について
2021年度募集資金の保管と使用状況特別審査報告
Dongxing Securities Corporation Limited(601198) (以下「 Dongxing Securities Corporation Limited(601198) 」または「推薦機構」と略称する)は30090(以下「30090」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、深セン証券取引所創業板に上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの関連規定は、会社が2021年度に募集した資金の保管と使用状況について特別審査を行い、具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着状況
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)は2020年9月28日に証券監督管理許可「20202396号文を発行し、会社が初めて株式を公開発行する登録申請に同意した。同社が初めて公開発行した人民元普通株(A株)株は2020年11月27日に深セン証券取引所に上場した。会社が初めて社会に公開発行した株式は375000万株で、1株当たり1.00元、発行価格は30.26元/株で、募集資金の総額は人民元11347500万元で、今回の発行に関連する費用を差し引いて人民元929164万元で、実際の募集資金の純額は人民元10438336万元である。この募集資金はすでに会社の指定口座に振り込まれており、上記の募集資金の到着状況はすでに中匯会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「中匯会計士」と略称する)が中匯会検20206638号「検資報告」を審査し、発行している。
（Ⅱ）募集資金の使用金額及び残高
2020年には募集資金2246239万元を使用し、そのうち直接募集資金プロジェクト146239万元を投入し、流動資金210000万元を補充し、2021年には募集資金150854万元を使用し、そのうち直接募集資金プロジェクト150854万元を投入する。
2021年12月31日現在、残高募集資金(利息収入を含めて銀行手数料を差し引いた純額)の残高は8311372万元である。
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の利益を保護するために、会社は「会社法」、「証券法」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」及び「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書の規定は、会社の実情と結びつけて、「新郷市30090料株式会社募集資金管理制度」(以下「管理制度」と略称する)を制定した。「管理制度」によると、会社は募集資金に対して専戸記憶制度を採用し、銀行に募集資金専戸を設立し、推薦機構とともに広発銀行株式会社新郷開発区支店、招商銀行株式会社鄭州支店農業路支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 新郷豊華街支店で「募集資金三方監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。三者監督管理協定と深セン証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、三者監督管理協定の履行には問題はない。
（Ⅱ）募集資金の専用口座保管状況
2021年12月31日現在、会社がまだ使用していない募集資金残高は83113716770元で、そのうち4つの募集資金専戸残高28113716770元に格納され、定期預金製品の購入残高は55000000000元である。
1、募集資金専用口座の保管状況は以下の通り：
単位:元
口座開設者口座開設銀行口座口座種別記憶残高
新郷市30090広発銀行株式会社955080214574100993募集資金34039402910材料株式会社司新郷開発区支店
新郷市 Jiangxi Everbright Measurement And Control Technology Co.Ltd(300906) 01998株式会社8111101012101245093募集資金1 Shenzhen Sinexcel Electric Co.Ltd(300693) 1987材料株式会社新郷豊華街支店
新郷市 Jiangxi Everbright Measurement And Control Technology Co.Ltd(300906) 00036株式会社募集資金
材料株式会社司鄭州支店農業路支37190310923001専戸262012121452行
滄州潤孚添加剤広発銀行株式会社955080223442400196募集資金33447260421有限会社司新郷開発区支店
合計83113716770
2、2021年12月31日までに、同社は広発銀行株式会社新郷開発区支店で定期預金残高4300000000元、株式会社鄭州支店農業路支店で銀行構造預金残高20000000元を一時的に募集した。
三、2021年度募集資金の使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目の資金使用状況
2021年度「募集資金使用状況対照表」詳細は本報告添付ファイル1を参照。
（Ⅱ）募集項目実施場所、実施形態変更状況
2021年12月31日現在、会社の募集資金投資項目に実施場所、実施形態の変更は存在しない。
(III)募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
2020年12月8日、会社の第2回取締役会第10回会議及び第2回監事会第5回会議は、「募集資金を用いて事前に投入された募集プロジェクトの自己資金を置換し、発行費用を支払った議案」を審議・採択し、今回の募集資金を用いて事前に投入された募集プロジェクトの自己資金を置換することに同意した。中国為替会計士事務所(特殊普通パートナー)は2020年12月4日、会社の募集プロジェクトに事前に自己資金を投入した状況を鑑識し、中国為替会鑑20206747号「30090自己資金で事前に募集プロジェクトに投入したことに関する鑑識報告」を発行した。
