益保護に関する仕事状況
1、会社情報開示業務に対する監督
会社の情報開示に引き続き注目しています。本人は積極的に会社を監督して《深セン証券取引所創業板株式上場規則》、《深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営》などの法律、法規と会社《情報開示制度》などの関連規定に厳格に従って情報開示を行い、会社の情報開示の真実、正確、タイムリー、完全を保証する。会社の投資家、特に中小投資家の知覚権を十分に保障し、株主全体の利益を守る。
2、会社の管理構造及び経営管理に対する監督
会社の経営状況をタイムリーに理解する。本人は厳格に《深セン証券取引所の上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板の上場会社の規範運営》の規定に従って会社に対して不定期の現場考察を行い、会社の管理層、外部監査士と積極的なコミュニケーションを維持し、会社の管理状況、財務状況、募集資金の使用と内部コントロールなどの関連制度の建設と実行状況を深く理解し、会社の経営状況と存在するリスクをタイムリーに理解した。本人は取締役会が審議したすべての議案を真剣に審査し、十分に理解した上で、独立し、客観的に、慎重に採決権を行使する。
六、研修と学習状況
1名の称職の独立取締役になるために、相応の職責と義務を確実に履行するために、本人は積極的に関連法律、法規と規則制度を学び、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主権益の保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、さらに専門レベルを高め、他の取締役、監事及び管理層とのコミュニケーションを強化し、議事能力を高める。客観的に公正に広範な投資家、特に中小株主の合法的権益を保護し、会社の安定した経営を促進するために当然の役割を果たす。
七、その他の仕事状況
1、報告期間内に、取締役会の開催を提案しなかった場合；
2、報告期間内に、外部監査機関と諮問機関を独立して招聘することはない。
会社の独立取締役として、私は忠実に自分の職責を履行して、積極的に会社の重大な項目の決定に参加して、会社の健全な発展のために献策します。自分の専門知識と経験を利用して会社の発展に建設的な提案を提供し、取締役会の科学的な意思決定に参考意見を提供する。
ここに報告します。ありがとうございます。
独立取締役の署名:
祁衛紅
2022年04月11日