2021年12月31日現在、会社は募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入した自己資金111427万元を置き換えた。
(IV)アイドル募集資金一時補充流動資金状況と効果
2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金で流動資金を一時的に補充する状況は存在しない。（V）余剰募集資金の使用状況
2021年12月31日現在、会社は他の募集資金投資プロジェクトまたは非募集資金投資プロジェクトに使用するための余剰募集資金が存在しない。
（VI）超募集資金の使用状況
中国証券監督管理委員会(証券監督管理許可20202396号)を経て、会社は社会公衆にA株3750万株を公開発行し、1株当たりの額面は1.00元、発行価格は1株当たり30.26元/株で、合計11347500万元を募集し、発行費用を差し引いた今回の募集資金の純額は1043837万元で、そのうち、超募集資金の総額は人民元7018337万元である。
2020年12月8日、会社の第2回取締役会第10回会議及び第2回監事会第5回会議は、「一部の超募集資金を用いて潤滑油添加剤科学研究センター及び年間15200トン潤滑油添加剤シリーズ製品の技術改造プロジェクトを建設することに関する議案」を審議、採択した。会社が超募集資金1300000万元を使用して「潤滑油添加剤科学研究センタープロジェクト」を建設し、超募集資金350000万元を使用して「年間15200トン潤滑油添加剤シリーズ製品技術改造プロジェクト」を建設することに同意し、「一部の超募集資金の永久補充流動資金の使用に関する議案」を審議・採択し、会社が超募集資金21000000万元の永久補充流動資金を使用することに同意した。
(VII)未使用の募集資金の用途及び行方
会社の「募集資金管理制度」によると、会社は募集資金に対して専戸管理を行い、募集資金投資計画に従って使用する。資金の使用効率を高め、株主のリターンを増やすために、募集資金投資プロジェクトの建設需要と会社の正常な経営に影響を与えないことを確保し、リスクを効果的にコントロールする前提の下で、会社は一時的に閑散とした募集資金を使って現金管理を行う予定である。2020年12月8日、会社は第2回取締役会第10回会議と第2回監事会第5回会議を開催し、2020年12月25日、会社は2020年第3回臨時株主総会を開催し、「一部の一時的な遊休募集資金を使用して現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社の独立取締役と推薦機構は明確な同意意見を発表した。会社の募集プロジェクトに必要な資金を確保し、募集資金の安全と会社の正常な生産経営活動を保証する前提の下で、会社は金額が人民元80000万元を超えない一時的なアイドル募集資金を使って現金管理を行うことができ、会社の株主総会の審議が通過した日から12ヶ月以内に有効であることに同意した。上記額内の資金は投資有効期間内に循環して使用することができ、一時的に募集資金の現金管理が期限切れになった後、募集資金の専戸に直ちに返還する。2021年10月22日、会社は第3回取締役会第3回会議と会社は第3回監事会第3回会議を開き、2021年11月10日、会社は2021年第2回臨時株主総会を開き、「一部の一時的に遊休募集資金を使用して現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社の独立取締役と推薦機構は明確な同意意見を発表した。会社の募集プロジェクトに必要な資金を確保し、募集資金の安全を保証し、会社の日常経営が影響を受けないことを保証する前提の下で、会社は人民元80000万元を超えない一時的なアイドル募集資金を使って現金管理を行うことができ、会社の株主総会の審査が通過した日から12ヶ月以内に有効であることに同意した。上記額内の資金は投資有効期間内に循環して使用することができ、一時的に募集資金の現金管理が期限切れになった後、募集資金の専戸に直ちに返還する。
2021年12月31日現在、会社は一時的に閑置募集資金を使って広発銀行株式会社新郷開発区支店で定期預金残高4300000000元、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 新郷豊華街支店で銀行構造預金残高100000000元、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 鄭州支店農業路支店で銀行構造預金残高20000000元を処理している。残りの資金は募集資金専用口座に預けられる。
(VIII)募集資金の使用その他の状況
2021年度には、会社が資金を募集して使用する他の状況は存在しない。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
募集資金投資項目の資金使用状況の変更はありません。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社が開示した募集資金の使用に関する情報はタイムリー、真実、正確、完全であり、募集資金の使用と管理に違反は存在しない。
六、資金の使用に注目すべきリスクを募集する
2021年12月31日現在、募集資金投資プロジェクト-年間6万トンの潤滑油添加剤単剤製品と1.28万トンの複合剤製品プロジェクトはすでに募集資金166536万元を使用し、投資進度は4.90%で、このプロジェクトの完成予定日は2022年12月31日で、プロジェクトの完成予定日に近いため、この募集資金投資プロジェクトは期限通りにプロジェクト建設を完成できないリスクがある。
七、推薦機構の検査手順と検査意見
推薦機構は会社の募集資金を調べて銀行の請求書を保管し、大額の募集資金を抽出して原始証明書などを使用した。仲介機関の関連報告、資金の使用状況に関する公告やサポート書類などを調べ、関係者にインタビューした。
検査の結果、同社の2021年度募集資金の保管と使用は「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場公司規範運営」などの中国証券監督会と深セン証券取引所の募集資金管理法規に関する規定に合致している。会社は募集資金に対して専門家の記憶と特別使用を行い、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なう状況は存在せず、募集資金の使用が関連法律法規に違反する状況は発見されなかった。
募集資金使用状況対照表
2021年度
編成単位：30090
